1、2 安全評價理論基礎1提要 2.1 安全評價基本原理 2.2 系統論相關原理 2.3 決策論相關原理 2.4 控制論相關原理 2.5 事故致因理論22.1 安全評價基本原理 安全評價的基本原理 雖然安全評價的領域、種類、方法、手段種類繁多，而且評價系統的屬性、特征及事件的隨機性千變萬化，各不相同，究其思維方式卻是一致的，可歸納為以下四個基本原理，即：相關性原理類推原理慣性原理量變到質變原理 掌握評價的基本原理可以建立正確的思維程序，對于評價人員開拓思路、合理選擇和靈活運用評價方法都是十分必要的。 32.1.1 相關性原理 概念 相關性是指一個系統，其屬性、特征與事故和職業為害存在因果的相關性。

2、 （1）系統 安全評價把研究的所有對象都視為系統。 系統的整體功能（目標）是由組成系統的各子系統、單元綜合發揮作用的結果。 系統結構的表達式：E=max f( X, R, C)42.1.1 相關性原理 （2）因果關系 事故的發生是由原因的，而且往往不是由單一原因因素造成的，而是由若干個原因因素耦合在一起導致的。當出現符合事故發生的充分和必要條件時，事故就必然會爆發。少一個原因因素事故就不會發生，而每個原因因素又由若干二次原因因素組成，依次類推二次原因因素52.1.2 類推原理 概念 根據兩個或兩類對象之間存在著某些相同或相似屬性，從一個已知對象具有某個屬性來推出另一個對象具有此種屬性的推理過程

3、。基本模式 若 A有屬性P1, P2, Pm, Pn B有屬性P1, P2, Pm 則 B也有屬性Pn。 類比推理的結論是或然性的（可靠性可能不高，不夠準確。） 62.1.2 類推原理 類推方法 平衡推算法代替推算法因素推算法抽樣推算法比例推算法概率推算法72.1.3 慣性原理 概念 慣性：事物在發展過程中，從過去到現在以及到將來的延續性。 利用慣性可以研究事物或評價系統的未來發展趨勢。 注意： （1）慣性的大小：慣性越大，影響越大；反之，越小。 （2）慣性的趨勢：慣性是各個內部因素相互影響的作用，按一定規律發展變化的一種狀態趨勢。82.1.4 量變到質變原理 任何事物在發展變化過程中都存在從

4、量變到質變的規律。同樣，在一個系統中，許多有關安全的因素也都一一存在著從量變到質變的過程。 例如，許多定量安全評價方法中，有關危險等級的劃分無不一一應用著從量變到質變的原理。92.2 系統論相關原理一、系統的概念系統是指由若干相互聯系的、為了達到一定目標而具有獨立功能的要素所構成的有機整體。二、系統評價是對系統開發提供的各種可行方案，從社會、政治、經濟、技術等方面予以綜合評定，全面衡量利弊得失，從而為系統決策選擇最優方案提高科學的依據。102.3 決策論相關原理一、決策的含義決策是人們為了實現某一特定的目標,在掌握大量調研預測資料的基礎上,用運一定的科學理論和方法,系統地分析主客觀條件,擬訂出

5、各種可行性方案,并從中確定一個最佳組織實施的全部行為過程。二、決策要素：決策單元、決策環境、決策體系、決策規則三、安全決策根據生產經營活動中需要解決的特定的安全問題，遵照安全標準和安全操作要求，對系統過去、現在發生的事故進行分析，運用預測技術手段，對系統未來事故變化規律作出合理判斷，并對提出的多種合理的安全措施方案，進行論證、評價、判斷，從中選定最優方案予以實施的過程。112.4 控制論相關原理一、控制論定義控制論之父諾伯特維納(Norbert Wiener)本人對控制論論述或定義：控制論是關于動物和機器中信息與控制的科學 二、安全控制系統 安全控制系統是由各種相互制約和影響的安全因素組成，具

6、有一定安全特征和功能的全體。三、應用控制方法分析安全問題的程序的4個步驟: 繪制安全系統框圖 建立安全控制系統模型 對模型進行計算或決策 綜合分析與驗證122.5 事故致因理論一、海因里希事故因果連鎖論海因里希引用多米諾效應的基本含義，認為傷亡事故的發生不是一個孤立的事件，而是一系列原因事件相繼發生的結果，即傷害與各原因相互之間具有連鎖關系。事故因果連鎖論的5個要素：（1）遺傳及社會環境(M)，（2）人的缺點(P)，（3）人的不安全行為和物的不安全狀態(H)，（4）事故(D)，（5）傷害(A)該理論的積極意義在于，形象的描述了事故發生發展過程，提出了人的不安全行為和物的不安全狀態是導致事故的直

7、接原因。但是海因李希理論也和事故頻發傾向理論一樣，把大多數工業事故的責任都歸于人的缺點等，表現出時代的局限性。13（五）事故致因理論 目前，我國的安全專家對海因李希的理論進行了如下修正，認為形成傷亡事故的五因素為： 社會環境和管理的欠缺是事故發生的基礎因素，由此引發人的過失，形成人的不安全行為和物的不安全狀態，兩者綜合作用構成意外事故，從而最終導致人員傷亡。14（五）事故致因理論二、管理失誤論管理失誤論，側重研究管理上的責任，強調管理失誤是構成事故的主要原因。三、動態變化理論客觀世界是物質的，物質是在不斷運動變化著的，存在于客觀世界中的任何系統也是如此。外界條件的變化會導致人、機械設備等原有的

8、工作環境發生改變，管理人員和操作員如果不能或沒有及時地適應這種變化，可能會產生管理和操作失誤，造成物的不安全狀態，進而導致事故的發生。四、能量轉移論在正常生產過程中，能量在各種約束和限制下，按照人們的意志流動、轉換和做功。如果由于某種原因能量失去了控制，發生了異常或意外的釋放，則稱發生了事故。15（五）事故致因理論1. 能量引起的傷害分為兩大類： 第一類傷害則是由于轉移到人體的能量超過了局部或全身性損傷閾值而產生的。第二類傷害則是由于影響局部或全身性能量交換引起的。2. 防止能量逆流于人體的措施： (1)限制能量的系統。 (2)用較安全的能源代替危險性大的能源。 (3)應用防止能量蓄積的系統。

9、 (4)控制能量釋放。(5)延緩能量釋放。 (6)開辟釋放能量的渠道。(7)在能源上設置屏障。 (8)在人、物與能源之間設置屏障。(9)在人與物之間設置屏蔽。 (10)提高防護標準。 (11)改變工藝流程。 (12)修復或急救。16（五）事故致因理論五、軌跡交叉論該理論強調人的因素和物的因素在事故致因中占有同樣重要的地位。按照該理論，可以通過避免人與物兩種因素運動軌跡交叉，來預防事故的發生。同時，該理論對于調查事故發生的原因，也是一種較好的工具。六、人因素的系統理論 人因素的系統理論主要是從人的因素來研究事故致因理論。這類事故理論都有一個基本觀點，即人失誤會導致事故，而人的失誤的發生是由于人對外界刺激的反應。此類主要有瑟利模型、安德森的瑟利修正模型等，這些模型均從人的特征與機器性能和環境狀態之間是否匹配和協調的觀點出發，認為機械和環境的信息不斷地通過人的感覺反映到大腦。人若能正確地認識、理解、判斷，并作出正確決策和采取合適的行到，就可以避免事故的發生，從不同角度探討了人失誤與事故的關系問題。17（五）事故致