1、安全生產違法行為行政處罰辦法安全生產違法行為行政處罰辦法解解 讀讀國家安全生產監督管理總局國家安全生產監督管理總局前言前言匯報提綱三、修訂的主要內容三、修訂的主要內容二、修訂的簡要經過二、修訂的簡要經過一、修訂的必要性一、修訂的必要性四、執行中應當注意的問題四、執行中應當注意的問題 新修訂的新修訂的安全生產違法行為行政處罰辦法安全生產違法行為行政處罰辦法是是20072007年年1111月月9 9日國家安全生產監督管理總局局長辦公會議審議通過日國家安全生產監督管理總局局長辦公會議審議通過的，并于的，并于1212月月1111日以國家安監總局令第日以國家安監總局令第1515號公布，自號公布，自200

2、82008年年1 1月月1 1日起施行。它的公布實施，是健全安全生產法律法規體日起施行。它的公布實施，是健全安全生產法律法規體系，加快形成規范的安全生產法治秩序的重要環節，對于進系，加快形成規范的安全生產法治秩序的重要環節，對于進一步懲治安全生產違法行為，規范安全生產行政處罰，促進一步懲治安全生產違法行為，規范安全生產行政處罰，促進安全生產狀況穩定好轉具有重要意義。安全生產狀況穩定好轉具有重要意義。 前言前言 1. 1.適應當前安全生產行政執法工作的需要。適應當前安全生產行政執法工作的需要。20032003年年5 5月月1919日，原國家局第日，原國家局第1 1號令公布了號令公布了安全生產違法

3、行為行政處安全生產違法行為行政處罰辦法罰辦法（以下簡稱原（以下簡稱原辦法辦法）。當時，地方各級安全監）。當時，地方各級安全監管部門陸續組建，原管部門陸續組建，原辦法辦法對規范行政處罰實施，制裁安對規范行政處罰實施，制裁安全生產違法行為，發揮了積極作用。但是，隨著安全生產工全生產違法行為，發揮了積極作用。但是，隨著安全生產工作進入攻堅階段，各項治本措施的逐步落實，安全生產違法作進入攻堅階段，各項治本措施的逐步落實，安全生產違法行為日益多樣化、復雜化和隱蔽化。因此，需要及時修訂原行為日益多樣化、復雜化和隱蔽化。因此，需要及時修訂原辦法辦法，強化安全生產行政執法工作。，強化安全生產行政執法工作。 一

4、一、修訂的必要性修訂的必要性 第四十四條生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為第四十四條生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上萬元以上3萬元以下罰款，萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上千元以上1萬元以下的罰款：萬元以下的罰款： （一）違反操作規程或者安全管理規定作業的；（一）違反操作規程或者安全管理規定作業的； （二）違章指揮從業人員或者強令從業人員違章、冒險作業的；（二）違章指揮從業人員或者強令從業人員違章、冒險作業的； （三）發現從

5、業人員違章作業不加制止的；（三）發現從業人員違章作業不加制止的； （四）超過核定的生產能力、強度或者定員進行生產的；（四）超過核定的生產能力、強度或者定員進行生產的； （五）對被查封或者扣押的設施、設備、器材，擅自啟封或者使用（五）對被查封或者扣押的設施、設備、器材，擅自啟封或者使用的；的； （六）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問（六）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的；題的； （七）對事故預兆或者已發現的事故隱患不及時采取措施的；（七）對事故預兆或者已發現的事故隱患不及時采取措施的； （八）拒絕、阻礙安全生產行政執法人員監督檢查的；（八）拒絕、阻礙安

6、全生產行政執法人員監督檢查的； （九）拒絕、阻礙安全監管監察部門聘請的專家進行現場檢查的；（九）拒絕、阻礙安全監管監察部門聘請的專家進行現場檢查的； （十）拒不執行安全監管監察部門及其行政執法人員的安全監管監（十）拒不執行安全監管監察部門及其行政執法人員的安全監管監察指令的。察指令的。 2. 2.更好地貫徹執行新近出臺的安全生產法律、行政法更好地貫徹執行新近出臺的安全生產法律、行政法規的需要。原規的需要。原辦法辦法施行四年來，國家又出臺了一些新施行四年來，國家又出臺了一些新的安全生產法律和行政法規。其中，有的法律、行政法規的安全生產法律和行政法規。其中，有的法律、行政法規及其法條對行政處罰的規

7、定比較原則，處罰幅度較大，需及其法條對行政處罰的規定比較原則，處罰幅度較大，需要通過修訂原要通過修訂原辦法辦法加以量化、細化，增強可操作性，加以量化、細化，增強可操作性，以保障法律、行政法規的順利實施。以保障法律、行政法規的順利實施。 一、一、修訂的必要性修訂的必要性 3. 3.總結行政執法經驗，提高行政執法能力的需要。近年總結行政執法經驗，提高行政執法能力的需要。近年來，各地在安全生產執法工作中，積累和創造了一些行之有來，各地在安全生產執法工作中，積累和創造了一些行之有效的經驗和做法，需要上升為規章，為制裁安全生產違法行效的經驗和做法，需要上升為規章，為制裁安全生產違法行為提供新的法律武器。

8、另外，各地在執行原為提供新的法律武器。另外，各地在執行原辦法辦法過程中過程中出現并提出了一些具體適用問題，需要通過修訂原出現并提出了一些具體適用問題，需要通過修訂原辦法辦法加以解決，以保障法律、行政法規的正確實施。加以解決，以保障法律、行政法規的正確實施。 一一、修訂的必要性修訂的必要性 4.4.進一步嚴格規范行政處罰程序的需要。從近年發生進一步嚴格規范行政處罰程序的需要。從近年發生的行政復議和應訴案例看，有的安全監管監察部門及其執的行政復議和應訴案例看，有的安全監管監察部門及其執法人員重實體、輕程序，重結果、輕過程的問題仍然比較法人員重實體、輕程序，重結果、輕過程的問題仍然比較突出，行政處罰

9、事實不清、證據不足、依據不準、處罰過突出，行政處罰事實不清、證據不足、依據不準、處罰過當等現象時有發生。需要進一步明確并嚴格行政處罰程序，當等現象時有發生。需要進一步明確并嚴格行政處罰程序，規范行政處罰行為，增強行政處罰決定的確定力和執行力。規范行政處罰行為，增強行政處罰決定的確定力和執行力。 一一、修訂的必要性修訂的必要性 修訂原修訂原辦法辦法是總局是總局20072007年立法計劃項目。為了做好年立法計劃項目。為了做好修訂工作，修訂工作，20072007年年5 5月，政法司組織有關省局對原月，政法司組織有關省局對原辦法辦法提出修改意見。在對提出修改意見。在對3030余條修改意見進行分析和歸納

10、的基礎余條修改意見進行分析和歸納的基礎上，我司起草了上，我司起草了辦法辦法( (征求意見一稿征求意見一稿) )。 6 6月份，我司在成都召開部分省局法規處長座談會聽取月份，我司在成都召開部分省局法規處長座談會聽取意見，并形成了意見，并形成了辦法（征求意見二稿）辦法（征求意見二稿）。9 9月份，我司月份，我司在總局政府網站上公開征求各地安全監管監察部門的意見。在總局政府網站上公開征求各地安全監管監察部門的意見。二二、修訂的簡要經過修訂的簡要經過 1010月月1111日至日至1212日，在鄭州召開各省局法規處長座談會當面聽日，在鄭州召開各省局法規處長座談會當面聽取各地的意見。會后又作了進一步研改，

11、形成了取各地的意見。會后又作了進一步研改，形成了辦法（征求意辦法（征求意見三稿）見三稿）。1010月月2222日，我司又在總局政府網站上再次征求各省日，我司又在總局政府網站上再次征求各省局和機關有關司局的意見。局和機關有關司局的意見。 1111月月2 2日，政法司將日，政法司將辦法（修訂送審稿）辦法（修訂送審稿）呈報總局領導呈報總局領導審查。毅中同志批示：審查。毅中同志批示：“同意上會。同意上會。辦法辦法條款較多，請政法條款較多，請政法司做好解釋說明工作司做好解釋說明工作”。 1111月月9 9日，總局召開局長辦公會議審議日，總局召開局長辦公會議審議辦法（修訂送審辦法（修訂送審稿），對送審稿中

12、的行政處罰種類和生產經營單位范圍提出了修稿），對送審稿中的行政處罰種類和生產經營單位范圍提出了修改意見。改意見。 1111月月3030日，毅中同志簽發總局第日，毅中同志簽發總局第1515號令，新號令，新辦法辦法公布。公布。 二二、修訂的簡要經過修訂的簡要經過 新新辦法辦法從執法需要出發，本著量化處罰、細化程序、從執法需要出發，本著量化處罰、細化程序、強化執法，增強可操作性的原則，對原強化執法，增強可操作性的原則，對原辦法辦法作了全面修作了全面修訂。新訂。新辦法辦法共共6 6章、章、6868條，包括總則、行政處罰的種類、條，包括總則、行政處罰的種類、管轄、程序、適用、執行和備案等。從總體上看，新

13、管轄、程序、適用、執行和備案等。從總體上看，新辦法辦法著重在行政處罰的程序、適用和執行方面作了進一步的補充著重在行政處罰的程序、適用和執行方面作了進一步的補充和完善。對法律、行政法規已有明確規定，不需要進一步量和完善。對法律、行政法規已有明確規定，不需要進一步量化、細化的條文，進行了刪簡；對法律、行政法規已經作出化、細化的條文，進行了刪簡；對法律、行政法規已經作出的處罰規定（如對事故責任者的罰款），作出了銜接性規定。的處罰規定（如對事故責任者的罰款），作出了銜接性規定。三三、修訂的主要內容、修訂的主要內容 1.1.補充了行政處罰的種類補充了行政處罰的種類 辦法辦法第五條規定的九種行政處罰，主要

14、依據來自第五條規定的九種行政處罰，主要依據來自安全生產法安全生產法、國務院關于預防煤礦生產安全事故的特國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定別規定和和生產安全事故報告和調查處理條例生產安全事故報告和調查處理條例等法律、等法律、行政法規。如行政法規。如“沒收開采出的煤炭以及采掘設備沒收開采出的煤炭以及采掘設備”出自出自國國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定第五條第二款。第五條第二款。“責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為”是是安全安全生產法生產法規定的行政處罰，但鑒于現行法律、行政法規對上規定的行政處罰，但鑒

15、于現行法律、行政法規對上述三種行政行為既有規定為行政處罰的，又有規定為現場處述三種行政行為既有規定為行政處罰的，又有規定為現場處理措施的，兩種規定極易混淆。為便于區別適用，理措施的，兩種規定極易混淆。為便于區別適用，辦法辦法第五條第二款增加了第五條第二款增加了“法律、行政法規將前款的責令改正、法律、行政法規將前款的責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為規定為現場處理措施的除責令限期改正、責令停止違法行為規定為現場處理措施的除外外”的規定，即安全監管監察部門作出此類現場處理措施不的規定，即安全監管監察部門作出此類現場處理措施不需要走行政處罰的程序。需要走行政處罰的程序。三三、修訂的主要內容修訂

16、的主要內容 三、修訂的主要內容三、修訂的主要內容 1.補充了行政處罰的種類補充了行政處罰的種類 屬于現場處理措施的，如屬于現場處理措施的，如危險化學品安全管理條例危險化學品安全管理條例 第六條第六條 依照本條例對危險化學品單位實施監督管理的有關依照本條例對危險化學品單位實施監督管理的有關部門，依法進行監督檢查，可以行使下列職權：部門，依法進行監督檢查，可以行使下列職權： （一）進入危險化學品作業場所進行現場檢查，調取有關資（一）進入危險化學品作業場所進行現場檢查，調取有關資料，向有關人員了解情況，向危險化學品單位提出整改措施和建料，向有關人員了解情況，向危險化學品單位提出整改措施和建議；議；

17、（二）發現危險化學品事故隱患時，責令立即排除或者限期（二）發現危險化學品事故隱患時，責令立即排除或者限期排除；排除； （三）對有根據認為不符合有關法律、法規、規章規定和國（三）對有根據認為不符合有關法律、法規、規章規定和國家標準要求的設施、設備、器材和運輸工具，責令立即停止使用；家標準要求的設施、設備、器材和運輸工具，責令立即停止使用； （四）發現違法行為，當場予以糾正或者責令限期改正。（四）發現違法行為，當場予以糾正或者責令限期改正。 危險化學品單位應當接受有關部門依法實施的監督檢查，不危險化學品單位應當接受有關部門依法實施的監督檢查，不得拒絕、阻撓得拒絕、阻撓 。 三、修訂的主要內容三、修

18、訂的主要內容 1.補充了行政處罰的種類補充了行政處罰的種類 屬于行政處罰的，如屬于行政處罰的，如安全生產法安全生產法第八十一條第八十一條 生產經營生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責的，責單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。令限期改正；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。 第八十四條第八十四條 未經依法批準，擅自生產、經營、儲存危險物未經依法批準，擅自生產、經營、儲存危險物品的，責令停止違法行為或者予以關閉，沒收違法所得，違法品的，責令停止違法行為或者予以關閉，沒收違法所得，違法所得十萬元以上

19、的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，所得十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，單處或者并處二萬沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，單處或者并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。刑法有關規定追究刑事責任。 2.2.統一了暫扣有關許可證、暫停有關執業資格、統一了暫扣有關許可證、暫停有關執業資格、崗位證書的期限崗位證書的期限 對暫扣許可證處罰的期限，由于法律規定不明確，執行中對暫扣許可證處罰的期限，由于法律規定不明確，執行中不好掌握。有的地方

20、久扣不決，甚至變相為吊銷許可證，致使不好掌握。有的地方久扣不決，甚至變相為吊銷許可證，致使生產經營單位被迫關停，并由此引發了行政復議和行政訴訟。生產經營單位被迫關停，并由此引發了行政復議和行政訴訟。為此，為此，規定規定第六條第三款增加了第六條第三款增加了“暫扣、吊銷有關許可證暫扣、吊銷有關許可證和暫停、撤銷有關執業資格、崗位證書的行政處罰，由發證機和暫停、撤銷有關執業資格、崗位證書的行政處罰，由發證機關決定。其中，暫扣有關許可證和暫停有關執業資格、崗位證關決定。其中，暫扣有關許可證和暫停有關執業資格、崗位證書的期限一般不得超過書的期限一般不得超過6 6個月；法律、行政法規另有規定的，個月；法律

21、、行政法規另有規定的，依照其規定依照其規定”的規定。的規定。三三、修訂的主要內容修訂的主要內容 3.3.行政處罰可以委托鄉鎮（街辦）安監機構實行政處罰可以委托鄉鎮（街辦）安監機構實施施 為了加強安全監管監察行政執法工作，截至為了加強安全監管監察行政執法工作，截至20072007年年6 6月底，月底，全國省、市、縣三級安全監管部門組建了專門的執法機構全國省、市、縣三級安全監管部門組建了專門的執法機構13871387個（執法總隊、支隊、大隊），編制個（執法總隊、支隊、大隊），編制1224112241名，其中約名，其中約7575屬屬于事業單位和使用事業編制。此外，一些地方的鄉鎮和城市街于事業單位和使

22、用事業編制。此外，一些地方的鄉鎮和城市街道辦事處設立的安監機構也承擔了一定的安全監管職責，但卻道辦事處設立的安監機構也承擔了一定的安全監管職責，但卻沒有相應的行政處罰權。為解決這些執法機構和執法人員的行沒有相應的行政處罰權。為解決這些執法機構和執法人員的行政處罰權問題，依照政處罰權問題，依照行政處罰法行政處罰法第十九條的授權，第十九條的授權，辦法辦法第十二條規定：第十二條規定：“安全監管監察部門根據需要，可以在其法定安全監管監察部門根據需要，可以在其法定職權范圍內委托符合行政處罰法第十九條規定條件的組織或者職權范圍內委托符合行政處罰法第十九條規定條件的組織或者鄉鎮人民政府、城市街道辦事處設立的

23、安全生產監督管理機構鄉鎮人民政府、城市街道辦事處設立的安全生產監督管理機構實施行政處罰。受委托的單位在委托范圍內，以委托的安全監實施行政處罰。受委托的單位在委托范圍內，以委托的安全監管監察部門名義實施行政處罰。委托的安全監管監察部門應當管監察部門名義實施行政處罰。委托的安全監管監察部門應當監督檢查受委托的單位實施行政處罰，并對其實施行政處罰的監督檢查受委托的單位實施行政處罰，并對其實施行政處罰的后果承擔法律責任后果承擔法律責任”。三三、修訂的主要內容修訂的主要內容 4.4.完善了與行政處罰相關的一些程序完善了與行政處罰相關的一些程序 一是現場處理措施。一是現場處理措施。辦法辦法第十四條規定，在

24、監督檢第十四條規定，在監督檢查中發現事故隱患后，為排除治理事故隱患，防止事故發生查中發現事故隱患后，為排除治理事故隱患，防止事故發生和人員傷亡，安全監管監察部門及其行政執法人員應當采取和人員傷亡，安全監管監察部門及其行政執法人員應當采取現場處理措施，包括責令立即排除、責令從危險區域撤出作現場處理措施，包括責令立即排除、責令從危險區域撤出作業人員，以及責令暫時停產停業、停止建設、停止施工或者業人員，以及責令暫時停產停業、停止建設、停止施工或者停止使用等。法律、行政法規對責令暫時停產停業、停止建停止使用等。法律、行政法規對責令暫時停產停業、停止建設、停止施工或者停止使用沒有規定期限的，其期限一般不

25、設、停止施工或者停止使用沒有規定期限的，其期限一般不超過超過6 6個月。這是對個月。這是對安全生產法安全生產法第五十六條第一款第第五十六條第一款第（三）項規定的補充和完善。（三）項規定的補充和完善。 三三、修訂的主要內容、修訂的主要內容 4.4.完善了與行政處罰相關的一些程序完善了與行政處罰相關的一些程序 二是查封、扣押等行政強制措施。對二是查封、扣押等行政強制措施。對安全生產法安全生產法第五第五十六條第一款第（四）項規定的查封、扣押等行政強制措施，十六條第一款第（四）項規定的查封、扣押等行政強制措施，辦法辦法第十五條補充了后續處理的規定。第十五條補充了后續處理的規定。 三是隱患排除治理及其驗

26、收。三是隱患排除治理及其驗收。辦法辦法第十六條規定增加第十六條規定增加了生產經營單位在隱患排除或者治理后申請驗收，以及安全監了生產經營單位在隱患排除或者治理后申請驗收，以及安全監管監察部門進行驗收的程序。管監察部門進行驗收的程序。 四是四是辦法辦法第二十四條至第二十七條，對開展現場檢查第二十四條至第二十七條，對開展現場檢查筆錄、證據的調取、證據的先行登記保存、有關物品和場所的筆錄、證據的調取、證據的先行登記保存、有關物品和場所的勘驗檢查等工作，作出了更明確的規定。勘驗檢查等工作，作出了更明確的規定。 五是五是辦法辦法第三十九條、第四十條分別增加了聽證中止第三十九條、第四十條分別增加了聽證中止和

27、終止的規定。和終止的規定。三、修訂的主要內容三、修訂的主要內容 5.5.規范了行政處罰的具體適用規范了行政處罰的具體適用 一是對一是對安全生產法安全生產法、安全生產許可證條例安全生產許可證條例等法等法律、行政法規中罰款幅度較大的處罰，律、行政法規中罰款幅度較大的處罰，辦法辦法第四十六條、第四十六條、第四十八條進行了分檔，以保證處罰的正確、適當。第四十八條進行了分檔，以保證處罰的正確、適當。 二是對原二是對原辦法辦法規定的部分安全生產違法行為提高了規定的部分安全生產違法行為提高了罰款的額度。罰款的額度。辦法辦法第四十四條、第四十五條將原第四十四條、第四十五條將原辦法辦法第三十七條、第三十八條和第

28、四十七條規定的罰款額度，由第三十七條、第三十八條和第四十七條規定的罰款額度，由1 1萬元以下提高到萬元以下提高到1 1萬元以上萬元以上3 3萬元以下。萬元以下。三三、修訂的主要內容、修訂的主要內容 5.5.規范了行政處罰的具體適用規范了行政處罰的具體適用 三是對現行法律、行政法規尚未規定處罰但又常見的違法三是對現行法律、行政法規尚未規定處罰但又常見的違法行為增設了罰款的處罰。主要有：行為增設了罰款的處罰。主要有：辦法辦法第四十四條規定的第四十四條規定的“三違三違”、“三超三超”行為等，第四十九條規定的為無安全生產行為等，第四十九條規定的為無安全生產許可證非法生產的單位提供生產經營條件的行為，第

29、五十條規許可證非法生產的單位提供生產經營條件的行為，第五十條規定的有關單位及其人員弄虛作假、騙取安全生產許可證及有關定的有關單位及其人員弄虛作假、騙取安全生產許可證及有關批準文件，以及不依法辦理安全生產許可證書變更手續的行為，批準文件，以及不依法辦理安全生產許可證書變更手續的行為，第五十一條規定的未取得相應資格、資質證書從事中介活動的第五十一條規定的未取得相應資格、資質證書從事中介活動的行為。行為。三、修訂的主要內容三、修訂的主要內容 5.5.規范了行政處罰的具體適用規范了行政處罰的具體適用 四是為了精簡條文、壓縮篇幅，對地方各級安全監管監四是為了精簡條文、壓縮篇幅，對地方各級安全監管監察部門

30、已經比較熟悉，在法律、行政法規中已有規定，且不察部門已經比較熟悉，在法律、行政法規中已有規定，且不需要細化的內容作了刪除。它們是：原需要細化的內容作了刪除。它們是：原辦法辦法第三十九條第三十九條至第四十六條、第五十條至第六十一條、第六十九條。至第四十六條、第五十條至第六十一條、第六十九條。 三、修訂的主要內容三、修訂的主要內容 6.6.明確了安全生產違法所得的計算方法明確了安全生產違法所得的計算方法 在具體處罰過程中，一些地方安全監管監察部門對如何計在具體處罰過程中，一些地方安全監管監察部門對如何計算違法所得，希望國家安監總局規定可操作的計算標準。為此，算違法所得，希望國家安監總局規定可操作的

31、計算標準。為此，辦法辦法第五十七條規定，生產、加工產品的，以生產、加工第五十七條規定，生產、加工產品的，以生產、加工產品的銷售收入作為違法所得；銷售商品的，以銷售收入作為產品的銷售收入作為違法所得；銷售商品的，以銷售收入作為違法所得；提供安全生產中介、租賃等服務的，以服務收入或違法所得；提供安全生產中介、租賃等服務的，以服務收入或者報酬作為違法所得。此外，銷售收入無法計算的，按當地同者報酬作為違法所得。此外，銷售收入無法計算的，按當地同類同等規模生產經營單位平均銷售收入計算；服務收入、報酬類同等規模生產經營單位平均銷售收入計算；服務收入、報酬無法計算的，按照當地同行業同種服務平均收入或者報酬計

32、算。無法計算的，按照當地同行業同種服務平均收入或者報酬計算。需要指出的是，本條規定的銷售收入、服務收入和報酬等指的需要指出的是，本條規定的銷售收入、服務收入和報酬等指的是不扣除成本，全部予以沒收。是不扣除成本，全部予以沒收。 三三、修訂的主要內容修訂的主要內容 7.7.關于煤礦安全生產違法行為的處罰及其程序關于煤礦安全生產違法行為的處罰及其程序 鑒于現行有關法律、行政法規對煤礦安全違法行為及其鑒于現行有關法律、行政法規對煤礦安全違法行為及其行政處罰另有特殊的規定，不宜完全適用行政處罰另有特殊的規定，不宜完全適用辦法辦法。因此，。因此，辦法辦法只對共同的安全生產違法行為和實施行政處罰的程只對共同

33、的安全生產違法行為和實施行政處罰的程序等內容作出了適用于煤礦的規定。對于法律、行政法規中序等內容作出了適用于煤礦的規定。對于法律、行政法規中關于煤礦安全違法行為及其行政處罰的特殊規定，依據關于煤礦安全違法行為及其行政處罰的特殊規定，依據辦辦法法第二條第二款規定，仍然適用原國家局第二條第二款規定，仍然適用原國家局4 4號令公布的號令公布的煤煤礦安全監察行政處罰辦法礦安全監察行政處罰辦法。 三、修訂的主要內容三、修訂的主要內容 1.1.認真學習認真學習行政處罰法行政處罰法，掌握行政處罰的基，掌握行政處罰的基本原則本原則 一是處罰法定（合法）的原則：包括行政處罰設定的法定、一是處罰法定（合法）的原則

34、：包括行政處罰設定的法定、處罰主體及職權法定、被處罰行為法定、處罰的種類、內容和處罰主體及職權法定、被處罰行為法定、處罰的種類、內容和程序法定。需要強調的是，行政處罰的合法性，不僅包括認定程序法定。需要強調的是，行政處罰的合法性，不僅包括認定事實清楚、適用法律正確、符合法定程序，還包括在自由裁量事實清楚、適用法律正確、符合法定程序，還包括在自由裁量領域合理使用自由裁量權。明顯不合理地使用自由裁量權，構領域合理使用自由裁量權。明顯不合理地使用自由裁量權，構成濫用職權。根據行訴法第成濫用職權。根據行訴法第5454條，濫用自由裁量權的具體行政條，濫用自由裁量權的具體行政行為，人民法院可以判決撤銷或部

35、分撤銷。沒有可撤銷內容的，行為，人民法院可以判決撤銷或部分撤銷。沒有可撤銷內容的，應當確認被訴具體行政行為違法。應當確認被訴具體行政行為違法。 二是公正公開的原則：處罰合理（濫用自由裁量權的表現：二是公正公開的原則：處罰合理（濫用自由裁量權的表現：不正當目的、忽視相關因素、反復無常、違反比例性、適度性不正當目的、忽視相關因素、反復無常、違反比例性、適度性和必要性）、公平、沒有偏私、沒有考慮不相關因素、與違法和必要性）、公平、沒有偏私、沒有考慮不相關因素、與違法的事實、性質、情節和社會危害程度相當。處罰依據公開（沒的事實、性質、情節和社會危害程度相當。處罰依據公開（沒有公開的依據不能作為處罰依據

36、）、程序公開。有公開的依據不能作為處罰依據）、程序公開。 四四、執行中應當注意的問題、執行中應當注意的問題 1.認真學習認真學習行政處罰法行政處罰法，掌握行政處罰的基，掌握行政處罰的基本原則本原則 三是處罰與教育、與制止違法行為相結合原則。在實施行三是處罰與教育、與制止違法行為相結合原則。在實施行政處罰時，要注意說服教育，糾正違法，實現制裁與教育的雙政處罰時，要注意說服教育，糾正違法，實現制裁與教育的雙重功能。重功能。 四是保障相對人權利原則：注重說明行政處罰的理由，允四是保障相對人權利原則：注重說明行政處罰的理由，允許當事人進行陳述、申辯權，告知復議、訴訟、提出行政賠償許當事人進行陳述、申辯

37、權，告知復議、訴訟、提出行政賠償的權利和途徑等等。的權利和途徑等等。 五是職能分離原則：在較大行政處罰中案件（五是職能分離原則：在較大行政處罰中案件（辦法辦法第第二十八條第二款）的調查人員、聽證人員和討論決定人員分離、二十八條第二款）的調查人員、聽證人員和討論決定人員分離、罰款決定和收繳罰款分離。罰款決定和收繳罰款分離。 四、四、執行中應當注意的問題執行中應當注意的問題 1.認真學習認真學習行政處罰法行政處罰法，掌握行政處罰的基，掌握行政處罰的基本原則本原則 六是一事不再罰原則：基本含義是六是一事不再罰原則：基本含義是行政處罰法行政處罰法第第2424條條- - 對當事人同一個違法行為，不得給予

38、兩次以上罰款的行政處罰。對當事人同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。內在要求是：（內在要求是：（1 1）違法行為構成犯罪的，行政機關必須將案件）違法行為構成犯罪的，行政機關必須將案件移送司法機關，依法追究性質責任，行政機關不再處以人身自移送司法機關，依法追究性質責任，行政機關不再處以人身自由的處罰（處罰法第由的處罰（處罰法第2222條）；（條）；（2 2）違法行為構成犯罪，人民法）違法行為構成犯罪，人民法院判處拘役或者有期徒刑時，行政機關已經行政拘留的，應當院判處拘役或者有期徒刑時，行政機關已經行政拘留的，應當依法折抵相應刑期（依法折抵相應刑期（3 3）人民法院判處罰金時，行政機關

39、已經給）人民法院判處罰金時，行政機關已經給予當事人罰款處罰的，應當折抵相應罰金（第予當事人罰款處罰的，應當折抵相應罰金（第2828條第條第1 1、2 2款）。款）。（4 4）不包括同時給予行政處分或紀律處罰。）不包括同時給予行政處分或紀律處罰。四、四、執行中應當注意的問題執行中應當注意的問題 2.2.要高度重視證據的收集使用要高度重視證據的收集使用 第一，第一， 在查處案件中，證據占有很重要的地位。在查處案件中，證據占有很重要的地位。 證據是證據是正確認定案件事實的根據和基礎正確認定案件事實的根據和基礎，對正確適用法律、法規、行對正確適用法律、法規、行政規章、合法的作出處罰起著決定性作用。政規

40、章、合法的作出處罰起著決定性作用。 第二，證據必須合法、真實、充分。第二，證據必須合法、真實、充分。 -據以定案的每一個證據均經過依法查證，確實是客觀存據以定案的每一個證據均經過依法查證，確實是客觀存在的事實。在的事實。 -據以定案的證據與案件事實之間存在著客觀聯系，這種據以定案的證據與案件事實之間存在著客觀聯系，這種聯系是客觀存在的，而不是人為的，牽強附會的聯系。聯系是客觀存在的，而不是人為的，牽強附會的聯系。 -證據之間，證據與案件事實之間的矛盾得到合理排除。證據之間，證據與案件事實之間的矛盾得到合理排除。 -案件事實都有相應的證據予以證明，并且排除其它的可案件事實都有相應的證據予以證明，

41、并且排除其它的可能性。能性。 以上四條必須同時具備，才能確保證據確實，充分。對此，以上四條必須同時具備，才能確保證據確實，充分。對此，既不能馬虎草率，也不要復雜化，在枝節問題上糾纏不清。既不能馬虎草率，也不要復雜化，在枝節問題上糾纏不清。 四、執行中應當注意的問題四、執行中應當注意的問題 2. 2.要高度重視證據的收集使用要高度重視證據的收集使用 第三，證據的內容和形式應當符合行政訴訟法和有關司第三，證據的內容和形式應當符合行政訴訟法和有關司法解釋規定的要求。建議大家認真學習最高人民法院法解釋規定的要求。建議大家認真學習最高人民法院關于關于行政訴訟證據若干問題的規定行政訴訟證據若干問題的規定（

42、20012001年年1212月月6 6日法釋【日法釋【20012001】3333號）。號）。 3.3.要嚴格按照法定程序執法要嚴格按照法定程序執法 （1 1）有關法律對程序的規定：）有關法律對程序的規定： 行政處罰法行政處罰法第三條規定，行政處罰由行政機關依照第三條規定，行政處罰由行政機關依照本法規定的程序實施。沒有法定依據或者不遵守法定程序的，本法規定的程序實施。沒有法定依據或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。行政處罰無效。 行政復議法行政復議法第二十八條規定，具體行政行為違反法第二十八條規定，具體行政行為違反法定程序的，決定撤銷、變更或者確認該具體行政行為違法。定程序的，決定撤銷、變更或者確認該具體行政行為違法。四、四、執行中應當注意的問題執行中應當注意的問題 四、執行中應當注意的問題