1、天風證券營銷人員崗前培訓綜合試卷營業部名稱： 員工姓名： 得分：一、單選題：（以下各小題所給出選項中，有一項符合題目的要求，本大題共 60小題，每小題 0.5 分，共 30 分）1、公司設在南京的唯一證券營業部叫（ C ）營業部A 天河路營業部 B 什邡營業部 C 建鄴路營業部 D 走馬街營業部2、培訓管理制度中對在崗員工進行崗位職責、操作規程和專業 技能的培訓稱為（ B ）A、知識培訓B 、技能培訓 C 、素質培訓D自我培訓3. 證券必須同時具備的兩個最基本特征是（ A ）。A 法律特征與經濟特征B法律特征與書面特征C 經濟特征與書面特征D經濟特征與權益特征4. 客戶的交易結算資金必須全額存

2、入指定的（ A ），單獨立戶管理。A 商業銀行B金融機構C 證券公司D工商銀行5. 根據我國公司法的規定，股份有限公司的法定代表人是（ C ）。A 總經理 B 監事長 C 董事長 D 副董事 長6. 封閉式基金基金單位的交易方式是（ B ）。A 贖回 B 證交所上市C 既可贖回，又可上市 D 柜臺交易7. 開放式基金的交易價格取決于（ B ）。A 基金總資產值 B 基金單位凈資產值C 供求關系 D 其他8、公司設在成都市區的營業部有哪二家（ D ）A 資陽營業部 中山路營業部 B 什邡營業部 江油營業部C 新津營業部 資陽營業部 D 武候祠營業部 走馬街營業 部9、考勤和休假管理制度第十五條婚

3、假規定中結婚登記日后（ C ）月內一次性休完，未休完的不補休。A 1 個月B3 個月C6 個月D 12個月10. 證券承銷商的主要職能是 （ A ）D.A 代理證券發行 B 證券經紀 C 自營交易 投資咨詢11. 以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（ C ）A 經濟政策變動 B 投資周期波動 C 經濟周期變動 D 對外貿易波動12. 股票未來收益的現值是股票的（ D ）A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內 在價值13. 以下哪一項不是證券交易所的職能？（ C）制定證券交易所的業務規管理和公布市場信息D ）家證券公司從事客A 提供證券交易的場所和設施 B則C 決定每日開盤價

4、D 14證券經紀業務營銷人員能同時在（ 戶招攬和客戶服務等活動。A 3 B 2 C 415. 證券業自律性組織是指（ B ）A. 證券交易所 B. 證券業協會C. 證監會 D. 證券登記結算公16在合規管理建設中，證券公司建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業操守或可疑行為， 并充分保護舉報人的制度是 （ C ）。 A 合規績效的考核 B 合規問責制度 C 誠信舉報制度 D 獨立管理制度17客戶經理應對客戶提供的資料以及所收集信息的合法性、真實 性進行核實， 核實的過程和結果應予以記載。 核實應以 （ B ） 為主。A 電話訪 談 B 實 地 調查 C 間接 調 查 D 外部調查18甲證券公司面

5、向社會招聘從業人員，張、王、李、趙四人約來 應聘，其中張某原來是律師，六年前因違約行為被撤銷資格，王某 以前在證券交易所工作， 6 年前因違紀被開除，李某在國家機關工 作想來甲證券公司兼職，趙某是乙證券公司的監事，欲辭職到甲證 券公司發展，請問甲證券公司不能聘任的人員為（ C ） A 張某 B 王某 C 李某 D 趙某19證券公司與客戶之間的法律關系是（B ）A 直接代理關系 B 經紀關系C 買賣關系 D 間接代理關系20以下關于 證券法 規定的證券交易內幕信息知情人的類型中 , 哪項是錯誤的 ? （ D ）A 證券交易所的有關人員B證券監督管理機構工作人員C 發行人控股公司的監事D持有公司百

6、分之三以上股份的自然人21、工資采取按月發放制，每月的標準工作日為（）天，員工的日工資按其月工資一（）的標準核算。( D )A 30 30 B24 24 C21 21D 21.7521.7522以下不屬于證券法所稱之內幕信息的是：( A )A已公開的公司分配股利的計劃B公司股權結構的重大變化C 公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百 分之三十D 公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害 賠償責任23證券公司以下行為或做法中 , 符合證券法的有： （ B ） A 證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、 決定買賣數量和買賣價格B 證券公司按照國家

7、有關規定為客戶買賣證券提供融資融券服務C 證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承 諾D 證券公司未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證 券24投資咨詢機構及其從業人員從事的下列行為, 符合法律規定的有： （ C ）A 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失B買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票C為投資者提供證券咨詢服務D 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者 的信息25. 本人到證券公司營業部開立證券賬戶時，需要帶的材料為（A）A、本人有效身份證件B 、經公證的授權委托書C、授權人身份證D、被授權人身份證26. 委托他人辦理開戶業務時，

8、代理人需帶的材料不包括（D）。A、代理人有效身份證B、委托人身份證C、經公證處公證的授權委托書D、代理人過期身份證27. 辦理資金賬戶銷戶手續前，需做的準備為（ A）A 資金賬戶中余額為零，且資金賬戶中的股東賬戶為空B 資金賬戶中余額不為零，但資金賬戶中的股東帳戶為空C 資金帳戶中余額為零，但資金帳戶中的股東帳戶不為空。D 資金帳戶中余額不為零，資金帳戶中的股東帳戶不為空。28 股交易費用不包括： （D）A 印花稅 B 傭金C 過戶費 D結算費29. 股票交易時間為（A）A 每周一至周五上午9：30-11 ：30，下午1：00-15 ：B 每周一至周五上午9：00-11 ：30，下午1：30-

9、15 ：00C 每周一至周六上午9：30-11 ：30，下午1：00-15 ：00D 每周一至周日上午9：00-11 ：30，下午1：30-15 ：0030. 權證交易為（ B）A 1 B 0 C 3 D 231. 單筆委托最少買多少股票。 （A）A 100 股 B 50 股 C 200 股 D 無限制32. 通過網上買賣基金主要方式不包括： （D） A 基金公司網上交易 B 銀行網上交易 C 證券公司網上交易 D 不能進行網上買賣33. 開放式基金可供投資者選擇的分紅方式為： （A） A 現金分紅和紅利再投資 B 現金分紅 C 紅利在投資 D 股利分紅34. 證券投資基金的當事人不包括（ D

10、）A 基金份額持有人 B 基金管理人C 基金托管人 D 證監會35. 基金投資可能面臨的風險不包括（ C）A 基金運作風險 B 上市基金的價格波動風險C 沒有風險 D 基金交易可能存在的風險36. 投資者因證券公司違約或侵權提起訴訟，其期限（即訴訟時效）規定為：（B）A 3 年 B 2 年 C 5 年 D 1 年37. 當投資者股東權利受到侵害時，（ D）A 決議撤銷權BC 直接訴訟權和代為訴訟權 D38. 中國證監會網址為（ A）ABC D39. 下列不屬于訴訟費用的一項為（A 案件受理費以下途徑不能維護股東權益的為退出權靜坐示威D）B執行費、申請執行費C 其他訴訟費用 D40真誠是指（ D

11、 ）不收費A 盡可能與客戶溝通交流C 實事求是，對人不對事 意見保持對員工的尊重與關注D 服從真理，敢于表達自己的41以下哪幾句話體現了與客戶共存共榮的含義（B ）A 永不放棄對周邊資源的整合與利用B 堅持不懈的創新，堅持不懈的研究如何為客戶服務C 工作忙的時候，可以拒絕與客戶的溝通交流D 雖然妨害了為客戶提供更優質的服務，也要保持對利潤的追求42保持對員工的尊重與關注”是（D ）的含義之一。A 勇敢 B 尊重 C 真誠 D 團結43“有遠大的抱負，并堅定不移的執行”是（B）的含義之A 勇敢B 堅毅 C 執行D 真誠44勤奮的含義包括（ D）永不放棄對金錢的追求執行力就是競爭力A 領導是監工，

12、也是資源 B C 要能承受各個方面的壓力 D 45證券是各類記載并代表一定權益的（ B）。A 書 面 憑 證B 法 律 憑 證 C 收 入 憑證 D 資本憑證46公司破產后， 對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是 （A）。 A 普 通 股 票B 優 先 股 票 C 銀 行 債權 D 普通債權47股票的理論價值是（ D）值 D 內在價值48. 股票實際上代表了股東對股份公司的（ D）。A 產 權 B 債 權 C 物 權 D 所有權49證券投資者參與證券投資的目不是（A ）。A 參與公司管理 B 賺取市場差價C 獲得高于銀行利息的收益 D 收購企業50下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為

13、（ A ） 。A 普通股 B 優先股C 固定收益政府債券 D 固定收益金融債券51證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使 用權的報酬。此報酬的最終源泉是（ C ）。A 買賣差價 B 利息或紅利C 生產經營過程中的資產增殖 D 虛擬資本價值52證券交易價格是通過（ C ）得以確定的。A 證券商與投資者協商 B 一級市場上的公開競價 C 證券供求雙方共同作用 D 發行公司與證券商協商A 國債B 股票C 公司債券D 企業債54債券和股票的相同點在于（ D ）。A 具 有同樣 的權 利B 收益 率 一樣C 風 險一樣 D 都是籌資手段55證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（C

14、 ）管理和運作。A 基 金托管 人B 基 金承 銷 公 司C 基金管 理人 D 基金投資顧問56證券投資基金反映的是（ B ）關系。A 產 權 B 委 托 代 理 C 債 權 債 務 D 所有權57證券投資基金的資金主要投向（ C ）。A 實業 B 郵票 C 有價證券 D 珠寶58、閉式基金基金單位的交易方式是（ B ）。A 贖 回B 證 交 所上 市C 柜 臺 交易 D 場外交易59公司破產后，對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是（ A ）。 A 普 通股 票B 優先 股 票C 銀行 債權 D 普通債權60中國目前條件下，每一投資基金單位為（B ）。A 100 元 B 1 元 C 0.1

15、元 D 0.01元 E 10、多項選擇題（以下各小題所給出選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，本大題共30 小題，每小題1 分，共 30 分 ）1社會保險：包括（A 基本養老保險 B基本醫療保險C 失業保險工傷保險生育保險2. 培訓管理制度第九條培訓內容包括： （ ）自我A 知識培訓 B 技能培訓 C 素質培訓 D 培訓3招聘錄用管理辦法第三十一條：試用期完不予辦理轉正，可 以解除勞動合同的情形： （ ）A 在試用期間被證實不符合錄用條件的，不能勝任工作的；B 嚴重違反公司規章制度的；C 嚴重失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害的；D 同時與其他用人單位建立勞動關系，對完成本公司的工作任

16、務造 成嚴重影響，或者經公司提出，拒不改正的；E 經查證， 所提供、 填報的各類資料虛假、 不實或隱瞞重要情況的；F 違法亂紀，被依法追究刑事責任的。4、申訴管理規定第三條申訴的事由包括（）A 上級領導對員工的獎懲、晉升、降級、調動等處理過程和結果存 在嚴重不公或違反公司原則和制度的。B 上級領導利用職務便利，捏造事實、誣告陷害、打擊報復，對員 工造成身心損害，后果嚴重的。C 發現上級領導嚴重工作失誤或違規操作，給公司造成或可能造成 重大損失，故意隱瞞不報、謊報、緩報、造假等情形，及時上報公 司后，由此受到打擊報復或不公正待遇的。D 被領導誤解心里不舒服。5、上市公司有下列情形之一的， 由證券

17、交易所決定暫停其股票上市 交易（ ）A 公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；B 公司有重大違法行為；C 公司最近兩年連續虧損；D 公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記 載，可能誤導投資者。6、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列（）業務：A 證券經紀；B 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；C 證券承銷與保薦；D 證券資產管理 .7證券交易程序中，開戶包括開立（）。A 證券賬戶 B 資金賬戶 C 交易賬戶 D 存 款賬戶8、證券公司營銷人員可以根據證券公司確定的崗位職責，從事下列部分或者全部活動（ ）A 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

18、；B 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務 流程；C 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存 取、劃轉、查詢等事宜；D 向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料 及有關信息。9、具有證券投資咨詢業務資格的員工不得對證券價格的漲跌或者市 場走勢作出確定性的判斷；發表研究報告時，應在報告首頁注明 （ ），標注“研究報告”字樣。A 公司名稱 B 分析師名稱 C 執業證書編號 D 發布時間10對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的（）解凍。A 資金 B 股東卡 券C賬戶 D 證11合規有哪些必要性？（）A 合規關乎企業的生死存亡B合規提高企業

19、的競爭力C 合規促進企業的可持續發展D合規不是很重要12合規風險，是指因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受（）的風險。A 法律制裁 B 監管處罰C 重大財務損失 D 聲譽損失13關于客戶盡職調查，下列說法正確的是： （ ）A 在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，應當及時更新 客戶身份資料。B 金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不 得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。C 金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取 符合本法要求的客戶身份識別措施D 客戶由他人代理辦理業務的，金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記14下列

20、哪些行為屬于證券營銷人員不得從事的行為？( )A 代理客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等事宜B 擅自替客戶辦理證券認購、交易或資金存取等事宜C 誘使客戶進行不必要的證券買賣D 對客戶證券買賣的收益做出承諾15. 我公司為客戶提供哪些證券交易自助委托方式？A 現場刷卡委托B 現場熱自助委托C 電話語音委托D 網上交易委托E 手機炒股委托16. 我公司提供的網上交易“行情分析軟件”品種有哪些？A “同花順”行情分析軟件B “通達信”行情分析軟件C “投資贏家”行情分析軟件D “大智慧”行情分析軟件E “錢龍”行情分析軟件17. 我公司提供的網上交易“委托軟件”品種有哪些？A “同花順”網上委托軟件B

21、“通達信”網上委托軟件C “投資贏家”網上委托軟件D “大智慧”網上委托軟件E “錢龍”網上委托軟件18. 我公司目前已經提供了哪些手機炒股軟件供客戶選擇？A “同花順”手機炒股軟件B “投資贏家”手機炒股軟件C “通達信”手機炒股軟件D “大智慧”手機炒股軟件E “投資堂”手機炒股軟件F “移動證券”手機炒股軟件19. 在證券交易日的以下哪些時間段， 客戶可以在我公司交易系統進行委托下單？( )A 上午 7:00 9:30B 上午 9:30 11:30C 中午 11:3013:00D 下午 13:0015:00E 下午 15:0017:0020. 股票的特征包括： （）A 無期限B 有權責轉

22、讓C 可轉讓 D 不可21. 購買股票存在的風險包括： （ ）A 宏觀經濟風險 B 政策風險 C 上市公司經營風險D 技術風險E 不可抗力因素導致的風險22. 投資基金的獲利方式包括： （ ）A 股利收入B 利息收入 C 資本利得 D 其他收入23投資債券將面臨的風險包括： （ ）A 違約風險B 利率風險 C 購買力風險D 變現能力風險E 再投資風險24權證存在哪些風險（）A、杠桿效應風險 B、時間風險C、錯過到期日風險 D、0風險25天風的底線是（）A 作風要端正B 不可以蓄意違規，允許過失違規C 不可以犧牲與客戶的長期關系為代價來追求短期利益D 不要混淆個人利益與集體利益26. 非系統風險

23、包括 （ ） 。A 信用風險 B 經營風險C 財務風險D 利率風險27. 股票是一種代表財產除權的有價證券。具有幾個特征（ ）： A 收益性 B 風險性 C 永久性 D 流動性 E 參與 性28基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基 本類型來看，一般可以分為（ ）。A 收益性基金C 封閉性基金B 股票型基金D 開放型基金債券型基金29證券投資者是 ( ) 。A 證券發行市場的重要組成部分B 資金的需求者和證券的供應者C 以取得利息股息為目的而買入證券的機構和個人D 包括證券公司、企事業單位、社會團體等30公募基金的特點是( A B C D)。A 公開性 B 可變現性 C 離規范

24、性 D 投資者人數 不受限制三、判斷對錯(以下各小題對的填 A,錯誤的填B,本大題共80小 題，每小題 0.5 分，共 40 分)1. 基金持有人與股東、 債權人相比，擁有更多可選擇的權益。 ( A )2. 從長期來看， 證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率， 同期國債的利率，但低于公司債券的利率。 ( B ) 3、證券公司應當對員工制營銷人員進行不少于六十個小時的執業前 培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于二十個小時。證 券公司應當對員工制營銷人員執業前培訓的效果進行測試。 （ A ）4、證券公司員工制營銷人員取得（崗位證書）后方可執業。員工制 營銷人員應當在執業過程中向客戶

25、出示營銷崗位證書，并在規定的 執業權限、執業期間、執業地域范圍內執業。 （ A ）5堅持不懈的創新， 堅持不懈的研究如何掙取更多的傭金 （ B ）6. 我公司門戶網站域名是。 （ A ）7、客戶通過 天風證券公司門戶網站下載方式可獲得我公司“網上 交易”行情分析或委托交易軟件。 （ A ）8、公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報 經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。 （ A ）9、證券公司及其從業人員違反本法規定， 私下接受客戶委托買賣證 券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍 以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的， 處

26、以十萬元以上三十萬元以下的罰款。 （ A ）10證券公司員工制營銷人員可以與網絡公司、網吧、證券投資咨 詢軟件商、理財工作室等機構合作開發客戶（ B ）11證券公司員工制營銷人員不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動( A )12證券公司員工制營銷人員可以通過互聯網絡、新聞媒體從事客 戶招攬活動( B )13. 員工登錄公司系統、系統的域名是。 ( A )14證券公司員工制營銷人員可以與客戶約定分享投資收益，但不 得對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； ( B )15證券業務涉及的合規是指遵守法律規范的同時，也應該遵守企 業倫理、 內部規章及社會道德規范、 誠信和履行企

27、業的社會責任等。 ( A )16合規主要是就是制定一套企業內部規章制度。 ( B )17合規是證券公司高層責任，與其他員工無關。 ( B )18天風的底線包括允許越級告狀( B )19證券公司合規管理部門享有與證券公司任何員工進行溝通并獲 取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利 ( A )20. 證券經紀業務營銷人員可代表所代理的證券公司與客戶或他人 簽訂協議、合同。 ( B )21證券公司不能委托網吧等其他機構代理開展證券經紀業務營銷，但可委托外部人員開展證券經紀業務營銷。 （ B ）22證券營銷人員禁止與客戶約定分享投資收益。（ A ）23證券營銷人員可為客戶之間的融資提供擔保或其他便利

28、。（ B ）24證券公司工作人員都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規 和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為 的合規性承擔責任。 （ A ）25. 周六、周日可以開立證券賬戶。 （ B ）26. 可以委托他人辦理開戶業務。 （ A ）27. 一個人不可以開立多個滬 A 或深 A 帳戶。（ A ）28. 過期的身份證可以開立證券賬戶和資金帳戶。 （ B ）29. 軍官證、武警證不可以開立證券賬戶。 （ A ）30. 注銷證券賬戶卡無須繳費（ A ）31. 當天有交易的賬戶不能撤銷指定交易。 （ A ）32. 投資基金可以“穩賺不賠” ，沒有一點風險。33. 國債有政府信用作

29、保證，風險較小 （ A ）34. 權證風險很大， 對專業知識和操作技巧的要求很高， 初入股市的 投資者要謹慎對待 （ A ）35. 股票的特征是無期限、有權責、可轉讓 （ A ）36. 股票停牌時，掛單是無效的，復牌后需重新掛單。（ A ）37. 投資者與證券公司之間是委托代理關系。 （ A ）38. 掛單的價格可以隨意設定 （ B ）39. 零股買入委托無效。 （ A ）40、考勤和休假管理制度 第十四條病假中規定提交工作所在地縣 區級（含）以上公立醫院出具的病假證明（出差急診除外） 。 （ A ）41. 當天停牌的股票在停牌時間委托無效。 （ A ）42. 委托價格超過當天漲跌幅限制委托無

30、效 （ A ）43. 證券市場可分為股票市場、 債券市場和基金市場等， 股票市場只 是證券市場的重要組成部分之一。 （ A ）44. 投資者可以直接進入證券交易所買賣證券。 （ B ）45. 證券交易所本身并不買賣證券， 也不決定證券價格， 只是為證券 交易提供一定的場所和設施。 （ A ）46. 證券服務機構的存在可以充分保證投資者的知情權， 減少證券交 易中的信息不對稱性，增加證券市場的透明度。 （ A ）47. 證券營業部是證券公司直接面對客戶的窗口， 可以為客戶提供開 立股東帳戶和資金帳戶、辦理各種委托方式、聯網查詢、交割等服 務。（ A ）48. 證監會能主宰股票市場的價格走勢。 （ B ）49. 證券交易所本身不買賣證券，也不決定證券價格。 （ A ）50. 中國證券業協會是證券公司的會員組織（ A ）51. 辦理“第三方存管” 后，資金放在所辦理的商業銀行中。 （ A ）52. 證券公司可以用客戶的資產進行抵押融資。 （ B ）53. 投資者帳戶