1、附件危險化學品企業安全標準化標準及考核評分細則（通用）考核 要素標準分標準內容考核要點與評分辦法考核方法與關注點1 負責人與職責（100）*1.1負責人(20)5 1.企業主要負責人是本單位安全生 產的第一責任人，應全面負責安全生產 工作，落實安全生產基礎和基層工作。1 .未明確主要負責人，否決本二級要素，即扣20分；2 .考核主要負責人，不了解和洛實安全生產法等法律法規賦予的對本單位安全生產工作職責扣3分；3 .未落實每個崗位和部門的安全 生產責任制，缺一個部門或崗位扣1 .查看主要負責人的任命文件 及安全生產責任制，是否明確 主要負責人是安全生產第一責 任人；2 .與主要負責人面談，考核主

2、 要負責人對自己安全職責的了 解情況，查看近兩年安全生產 年度工作計劃和取得成效；2分。3.查看各級人員、各部門安全生產責任制文本。52.企業主要負責人應組織實施安全標準化，建設企業安全文化。1 .未按規范要求實施安全標準化， 扣3分；2 .企業主要負責人不是標準化領 導小組的主要負責人，扣3分；3 .主要負責人不重視安全文化建 設，扣1分；未開展多種形式的安 全文化建設活動，扣1分。1 .查文件是否規定實施安全標 準化或是否制定實施安全標準 化工作方案或主要負責人是否 為標準化領導小組負責人，并 親自組織實施安全標準化；2 .與主要負責人面談，是否了 解安全文化建設的內容，開展 了哪些形式的

3、安全文化活動（形式包括：知識演講比賽、 漫畫等）。5 3.企業主要負責人應作出明確的、公1.主要負責人未做出明確的、公開1.查看安全承諾的文本，內容開的、文件化的安全承諾，并確保安全 承諾轉變為必需的資源支持。是否符合要求；2 .抽查員工對安全承諾內容的 了解情況；3 .查看企業在實現安全承諾方 面投入的文件和記錄；4 .抽查員工對安全承諾內容的 了解。的文件化的安全承諾，否決本二級 要素，即扣20分；2 .抽查企業為實現安全承諾在人 力、財力、物力以及技術、方法等 方面的投入情況，一項不滿足安全 生產需要扣1分；3 .查履行安全承諾的情況，一人不 符合扣1分。1 .查看安委會（或領導小組）會

4、議記錄，內容是否完整、真實；2 .查看會議簽到表。4 .企業主要負責人應定期組織召開安 全生產委員會（以下簡稱安委會）或領 導小組會議。1.每季度至少組織召開1次安委會會議，總結本階段安全工作情況，研究、制定存在問題的解決方案，布置下一階段安全生產工作。 應做到:a）會議有議題、b）會議記錄真實完整、c)形成會議紀要，一項不 符合扣1分；2.主要負責人應主持安委會會議， 安委會成員不得無故缺席，一人不 符合扣1分。1.2方針 目標(10)41.企業應堅持“安全第一，預防為主” 的安全生產方針。主要負責人應依據國 家法律法規，結合企業實際，組織制定 文件化的安全生產方針和目標。安全生 廣方針和目

5、標應滿足：(1)形成文件，并得到本單位所有從 業人員的貫徹和實施；(2)符合或嚴于相關法律法規的要求；1 .未制定文件化的安全生產方針 目標，扣4分;2 .企業的方針和目標是否與企業 的職業安全健康風險相適應，不符 合扣2分；3 .企業的安全生產目標是否予以 量化，未量化扣2分；4、抽查員工，一人不清楚扣1分;1 .查看企業安全生產方針、目 標文本；2 .抽查員工對方針、目標的了 解情況；3 .查看企業安全生產方針、目 標的公布、公告記錄。(3)與企業職業安全健康風險相適應；(4)與企業的其他方針和目標具有同等的重要性；(5)公眾易于獲得。5.查企業方針目標公布方式，未米 用公告欄、新聞媒體、

6、報紙、卡片、 電視、網絡等后效形式進行公告，扣1分。62.企業應簽訂各級組織的安全目標責 任書，確定品化的年度安全工作目標， 并予以考核。各級組織應制定年度安全 工作計劃，以保證年度安全目標的有效 完成。1 .未制訂各級組織的安全目標責任(書)，扣6分；缺一個部門或岡位扣2分；2 .安全目標責任(書)與企業實際不符，一處扣2分；年度安全工作 目標未量化，處扣2分。3、年度安全工作計劃及考核記錄，1 .查看企業各級安全目標責任 書，是否齊全，有沒有量化；2 .查看各部門近兩年安全工作 計劃及完成情況考核記錄。缺一個部門扣2分。*1.3機構設置(20)10 1.企業應建立安全生產委員會（以下 簡稱

7、安委會）或領導小組，設置安全生 產管理機構或配備專職安全生產管理 人員，并按規定配備注冊安全工程師。1 .未建立或虛設女委會（或女全領導小組）扣5分；安委會成員應為各部門負責人，一個不符合扣2分；2 .未設置安全管理機構或配備專職安全生產管理人員，否決要素本二級要素，即扣20分;3 .未配備注冊安全工程師或安全主任，扣2分。1 .查看安委會（或領導小組） 設立文件；2 .查看安全生產管理機構設 置、人員配備文件及安全管理 人員、注冊安全工程師或安全 主任資格證書。52.企業應根據生產經營規模大小，設置 相應的管理部門。管理部門設置不健全（必須設置安全管理部門）或虛設，扣5分。查看企業組織機構設

8、置文件或組織機構圖。53.企業應建立、健全從女委笨或領導小組到基層班組的安全生產管理網絡。安全生產管理網絡應覆蓋整個企業，不健全扣5分。對照企業機構設置圖，檢查安 全管理網絡設置。1.4職責101.企業應制定安委會或領導小組和管 理部門的安全職責。未制定覆蓋所有單位和部門的安全職責，每缺一個部門扣2分。1 .查看各部門安全生產責任制 文本；2 .抽查部門負責人對本部門職 安全職責的了解情況。102.企業應制定主要負責人、各級管理人 員和從業人員的安全職責。未指定覆蓋各級管理人員及從業人員的安全職責，每缺一類人員職責扣2分。1 .查看各級、各類人員安全生 產職責文本；2 .抽查人員對本崗位安全職

9、責 的了解情況。103.企業應建立安全責任考核機制，對各1.無安全責任考核制度（考核職1.查看安全責任考核制度文級管理部門、管理人員及從業人員安全 職責的履行情況和安全生產責任制的 實現情況進行定期考核，予以獎懲。責、頻次、方法、標準、獎懲辦法等）或未按制度進行考核，扣10分；制度不健全，一處扣2分； 2、查考核記錄，缺一個部門或人 員扣2分；3、查各級組織安全生產獎懲管理 臺帳，無臺帳扣3分，缺1級臺帳 扣1分。本；2.查看各部門、各級人員安全 生產責任制落實情況考核、獎 懲記錄。51.企業應依據國家、當地政府的有關安 全生產費用提取規定，自行提取安全生 產費用，專項用于安全生產。1 .未建

10、立安全投入保障制度，扣 5分；2 .安全費用提取標準低于相關規定,扣3分查看安全生產費用提取制度， 安全生產費用的提取標準是否 符合高危行業企業安全生產 費用財務管理暫行辦法要求。102.企業應按照規定的安全生產費用使1.未建立安全費用臺帳，扣5分；查看安全生產費用臺帳。1.5安全生產投入及工傷保用范圍，合理使用安全生產費用，建立2.安全費用挪作他用的，扣5分；險安全生產費用臺帳。3.安全費用臺帳不全，一項不符合(20)扣2分。53.企業應依法參加工傷社會保險，為從 業人員繳納工傷保險費。1 .未依法為從業人員繳納工傷保險，扣5分；2 .參加公司保險人員不全的，每少 一人扣1分。查看企業參保證

11、明和近兩個月 工傷保險交費回執，核對參保 人數和在冊員工總數。2風險管理（100分）2.11.未指定風險評價管理制度，扣 3范圍31.企業應組織制定風險評價管理制度，分；查看企業風險評價管理制度與評明確風險評價的目的、范圍和準則。2.未明確風險評價目的、范圍及準（或程序文件、作業指導書）。價方則，扣1分；法2.企業風險評價的范圍應包括：(10)(1)規劃、設計和建設、投產、運行等階段；(2)常規和異常活動；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業場所的人員的活動;2(5)原材料、產品的運輸和使用過程(6)作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；(7)人為因素，包括違反操作規程和安全生產

12、規章制度；(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災害。評價范圍不明確，或未覆蓋所有活 動、區域扣2分。查看風險評價的范圍3.企業可根據需要，選擇有效、可行的 風險評價方法進行風險評價。常用的評 價方法有：1）工作危害分析（JHA）；未確定危險與有害因素辨識及風險評價方法，或方法不適用，扣 2分。查看所選的評價方法是否能適用。2）安全檢查表分析（SCL ;3）預先危險性分析（PHA ;4）危險與可操作性分析（HAZOP ;5）失效模式與影響分析（FMEA ;6）故障樹分析（FTAA ;7）事件樹分析（ET四；8）作業條件危險性分析（LE。等方法。34.企業應依據以下內容制定風險

13、評價準則：1）有關安全生產法律、法規；2）設計規范、技術標準；3）企業的安全管理標準、技術標準；4）企業的安全生產方針和目標等。1 .未制定評價準則，扣3分；2 .評價準則不符合企業實際情況，每一項扣1分。查看企業制定的評價準則。*2.2風險評價(30)25 1.企業應依據風險評價準則，選定合 適的評價方法，定期和及時對作業活動 和設備設施進行危險、有害因素識別和 風險評價。企業在進行風險評價時，應 從影響人、財廣和環境等二個方面的可 能性和嚴重程度分析。1 .未定期進行風險評價，否決本二 級要素，即扣30分;2 .未根據已選定的危險、有害因素 識別方法開展辨識，扣3分；3 .風險評價時未根據

14、評價準則并 結合本單位的實際從影響人、財產 和環境等二個方面的可能性和嚴查看最次風險評價記錄。重程度進行分析，扣10分；3.危險、有害因素識別和風險評價范圍有遺漏，每遺處扣3分。52.企業各級管理人員應參與風險評價 工作，鼓勵從業人員積極參與風險評價 和風險控制。評價人員不合理，缺 類人員未參 與扣2分。核對風險評價小組人員組成。2.3風險控制(20)151.企業應根據風險評價結果及經營運行情況等，確定/、可接受的風險，制定 并落實控制措施，將風險尤其是重大風 險控制在可以接受的程度。企業在選擇 風險控制措施時：1)應考慮：可行性；安全性； 可靠性；1 .未劃分風險等級、不確定重大風 險扣8分

15、、控制措施不合理，一項 扣3分。2 .企業針對已經確定的重大風險 應逐項制定控制措施。一項不符合 要求或無控制措施清單扣3分。3 .根據重大風險及控制措施清單，1 .查看風險評價報告和重大風 險清單；2 .對照重大風險查看風險控制 措施是否完善；3 .查看重大風險控制措施的落 實情況記錄。2）應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。未按優先控制的順序制訂了控制 措施實施計劃，一項不符合扣3分 4.未逐項落實所選定的控制措施； 對確定為重大隱患項目的風險，未 制定隱患治理方案，責任人、責任 部門、時間表未明確；未定期檢查 措施落實情況；竣工后有關部門未 進行驗收，每缺一項扣3

16、分。1 .抽查員工對本崗位風險控制措施的了解情況；2 .查看安全教育培訓記錄。2.企業應將風險評價的結果及所采取 的控制措施對從業人員進行宣傳、培 訓I,使其熟悉工作崗位和作業環境中存 在的危險、有害因素，掌握、落實應采 取的控制措施。1 .抽查從業人員熟知本崗位風險 及其控制措施的情況，每一人不清楚扣1分；2 .抽查培訓記錄或安全活動記錄， 未有相關宣傳、培訓的內容，一處不符合扣1分。2.4隱患治理（10）31.企業應對風險評價出的隱患項目，下 達隱患治理通知，限期治理，做到定治 理措施、定負責人、定資金來源、定治 理期限。企業應建立隱患治理臺帳。1 .未建立隱患治理臺帳，扣3分；2 .隱患

17、治理未符合上述要求的，一 項扣1分。查看企業隱患治理臺帳及隱患整改通知書。22.企業應對確7E的重大隱患項目建立 檔案，檔案內容應包括：1）評價才跆 與技術結論；2）評審意見；3）隱患治 理方案，包括資金概預算情況等；4） 治理時間表和責任人；5）竣工驗收報 告。1 .未建立檔案，扣2分；2 .檔案內容不全，一項扣1分。查看重大隱患項目檔案33.企業無力解決的重大事故隱患，除采 取有效防范措施外，應書面向企業直接1 .未米取有效防范措施的，扣3分；2 .未書面向安監部門和當地政府查看有關資料。主管部門和當地政府才艮告。報告的，扣2分。無重大隱患按缺項處理。24.企業對不具備整改條件的重大事故

18、隱患，必須采取防范措施，并納入計劃， 限期解決或停產。未米取防范措施，未指定整改計劃的，扣2分。無重大隱患按缺項處理。查看有關資料。*2.5重大危險源(20)61.企業應按照 GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。1 .未進行重大危險源辨識或未建 立重大危險源檔案(內容應包括危 險物質名稱、數量、性質、位置、 管理人員、管理制度、評估才艮告、 檢測報告等)，扣6分；2 .重大危險源檔案不全的，遺漏一 項扣2分，檔案內容不符合要求的， 一項扣2分。1 .查看現場，參照安全評價報 告確定企業是否構成重大危險 源；2 .對照重大危險源清單，檢查 重大危險源檔案。一 2.企業應按照有

19、關規定對重大危險 源設置安全監控報警系統。未設置安全監控報警系統或不符 合有關規定的，否決本二級要素， 即扣20分。查看現場。一 3.企業應按照國家有關規定，定期對 重大危險源進行安全評估。未定期對重大危險源進行安全評估的，否決本二級要素，即扣 20分。對照重大危險源清單檢查安全 評估報告。一 4.企業應對重大危險源的設備、設施 定期檢查、檢驗，并做好記錄。未對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗的，否決本二級要素，即扣20分。對照重大危險源清單檢查定期 檢驗檢測記錄及最新檢驗檢測 報告。85.企業應制定重大危險源應急救援預 案，配備必要的救援器材、裝備，每年 至少進行1次重大危險源應急救援預

20、 案演練。1 .未制定重大危險源應急救援預案的，扣8分;2 .未配備必要的救援器材、裝備或不足的，扣4分；查看重大危險源應急救援預案 文本及演練記錄。3.未進彳丁演練或演練頻次與記錄不符合的，扣2分。66.企業應將重大危險源及相關安全措 施、應急措施報送當地縣級以上人民政 府安全生產監督管理部門和有關部門 備案。未進行備案的，扣6分。查看備案回執及相關記錄。一*7.企業重大危險源的防護距離應滿 足國家標準或規定。不符合國家標準或 規定的，應采取切實可行的防范措施， 并在規定期限內進行整改。重大危險源與條例第十條規定 的“八類場所、區域”的距離不符 合標準規定的，否決本一級要素， 即扣100分。

21、對照規范進行現場檢查，并參 考當地安全生產監督管理部門 的書卸息見。2.6風險信息41.企業應適時組織風險評價工作，識別 與生產經營活動有關的危險、有害因素 和隱患。1.檢查評價報告或記錄，對于常規 活動，未每年進行風險評價的，扣 4分，危害識別不全面扣1分。查看年度風險評價才艮告及非常規作業活動檔案。更新(10)2.非常規活動（拆除、新改擴建項 目、開停車、較重要的工藝和設備改變等）前未進行風險評價的，扣2 分；未經領導嚴格審批，扣1分。22.企業應定期評審或檢查風險評價結 果和風險控制效果。1 .查企業的文檔、記錄，未母年對 風險控制效果進行評審或檢查的 扣2分；2 .沒有檢查才艮告或不符

22、合要求的， 每項扣1分；3 .查企業的事故臺帳、變更記錄， 對發生的事故或變更，未進行相應 的風險評價的，扣2分，評價、記 錄不符合要求，一項扣1分。1 .查看風險評價結果、風險控 制效果評審記錄；2 .查看企業事故臺帳和父更記 錄。3.企業應在下列情形發生時及時進行風險評價:41）新的或變更的法律法規或其他要求；2）操作條件變化或工藝改交；3）技術改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；上述情形發生時，未進行風險評價 的，扣4分，評價不全，一項不符 合扣2分。查看企業八年相關生產記錄，確認是否有此類情況發生。5）組織機構發生大的調整3法律法規與管理制度（100）3.1法律法規（20）

23、81.企業應建立識別和獲取適用的安全 生產法律法規、標準及其他要求的管理 制度，明確責任部門，確定獲取渠道、 方式和時機，及時識別和獲取，并定期1 .未建立文件化制度的，扣8分；2 .未明確責任部門的，扣2分。3 .未明確獲取渠道、方式、時機等，扣2分；查看企業安全管理制度文本以 及收集的法律、法規、標準及 其他要求清單。清單中有過期、作廢或缺少的進行更新。4 .未編制法律法規及其他要求清單的，扣2分;5 .未及時更新法規清單，每一項不 符合扣1分。法律法規或標準規范，視為未 及時更新。72.企業應將適用的安全生產法律、法 規、標準及其他要求及時對從業人員進 行宣傳和培訓，提高從業人員的守法意

24、 識，規范安全生產行為。1 .企業無宣傳和培訓安全生產法 律、法規、標準和其他要求的活動 記錄的，扣2分。2 .部門和基層單位無學習安全生 產法律、法規、標準和其他要求的 計劃和臺賬記錄的，扣2分。3 .管理人員、現場工作人員有違法 行為的，一處扣3分。1 .查看培訓教育檔案和班組安全活動記錄；2 .抽查作業人員安全操作。53.企業應將適用的安全生產法律、法查培訓或宣傳記錄，未及時傳達給查看告知和宣傳記錄。規、標準及其他要求及時傳達給相關方。相關方的，每發現一次扣1分。3.2符合性評價(15)15企業應每年至少1次對適用的安全生 產法律、法規、標準及其他要求進行符 合性評價，消除違規現象和行為

25、。未進行符合性評價的，扣10分，評價不全，項法規的，扣1分。查看最次對適用的安全生 產法律、法規、標準及其他要 求進行符合性評價記錄。3.3安全 生產 規章 制度(25)201.企業應制訂的安全生產規章制度，至少包括1)安全生產職責；2)識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及其他要求；3)安全生產會議管理；1 .查看文本，每缺少一項管理內容 扣2分；2 .管理內容應符合國家法律法規 和企業的實際情況，不具可操作性 的，每項內容不滿足上述要求，扣2分。查看企業安全生產規章制度匯編。4）安全生產費用；5）安全生產獎懲管理；6）管理制度評審和修訂；7）安全培訓教育8）特種作業人員管理；9）管理部門

26、、基層班組安全活動管理；10）風險評價；11）隱患治理；12）重大危險源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；16）消防管理；17）倉庫、罐區安全管理；18）關鍵裝置、重點部位安全管理；19）生產設施管理，包括安全設施、特 種設備等管理；20）監視和測量設備管理；21）安全作業管理，包括動火作業、進 入受限空間作業、臨時用電作業、高處 作業、起重吊裝作業、破土作業、斷路 作業、設備檢維修作業、高溫作業、抽 堵盲板作業管理等；22）危險化學品安全管理，包括劇毒化 學品安全管理及危險化學品儲存、出入 庫、運輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產設施拆除和報廢管

27、理；25）承包商管理；26）供應商管理；27）職業衛生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動防護用品（具）和保健品管理；29）作業場所職業危害因素檢測管理；30）應急救援管理；1 .查發放記錄，未發放到各個工作崗位，缺少一個崗位，扣2分；2 .抽查作業現場及工作崗位，每發1 .查看規章制度發放記錄；2 .抽查工作崗位安全生產規章制度。31）安全檢查管理；32）自評等。2.企業應將安全生產規章制度發放到有關的工作崗位。現一處無規章制度，扣2分。*3.4操作規程(25)20 1.企業應根據生產工藝、技術、設備 設施特點和原材料、輔助材料、產品的 危險性，編制操作規程，并發放到相關 崗位。1.1 個崗

28、位或工序無操作規程，否決本二級要素，即扣25分；2 .安全操作規程應以危害分析為 依據，具有針對性、可靠性和實用性，一個不符合扣2分；3 .安全操作規程應發放到相關的工作崗位，每缺少一個扣2分；4 .各相關崗位持有的安全操作規 程應是最新的有效版本，每一個不符合扣1分。1.對照企業生產工作崗位設置 清單，核查安全操作規程文本； 2.抽查崗位安全操作規程。52.企業應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，組織編制新的操如出現上述情況，未編制新的操作 規程的，每項扣2分。對照安全評價報告核查企業是 否存在新工藝、新技術、新裝作規程。無上次情況時按缺項處理。3.5修訂(15)91.企業應明確

29、評審和修訂安全生產規 章制度和操作規程的時機和頻次，定期 進行評審和修訂，確保具有效性和適用 性。在發生以下情況時，應及時對相關 的規章制度或操作規程進行評審、修 訂：1）當國家安全生產法律、法規、規程、 標準廢止、修或新頒布時；2）當企業歸屬、體制、規模發生重大變 化時；3）當生產設施新建、擴建、改建時；1 .未制定評審和修訂制度，扣5分。2 .未規定評審和修訂的時機、頻次，扣4分。3 .未定期對管理制度或操作規程進行評審和修訂的，每缺一種扣 1分。置、新產品投產或使用，并檢查相配套的操作規程；1 .查看企業關于安全生產規章 制度和操作規程評審和修訂的 管理制度；2 .查看對安全管理制度和操

30、作 規程的評審和修訂記錄。4）當工藝、技術路線和裝置設備發生變更時；5）當上級安全監督部門提出相關整改意見時；6）當安全檢查、風險評價過程中發現涉及到規章制度層面的問題時；7）當分析重大事故和重復事故原因，發 現制度性因素時；8）其它相關事項。2.企業應組織相關管理人員、技術人 員、操作人員和工會代表參加安全生產 規章制度和操作規程評審和修訂，注明 生效日期。1 .評審記錄中，缺少一類人員簽名查看企業對安全管理制度和操扣1分；作規程的評審和修訂記錄。2 .未注明生效日期，缺一種扣1分。3.企業應及時組織相關管理人員和操查培訓記錄，一項不符合扣2分。 查看培訓記錄作人員培訓學習修訂后的安全生產規

31、 章制度和操作規程。24.企業應保證使用最新有效版本的安 全生產規章制度和操作規程。查檔案和現場，處不扣 2分。抽查崗位持有的安全生產管理制度和操作規程。4培訓教育(100)4.1培訓教育管理(10)31.企業應嚴格執行安全培訓教育制度， 依據國家、地方及行業規定和崗位需 要，制定適宜的安全培訓教育目標和要 求。根據不斷變化的實際情況和培訓目 標，定期識別安全培訓教育需求，制定 并實施安全培訓教育計劃。1 .未制訂培訓教育目標和要求，扣1分；2 .未按規定識別培訓教育需求或 識別不全，扣2分；3 .無有效安全培訓教育計劃，扣2 分；4 .安全培訓教育計劃未啟效實施， 扣2分。1 .查看培訓需求

32、方面的資料 (如基層組織的培訓計劃或基層人員的培訓申請)；2 .查看培訓計劃，培訓計劃的 內容包括：培訓的內容、對象、 時間、地點及師資、資金、設 施等方面的內容。12.企業應組織培訓教育，保證安全培訓未落實組織培訓教育的人員、資金查有無培訓場所、組織實施的教育所需人員、資金和設施。或設施，扣1分。人員、教師、或培訓計劃有無 落實（包括培訓教育資金計劃 不落實）等。23.企業應建立從業人員安全培訓教育檔案。1 .未建立培訓教育檔案或檔案不全，扣2分;2 .培訓教育臺賬（記錄）不符合， 每項扣0.5分。1 .在冊員工的數量與實際是否 相符；2 .抽查部分員工，檢查檔案的 內容與實際是否相符。3

33、.培訓檔案應記錄培訓時間、 內容、和考核結果等。14.企業安全培訓教育計劃變更時，應記 錄變更情況。1 .未記錄變更情況，扣1分；2 .記錄不全，每條扣0.5分。1.查變更記錄，一般要求至少 半年對年度教育培訓計劃進行 一次評審，根據評審結果確定 是否需要變更。2.查培訓教育計劃的執行情況，未按計劃進行視為有變更。25.企業安全培訓教育主管部門應對培 訓教育效果進行評價。1.無評價記錄扣2分；2.漏評一次扣0.5分。主要根據上述幾個方面檢查每次教育培訓效果評價的內容，記錄及改進方案記錄。16.企業應確立終身教育的觀念和全員 培訓的目標，對在崗的從業人員進行經 常性安全培訓教育。1 .培訓目標未

34、包含終身教育或全 員培訓扣1分；2 .對在崗人員的教育培訓未經常 進行的扣1分。根據培訓教育管理制度及培訓 檔案做出綜合判斷。*4.2管理人員培訓10 1.企業主要負責人和安全生產管理 人員應接受專門的安全培訓教育，經安 全生產監管部門對其安全生產知識和 管理能力考核合格，取得安全資格證書1 .主要負責人或安全管理人員未 取得安全資格證書或證書失效，否 決本二級要素，即扣20分；2 .未參加繼續教育， 人不符合，扣5分；3 .生產企業的主要負責人或安全 管理人員的基本從業條件不符合關于規范危險化學品生產企業1 .查有關證書；2 .查看繼續教育的記錄。教育(20)后方可任職，并按規定參加每年再培

35、訓。從業人員從業條件的指導意見 (粵安監2009374號)的，一人不符合，扣5分.102.企業其他管理人員，包括管理部門負 責人和基層單位負責人、專業工程技術 人員的安全培訓教育由企業相關部門 組織，經考核合格后方可任職。企業其他管理人員上崗前未經培訓考核合格的，一人不符合扣2分。1 .先任職。后上崗視為未考核而上崗；2 .查相關培訓記錄。4.3從業 人員 培訓 教育(20)51.企業應對從業人員進行安全培訓教 育，并經考核合格后方可上崗。從業人 員每年應接受再培訓，再培訓時間不得 少于國家或地方政府規定學時。1 .查培訓記錄和抽查相關人員，上 崗前未進行安全培訓教育，一人扣 2分；2 .每年

36、未進行再培訓或再培訓學 時不足的，一人扣2分；3 .生產企業的危險作業崗位操作查教育培訓計劃、培訓記錄及 員工培訓檔案，是否符合上述 要求。人員的基本從業條件不符合關于規范危險化學品生產企業從業人員從業條件的指導意見（粵安監2009374號）的，一人不符合，扣2分。52.企業特種作業人員應按有關規定參 加安全培訓教育，取得特種作業操作 證，方可上崗作業，并定期復審。抽查特種作業人員臺賬及特種作業操作資格證書，每人不符合扣 2分。根據企業的實際生產經營情況，查特種作業人員證件。1 .特種作業人員是否取證；2 .證件是否啟效。43.企業從事危險化學品運輸的駕駛員、 船員、押運人員，必須經所在地設區

37、的 市級人民政府交通部門考核合格（船員 經海事管理機構考核合格），取得從業 資格證，方可上崗作業。1 .抽查作業人員臺賬及上崗資格 證書，每人不符合扣2分；2 .本單位無運輸車輛、無相關人員 時作缺項處理。查相關記錄。64.企業應在新工藝、新技術、新裝置、 新產品投產前，對有關人員進行專門培 訓，經考核合格后，方可上崗。1 .未對有關人員進行專門培訓或未經考核合格上崗，一人次扣3分；2 .無“四新”投產的按缺項處理。根據企業的實際確定有無“四 新”內容，如有則查安全培訓 計劃及員工安全培訓檔案與實 際是否符合。*4.4新從 業人 員培 訓教育（20）一 1.企業應按有關規定，對新從業人員 進行

38、廠級、車間（工段）級、班組級安 全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。1人次未接受二級培訓教育而上崗，否決本二級要素，即扣20分。1.查安全教育培訓制度有 無相關要求；2.新員工是否按 照要求進行培訓。202.企業新從業人員安全培訓教育時間不得少于國家或地方政府規定學時。抽查培訓記錄和相關人員，一人次 不符合扣4分。查培訓記錄，查員工。4.5其他31.企業從業人員轉崗、脫離崗位一年以上（含一年）者，應進行車間（工段）、查培訓記錄和抽查相關人員，一人 次不符合扣1分。1.根據公司實際情況確定有無上述人員，2.如有則檢查員工人員培訓教育（10）班組級安全培訓教育，經考核合格后， 方可上崗。培訓檔案或

39、員工培訓記錄是否按照要求進行培訓。22.企業應對外來參觀、學習等人員進行 有關安全規定及安全注意事項的培訓 教育。查培訓記錄及現場，一人次不符合 扣1分。一般在企業的門口進行（也有 在企業安全教育室進行），廠 門口一般有外來人員進廠須知（制度、規定），有講解、錄 像等多種形式，并簽名領取參 觀、出入證（一般證件上有相 關內容，并規定活動區域，特 殊場所必須有陪同人員才能進 入）53.企業應對承包商的作業人員進行入廠安全培訓教育，經考核合格發放入廠1.查承包商管理制度，應由對承包商作業人員安全培訓教育并經考規范要求對承包商的教育培訓有：證，保存安全培訓教育記錄。進入作業 現場前，作業現場所在基層

40、單位應對施 工單位的作業人員進行進入現場前安 全培訓教育，保存安全培訓教育記錄。核合格發放入廠證的規定，無規定扣5分；2 .無培訓記錄扣3分；3 .現場隨機抽查入廠證，每人次不 符扣1分。1 .入廠安全培訓教育；2 .作業現場安全培訓教育，考 評時主要查相關的培訓記錄。4.6日常 安全 教育(20)41.企業管理部門、班組應按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練。1 .查管理部門、班組級的安全活動計劃，無計劃一個扣2分。2 .計劃內容不符合要求，一項扣0.5 分。查活動記錄是否符合要求。42.班組安全活動每月不少于2次，每次 活動時間不少于1學時。班組安全活動 應由負責人、有計劃、有內容

41、、有記錄。 企業負責人應每月至少參加 1次班組查班組活動記錄和抽查相關人員， 一人次不符合扣0.5分。1 .查管理部門、班組應月度安 全活動計劃；2 .活動的內容是否與本職工作 相結合。安全活動，基層單位負責人及其管理人員應每月至少參加2次班組安全活動。43.管理部門安全活動每月不少于1次， 每次活動時間不少于2學時。查管理部門活動記錄和抽查相關人員，一人次不符合扣0.5分。查班組活動記錄是否符合要求。44.企業安全生產管理部門或專職安全 生產管理人員應每月至少 1次對安全 活動記錄進行檢查，并簽字。查記錄，無管理人員檢查簽字，一 處扣0.5分。查管理部門活動記錄是否符合 要求。45.企業安全

42、生產管理部門或專職安全 生產管理人員應結合安全生產實際，制 定管理部門、班組月度安全活動計劃， 規定活動形式、內容和要求。1 .查公司級安全活動計劃，無計劃 扣2分。2 .計劃是否規定責任部門、活動形 式、內容、要求和頻次等。一項不 符合扣0.5分。查管理部門、班組應月度安全活動計劃記錄。5生產設施及工藝安全（100）*5.1生產設施建設(15)51.企業應確保建設項目安全設施與建 設項目的主體工程同時設計、同時施 工、同時投入生產和使用。查項目建設“二同時”資料，發現 一個項目資料不全，缺一項資料扣 2分。危險化學品建設項目安全許可實施辦法(8號令)實施之 前的建設項目按缺項處理。52.企業

43、應按照建設項目安全許可不關 規定，對建設項目的設立階段、設計階 段、試生產階段和竣工驗收階段規范管 理。查各階段資料及審查報告，項不 符合扣2分。查閱建設項目各個階段的文件、資料。33.企業應對建設項目的施工過程實施 有效安全監督，保證施工過程處于有序 管理狀態。1 .查施工監督管理記錄，未進行有效管理，一項不符合扣2分；2 .無在建項目按缺項處理。1 .企業有無專門的機構及人員 對建設項目的施工進行管理；2 .查與施工單位的安全協議， 監督管理記錄和施工單位資質。24.企業建設項目建設過程中的變更應 嚴格執行變更管理規定，履行變更程 序，對變更全過程進行風險管理。查笠更資料，一項不符合扣1分

44、，未進行風險管理的扣2分。查工程變更記錄：1 .有無履行嚴格的審批程序；2 .對相關的風險有無進行分析；3 .變更記錄與現場情況。一 5.企業應采用先進的、安全性能可靠 的新技術、新工藝、新設備和新材料。采用淘汰落后的工藝設備的，否決 本二級要素，即扣15分。1 .按國家產業政策判定，注意 規定的時間界限。2 .根據行業特點進行檢查，但 必須是安全性能可靠。*5.2安全設施(25)51.企業應嚴格執行安全設施管理制度， 建立安全設施臺帳。1 .無安全設施管理制度或臺帳，扣5分；2 .抽查安全設施管理制度和臺帳， 一項內容不符合扣1分。參考安監總危化2007225號危險化學品建設項目安全設施目錄

45、（試行），分類建立本 企業安全設施管理臺帳，注明所有安全設施型號、所在部位、管理責任人、檢測檢驗等情況。一 2.企業應確保安全設施配備符合國 家有關規定和標準，做到：1）宜按照SH306苑易燃、易爆、后毒 區域設置固定式可燃氣體和/或啟毒氣 體的檢測報警設施，報警信號應發送至 工藝裝置、儲運設施等控制室或操作 室；2）按照GB50351在可燃液體罐區設置 防火堤，在酸、堿罐區設置圍堤并進行 防腐處理；安全設施配備有一項不符合國家 有關規定和標準，否決本一級要 素，即扣25分。根據相應的標準，對照現場逐 一進行檢查。對涉及國家安全監管總局關 于公布首批重點監管的危險化 工工藝目錄的通知（安監總管

46、 三2009116號）的首批重 點監管的危險化工工藝，應符 合首批重點監管的危險化工 工藝安全控制要求、重點監控 參數及推薦的控制方案3）宜按照SH3097在輸送易燃物料的設 備、管道安裝防靜電設施；4）按照GB5005底廠區安裝防雷設施；5）按照GB50016 GB5014CK置消防設施與器材；6）按照GB5005瞅置電力裝置；7）按照GB11651配備個體防護設施；8）廠房、庫房建筑應符合 GB50016GB501609）在工藝裝置上可能引起火災、爆炸 的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲 和/或光報警和安全聯鎖裝置等設施。53.企業的各種安全設施應有專人負責管理，定期檢查和維護保養。1 .

47、查定置管理圖或安全設施臺賬，無專人管理，扣5分；2 .查現場和記錄，未按規定進行檢 查和維護保養，一項扣1分。查安全設施有無專人負責管理，查定期檢查、維護、保養記錄。74.安全設施應編入設備檢維修計劃，定 期檢維修。安全設施不得隨意拆除、挪 用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維 修完畢后應立即復原。1.無安全設施檢維修計劃，扣4分； 2.安全設施隨意拆除、挪用或棄置 不用，因檢維修拆除的，檢維修完 后未立即復原，扣3分。查檢維修計劃、記錄及現場。85.企業應對監視和測量設備進行規范 管理，建立監視和測量設備臺帳，定期 進行校準和維護，并保存校準和維護活 動的記錄。1 .無監視和測量設備臺帳扣4分

48、；2 .安全設施未定期校準和維護，扣4分；3 . 一般的監視和測量設備未定期檢驗的，一項扣0.5分。查臺帳及相關校準艮告和維護記錄。5.3特種設備(10)11.企業應按照特種設備安全監察條例管理規定，對特種設備進行規范管理。1 .未建立特種設備管理制度，扣1分；2 .制度不符合條例要求，一項扣0.5分。1 .查啟無特種設備安全管理制 度；2 .制度內容是否符合條例 要求；3 .是否按照制度執行。22.企業應建立特種設備臺帳和檔案。查特種設備分類臺賬，并核對檔案；無檔案、臺賬，扣1分。查臺賬和有關檔案。13.特種設備投入使用前或者投入使用 后30日內，企業應當向直轄市或者設 區的市特種設備監督管

49、理部門登記注 冊。1.查特種設備的使用登記證，一臺 設備不符合扣0.5分。查特種設備登記注冊的的相關資料和使用登記證。14.企業應對在用特種設備進行經常性日常維護保養，至少每月進行 1次檢 查，并保存記錄。查維修保養記錄，一項不符合扣0.5 分。查特種設備日常維護保養記錄。25.企業應對在用特種設備及安全附件、 安全保護裝置、測量調控裝置及有關附 屬便器儀表進行定期校驗、檢修，并保 存記錄。查檢驗、檢測報告和檢修記錄，一 項不符合扣1分。1 .查閱特種設備定期校驗、檢 測報告和維修記錄；2 .現場抽查校驗情況。26.企業應在特種設備檢驗合格有效期 屆滿前1個月向特種設備檢驗檢測機 構提出定期檢

50、驗要求。未經定期檢驗或 者檢驗不合格的特種設備，不得繼續使 用。企業應將安全檢驗合格標志置于或 者附著于特種設備的顯著位置。1.查檢驗、檢測報告，過期未檢或 檢測不合格繼續使用的，扣0.5分； 2、查現場，無特種設備的安全檢 驗合格標志，不符合扣0.5分。1 .特種設備定期檢驗、檢測報 告；2 .抽查現場的合格證；3 .未檢測的特種設備需提供企 業報廢及質監部門的停用、注 銷等相關資料。17.企業特種設備存在嚴重事故隱患，無 改造、維修價值，或者超過安全技術規 范規定使用年限，應及時予以報廢，并 向原登記的特種設備監督管理部門辦 理注銷。1 .特種設備存在嚴重事故隱患仍 在使用的，扣1分；2

51、.查相關報廢、注銷資料，一項不 符合扣0.5分。1 .現場檢查和查閱相關資料；2 .查閱相關報廢、注銷審批資料。*5.4工藝安全(25)31.企業操作人員應掌握工藝安全信息，主要包括：1）化學品危險性信息：物理特性、化學特性、毒性、職業接觸限值；2）工藝信息：流程圖、化學反應過程、 最大儲存量、工藝參數安全上下限值；3）設備信息：設備材料、設備和管道 圖紙、電氣類別、調節閥系統、安全設施。抽查企業操作人員對化學品危險性信息、工藝信息、設備信息的掌握程度。一人次不熟練扣1分。到生產崗位抽查工藝操作人員 對本工藝這三類信息的掌握情 況。4 2.企業應保證卜列設備設施運行安全可靠、完整：1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；1.查企業的左列設備設施是否運行安全可靠、完整，每一處不符合扣2分，直至扣完本二及要素 25 分為止。1 .對1）項，查閱檢驗報告；2 .對2）項，安全閥查檢