1、房地產公司法律風險管理體系建立方案及原那么在對房地產公司 以下稱公司 的法律風險進展全面評估的根底 上，結合公司自身特點及行業特點，建立健全各項相關制度，建立行 之有效的企業法律風險管理體系， 消除或減輕法律風險對公司帶來的 不利影響及經濟損失，并為下一步集團化運作法律風險管理奠定根 底。“全員性、實用性、長期性、前瞻性原那么。2.實施主體法律部負責牽頭組織實施，具體經辦人員為 法律部法律人員。2.2 建立方案涉及專業知識局部，包括但不僅限于設計、工程、 工程、采購、財務、投融資、人力資源等， 相關公司部門應予以配合， 專業管理制度應由相關部門起草后報法律部匯總修訂。3.實施方案方案分為法律風

2、險評估、 建立法律風險控制體系及實施效果評估 三個階段進展實施， 實施效果評估反作用于前兩個階段， 三者形成閉 環。此外，在正式實施前安排不少于 60 日的準備發動期。法律風險評估階段法律部全面負責對融匯投資的法律風險評估， 綜合運用如下手段 進展：對已簽訂合同的梳理，清理合同條款是否存在疏漏、不標準，有 無歧義，合同履行是否正常，異常履行的合同是否及時反應處理。查找各業務單元、 各項重要經營活動及其重要業務流程中有無法 律風險，有哪些法律風險。3.1.1.3 調研防范法律風險的各項制度是否健全， 是否有效，是否 嚴格執行。對已發生或進展中的糾紛、訴訟等進展總結。3.1.2 各部門對生產經營中

3、涉及的風險及法律問題主動匯總后報 法律部。3.1.3 形成書面法律風險評估報告，對辨識出的法律風險及其特 征進展明確的定義描述， 分析和描述法律風險發生可能性的上下、 法 律風險發生的條件，并根據評估結果制定風險控制方案。3.1.4 本項工作在啟動后五個月內完成。通過以下制度的建立與完善到達控制法律風險的目的：3.2.1.1 根據公司授權層級，理順合同審批流程，提高合同質量， 躲避合同簽訂風險同時兼顧合同審批效率。3.2.1.2 建立合同履行監控制度，加強合同異常履行的反應機制。在充分調研的根底上分階段制作公司常用合同的標準版本。制度法律部法律人員的法律綜合知識內部學習。3.2.2.2 公司中

4、高級管理人員法律知識培訓。3.2.2.3 針對不同部門人員的專項法律知識培訓。3.2.2.4 針對全體公司員工的普及型法律知識培訓。法律部法律人員講座、 外聘專家講座、 發放書面普法資料或利用 OA 系統進展普法宣傳、與兄弟單位橫向交流、新法律法規的整理公 布等。專業工作管理制度由各部門根據自身工作特點， 建立或完善部門工作管理制度， 具 備可操作的業務流程，包括但不僅限于：招標管理制度、工程管理制 度、人事手冊、公司授權體系、財務管理制度、突發事件應急制度、 印章管理制度、收發文管理制度等，法律部應提供協助，并對相關制 度進展評估后提出改良意見。工程直接介入制度對公司的重大經營事項， 法律部

5、法律人員可主動或按公司領導安 排直接介入，包括但不僅限于土地取得、對外投資、融資、擔保、股 權轉讓、重大招投標、重大合同的談判簽訂等。員工發生的違規、 違法犯罪行為， 法律部法律人員可按公司領導 的安排介入調查處理，相關公司部門應予以配合。法律部法律人員對工作中發現的員工違規、 違法犯罪行為應及時 向公司主管領導匯報，并提出法律意見。 他人違規、違法犯罪行為應及時向公司主管領導或法律人員匯 報。3.2.6.1 公司經營中發生的合同糾紛、 勞動人事糾紛等應立即通知 法律部法律經理，在法律人員的指導下進展處理。3.2.6.2 已發生的訴訟、仲裁等一律由法律人員進展處理。 工作由各部門自行擬定工作進度方案分為制訂、試行、修訂、 正式施行四個階段 報法律部備案， 但最晚應在法律風險評估階段完 畢后 12 個月內完成。3.3.1 前兩階段完成后，由法律部在 60 日內負責對實施效果進展 綜合評估，評估標準為：實施后是否降低或消除公司法律風險，同時 不明顯引起公司工作效率的降低，是否具備可操作性。評估完成后 15 日內形成書面評估報告報公司主管領導，報告內 容應包括工程實施效果、改良措施、下一步工作方案等內容。予以公布實施， 相關各部門應按公布后的實施方案完本錢部門工 作