1、QXXXXXXXXX企業標準Q/XX.CG.HHxx.xxx201x項目相關方安全管理規定（本稿完成日期：）201x - xx - xx發布201x - xx - xx實施項目指揮部發布目次前言II1范圍12規范性引用文件13定義、符合、縮略語13.1重點相關方13.2業務主責職能組13.3業務關聯職能組13.4高風險作業14職責14.1項目指揮部14.2業務主責職能組24.3業務關聯職能組24.4安全管理組24.5其他業務職能組25管理內容與方法25.1相關方的識別、選擇25.2相關方安全協議、安全交底、安全告知35.3相關方項目安全管理35.4相關方安全保證金制度45.5相關方安全檢查、考

2、核、評價45.6相關方違規處罰55.7相關方安全事故處理6附錄A（規范性附錄）項目承接函模板7附錄B（規范性附錄）相關方環境、職業健康安全協議模板8附錄C（規范性附錄）相關方安全交底記錄11附錄D（規范性附錄）項目開工安全審核表12附錄E（規范性附錄）相關方績效評價錄14前言本標準根據XXXXX集團標準化工作導則要求，結合工廠易地技改項目實際制訂。l 本標準由易地技改項目指揮部提出。l 本標準由易地技改項目安全管理組起草、解釋。l 本標準由易地技改項目安全管理組組織匯審。l 本標準主要起草人：穆永華。本標準自實施之日起執行。項目相關方安全管理規定1 范圍為規范易地技改項目相關方的安全管理，對其

3、施加影響，使其行為、服務符合易地技改項目指揮部安全管理制度、職業健康安全管理體系要求，制定本規定。本規定適用于易地技改項目的相關方安全管理。2 規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。煙草行業外來施工作業安全管理暫行規定（國煙運2013261號）YC/T 384.12011 煙草企業安全生產標準化規范3 定義、符合、縮略語3.1 重點相關方其行為、活動及服務可能對易地技改項目的環境、職業健康安全績效產生重大影響的團體或個人，包括：工程項目施工方、設備安裝調試方、工

4、作承包方、危險物品運輸方及其他涉及職業健康安全、在企業現場工作的外部單位。3.2 業務主責職能組與相關方簽訂合同并實施項目的職能組，或屬其職能范圍、且項目實施受其控制的職能組。3.3 業務關聯職能組相關方的作業、服務在其受控區域內，會對其環境、職業健康安全績效產生影響的非業務主責職能組。3.4 高風險作業特種設備調試、大型管道拆裝、大型設備拆裝等作業，及動火作業、高處作業、有限空間作業、吊裝作業等，為高風險作業。4 職責4.1 項目指揮部4.1.1 領導招標工作，指導對招標項目相關方單位的識別、選擇，確定重點相關方單位。4.1.2 負責本規定實施過程中爭議、沖突的協調工作和相關方發生的嚴重安全

5、事故的處理。4.2 業務主責職能組4.2.1 負責對招標項目相關方單位的識別、資質資料審核等工作，對相關方作業人員的資質資格審核。4.2.2 對相關方進行安全告知、交底，核查相關方的安全培訓情況。4.2.3 負責對實施項目的相關方危險源、作業環境、設施設備、作業人員、作業程序、應急預案等進行全面安全評價。4.2.4 負責項目實施期間相關方的職業健康安全監督管理、考核，職業健康安全績效評價工作。4.3 業務關聯職能組業務關聯職能組配合業務主責職能組對本組涉及職業健康安全的相關方進行安全告知、交底，并施加影響，對相關方工作中涉及職業健康安全的內容進行監督、檢查。4.4 安全管理組4.4.1 確定項

6、目重點相關方，編制項目指揮部相關方名錄。4.4.2 核查業務主責職能組的相關方識別、選擇、資質資料審核等工作。4.4.3 負責相關方安全保證金的收取、退還、扣款的審批。4.4.4 監督、考核各業務職能組的相關方安全管理工作。4.4.5 負責外來人員、臨時工作人員出入生產區的管理工作。4.5 其他業務職能組4.5.1 對本組的來訪人員進行安全告知。4.5.2 XXX負責參觀、來訪人員的安全告知和行為管促。4.5.3 XXX負責安全保證金的收取、保管、退還工作。5 管理內容與方法5.1 相關方的識別、選擇5.1.1 招標項目相關方的選擇，在項目、合同招標（邀標）時，須要求投標單位提供營業執照、相應

7、的許可證或安全資質等資料，評標時須對其證、照等進行審查，符合國家和地方法規要求方可選擇，并收集其資質資料；涉及特種設備作業、特種作業、建筑施工、危化品運輸等業務的相關方，須審核并收集其作業人員的資質資料；資料由業務主責職能組收集并保存。5.1.2 不招標項目，業務主責職能組須對對方的營業執照、相應的許可證或安全資質和其作業人員的資質資料進行審核，收集并保存其資質資料。5.1.3 由上級機構簽訂合同的項目，業務主責職能組對相關方的營業執照、相應的許可證或安全資質和其作業人員的資質資料進行收集并保存其資質資料。5.1.4 業務主責職能組在收齊對方的資質資料并審核通過后，方可與相關方簽訂合同。無營業

8、執照、相應的許可證或安全資質或資料不全、失效的，不得選擇為合作相關方。5.1.5 臨時決定實施的緊急項目，業務主責職能組須向與工廠有過合作且職業健康安全績效評價良好、有意向接受項目委托的單位發出項目委托函，接收到對方回復的項目承接函后，收齊對方相關資質資料，方可選擇對方為項目實施相關方。5.1.6 安全管理組對相關方的識別、選擇進行監督，核查重點相關方的資質資料，并編制、完善相關方名錄。5.1.7 在區域內或易地技改項目發生安全事故（死亡1人及以上，或造成1人重傷、100萬元以上直接經濟損失、社會影響較大）或績效評價結果為不符合的相關方單位，易地技改項目將不得再次選擇該單位。5.2 相關方安全

9、協議、安全交底、安全告知5.2.1 業務主責職能組在簽訂合同時或項目實施前，須簽訂相關方環境、職業健康安全協議。協議的簽訂是根據法律法規的要求執行的管理手段，是對合作雙方應遵守的規定進一步明示和約定，不因協議書的簽訂加重或減輕、減免任何一方的實際責任。5.2.2 相關方環境、職業健康安全協議有效期為一個施工或服務周期；零星項目施工或工作、服務的承包方，協議書簽訂的有效期為一年。5.2.3 首次進入易地技改項目的相關方，在相關方環境、職業健康安全協議簽訂后，業務主責職能組、業務關聯職能組配合對相關方進行安全交底。交底內容需包含涉及的項目指揮部安全管理制度、各業務職能組的相關要求、安全操作規程、作

10、業指導書、可能接觸的危險源及控制措施、應急處置要求、其它安全培訓資料。5.2.4 安全交底僅針對相關方的負責人或安全管理人員進行，須填寫交底記錄，交底人、接受交底人簽字后保存。安全管理制度進行較大修改、作業環境發生大的變化、出現新的危險源或更改控制措施后，須針對變化的部分進行安全交底。5.2.5 安全交底后，相關方須對本單位進入易地技改項目工地的人員進行廠規廠紀告知及安全教育、培訓，并將培訓記錄復印件交安全交底部門。5.2.6 顧客、來訪人員的接待主責部門對其進行安全注意事項的宣傳教育和告知。5.2.7 易地技改項目指揮部和其相關方在安全上擁有平等合作的地位，都應遵守國家和地方的各種法律法規，

11、相互尊重，努力不給對方造成人員傷害和財產損失，因自身原因造成對方人員傷害和財產損失的，應承擔相應責任。5.3 相關方項目安全管理5.3.1 合同簽訂后項目開工前，業務主責職能組出具項目開工安全審核表，涉及動火作業、高處作業、有限空間作業、臨時用電、吊裝作業等需審批作業和出入證申請時，同時出具相應的審批表、申請表及其相關資料。5.3.2 未簽訂合同的項目，須提供項目承接函方可辦理項目開工安全審核。5.3.3 XXX組對項目開工安全審核表進行審核，確認項目合同金額，并確定臨時用電計費要求。5.3.4 相關方持項目相關方環境、職業健康安全協議、相關方安全交底記錄、項目開工安全審核表（未簽訂合同的須同

12、時提供項目承接函）、涉及的審批作業申請和作業人員的作業證書復印件，到安全管理組辦理項目實施安全許可證，并交納安全保證金。5.3.5 相關方交納安全保證金后，安全管理組出具項目實施安全許可證，并辦理人員出入、涉及的審批手續，業務主責職能組辦理車輛、物資出入和其他需審批作業手續（無物資出門審批權的業務職能組，填寫物資出門條并由部門管理人員簽字后交安全管理組審批）。5.3.6 項目實施安全許可證及其它已審批的許可證原件或復印件須放置于作業現場備查。5.3.7 未獲得許可、未辦理上述手續就實施項目的，一經發現，必須立即停工，補辦相關審批手續后方可開工，由此造成的項目延誤等，由相關方或業務主責職能組負責

13、。5.3.8 涉及高危作業，業務主責職能組必須對相關危險源、作業環境、設施設備、作業人員、作業程序、應急預案等進行全面安全評價，不滿足安全要求的，一律不得進行施工、作業。5.3.9 業務主責職能組須配置項目負責人對涉及高危作業的項目進行管理；特種設備安裝調試、大型設備拆裝、大型懸空管道拆裝、消防重點區域內的動火作業，業務主責職能組或業務關聯職能組須安排專職人員進行全程監管。5.3.10 項目完工后，業務主責職能組在項目實施安全許可證上簽署項目完工安全審核意見，經安全管理組審核后，如無違反雙方約定事項及項目安全遺留問題，則該項目安全管理工作結束，如有違規情況，則按相關條款規定進行考核、處罰后，該

14、項目安全管理工作結束。5.3.11 相關方使用易燃、易爆、劇毒物品、放射源或其它危險化學品的，在項目開工安全審核時，須向安全管理組登記備案，并出具相關的資質證明。5.4 相關方安全保證金制度5.4.1 進入易地技改項目現場作業的相關方須交納安全保證金（該安全保證金同時作為相關方環境管理的保證金）。5.4.2 合同費用超過XXX萬元的項目，安全保證金交納數由項目指揮部確定。5.4.3 合同費用低于XXX萬元的項目，安全保證金交納數為合同費用的3%，涉及高風險作業時為5%。5.4.4 安全保證金最低不少于5000元，高風險作業項目最低不少于10000元，消防安全重點部位的動火作業項目最低不少于20

15、000元。5.4.5 工作承包、服務提供項目合同內已包含安全保證金條款、且數額不低于上述規定，且其考核、支付受安全管理組控制的，不再交納安全保證金。5.4.6 安全保證金一年或一個合同周期內交納、退還一次，如上一個項目結束且安全保證金數額不低于下一個項目，則可持續延用。5.4.7 項目結束，安全管理組審批后無利息退還安全保證金。5.4.8 XXX按照相關要求對安全保證金的收款、退款、賬目進行管理。5.5 相關方安全檢查、考核、評價5.5.1 安全管理組依照相關法律規范、行業規范對相關方管理工作進行統籌安排，并對業務職能組相關方安全管理工作進行監督檢查、考核。5.5.2 各業務職能組對本業務職能

16、組所涉及的相關方人員行為、施工現場、服務或產品提供的過程進行檢查、考核、評價。5.5.3 門衛對相關方人員、車輛、物資出入生產區進行管理、檢查。5.5.4 安全管理組檢查重點對相關方的安全資質、作業資格進行復核，對施工、作業現場安全防護措施進行復查，每月組織一次，并形成記錄。5.5.5 業務職能組檢查重點對相關方的安全培訓記錄、施工作業現場安全防護措施、作業人員勞動防護用品使用情況進行檢查，每月組織一次，并形成記錄；特種設備安裝調試、大型設備拆裝、大型懸空管道拆裝、工程施工、高處作業、動火作業須每天對作業現場安全檢查一次，并記錄發現的問題。5.5.6 安全管理組不定期對高風險作業現場進行安全檢

17、查，并記錄發現的問題。5.5.7 檢查發現相關方違反安全管理規定、安全防范措施不到位、違規作業，情節較輕的，現場教育并責令限時整改；情節嚴重的，責令當場整改；存在重大安全事故隱患的，責令停工整改，停工造成的一切損失由相關方承擔。5.5.8 安全管理組責令停工整改的安全隱患，相關方整改完成后提交整改報告，經安全管理組現場驗收合格后，方可復工。5.5.9 安全管理組確定的重點相關方，業務主責職能組必須制定并執行相應業務的相關方安全考核辦法，長期合作相關方至少每季度考核一次，臨時、短期合作相關方在一個合同結束時考核一次，保存考核記錄。5.5.10 安全管理組依據指揮部相關規定每月對各業務職能組的相關

18、方安全管理工作進行考核，項目實施過程中被安全管理組查出安全問題的，業務主責職能組、業務關聯職能組承擔監管責任。5.5.11 經常或長期到項目現場工作的重點相關方須進行績效評價，績效評價按相關方績效評價表的評價要素進行，評價內容須包含合同履約情況、法律法規及廠規廠紀遵守情況、服務或項目實施過程的環安控制情況、事故事件處理情況、服務或產品接受人員或部門的投訴情況等。5.5.12 績效評價標準由業務主責職能組確定，評價依據由業務關聯職能組、相關職能部門提供，評價結果總分為100分，評價分值80為優秀，80合格60，60分為不符合。5.5.13 相關方績效評價由業務主責職能組組織，一個相關方一年或一個

19、合同周期內進行一次，評價人員不少于3人，重點相關方績效評價須有安全管理組人員參與，評價完成后提交電子版相關方績效評價表到安全管理組。5.6 相關方違規處罰5.6.1 相關方違規指揮部安全相關規定，依據相應安全規定進行處罰，未明確處罰條款的，依據下列條款進行處罰。5.6.2 未辦理項目開工安全審批即開工的，扣除安全保證金1000元，涉及高危作業項目，以高危作業管理規定相關標準進行處罰。5.6.3 項目實施過程中存在重大安全事故隱患的，扣除安全保證金2000元。5.6.4 相關方發生安全事故，扣除安全保證金2000元，造成人身傷殘或人員死亡的，扣除安全保證金10000元，事故導致項目指揮部連帶賠償

20、的，依照事故責任認定，再扣除項目指揮部已賠償但非項目指揮部責任的相應賠付額；5.6.5 相關方發生安全事故超過兩小時不報的，扣除安全保證金1000元，超過二十四小時不報、瞞報的，一經發現，扣除安全保證金5000元。5.6.6 相關方在工地內運輸、存儲、使用易燃、易爆、劇毒物品、放射源或其它危險化學品，未登記備案的，扣除安全保證金1000元。5.6.7 相關方違規且不服從安全管理發生沖突的，扣除安全保證金1000元。5.6.8 造成人身傷害、財產損失的事故，本規定的處罰款低于合同規定扣款金額的，按合同扣款金額執行。5.6.9 相關方環境管理違規處罰根據XXX執行，XXX組負責處罰扣款操作。5.6

21、.10 相關方的處罰扣款，在項目完工或本年度合同周期結束時從安全保證金中扣除，安全保證金不夠抵扣的，從合同款中扣除。5.6.11 相關方違規行為觸犯國家或地方法律法規的，除按以上規定扣除安全保證金外，報請國家相關部門依法處理；安全保證金扣款處罰不能免除事故須承擔的法律、行政責任。5.7 相關方安全事故處理5.7.1 項目實施中發生安全事故，相關方須第一時間把事故情況報安全管理組。5.7.2 安全管理組牽頭，業務主責職能組、業務關聯職能組共同對安全事故現場進行勘查，分析事故原因，核定事故造成的損失，據合同和本規定相關條款形成處理意見。5.7.3 事故處理意見報項目指揮部審定后，業務主責職能組執行

22、事故處理決定；如乙方對事故處理決定不服，進入司法程序。AA附錄A （規范性附錄）項目承接函模板項目承接函XXXXXX（集團）有限責任公司易地技改項目指揮部：我單位（公司）同意承接貴公司委托的項目，并承擔在項目實施過程中因我方責任造成的項目質量、環境、安全事故的全部責任。項目名稱： 預計工期： 年 月 日起至 年 月 日止單位名稱： （簽章）單位負責人： 電話： 手機： 簽章時間： 年 月 日BB附錄B （規范性附錄）相關方環境、職業健康安全協議模板注：該文件僅為查看，需打印請下載附件后打印。XXXX(集團)有限責任公司易地技改項目指揮部與相關方環境、職業健康安全協議按國家“安全第一，預防為主，

23、綜合治理”的方針，結合甲方XXXXX（集團）有限責任公司易地技改項目指揮部（下簡稱甲方）環境、職業健康安全管理對相關方的要求，為明確甲乙雙方責任和義務，經甲乙雙方共同協商，達成如下協議條款。項目名稱： 合同編號： （附 項目承接函 ）工作地點： 工作人數： 涉及高危作業： 動火作業 高處作業 有限空間作業 臨時用電預計工期： 年 月 日起至 年 月 日止甲方主責部門： 項目負責人： 電話： 手機： 乙 方： （簽章）法人代表或其授權人： 電話： 項目負責人： 電話： 手機： 甲方安保部： （簽章）簽章時間： 年 月 日 負責人： 一、甲方1、對乙方進行安全交底，提供甲方安全、環境相關管理制度文

24、件，告知乙方進入甲方區域應遵守的規定、可能接觸的危險源和應急處置措施，并辦理相關的審批手續。2、對乙方的資質、資格進行核查，要求乙方制訂并提供的項目安全組織措施、安全技術與管理具體措施、方案。3、履行合同中，督促乙方遵守有關環境保護、預防污染、安全生產、消防安全、治安安全、交通安全的各種法律、法規以及甲方的各項環境、職業健康安全管理規定，并對乙方在施工期間的環境、職業健康安全情況進行監督、檢查；協調交叉工作面的安全工作。4、對乙方遵守甲方職業健康安全管理規定的情況進行監督和檢查，發現隱患或“三違”現象立即指出；發現違規情況按甲方相關制度對乙方進行教育和處理。5、項目實施過程中發生事件事故，甲方

25、有權按照合同及甲方相關制度進行調查、責任劃分和向乙方提出賠償。6、甲方業務主責職能組、安全管理組和乙方，三方應密切配合協作，確保項目的安全，共同做好安全工作。二、乙方1、乙方應將甲方相關方安全交底記錄的內容和要求，通過培訓或告知等方式使其進入甲方區域的員工知曉，加強管理，遵守雙方約定，遵守甲方管理規定。2、乙方應對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產和環保知識，熟悉有關安全生產、環境管理規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能。未經安全、環境保護教育培訓合格的人員不得進入甲方區域作業。3、乙方進入甲方區域作業前，應按甲方相關規定交納安全保證金押金，辦理相關審批

26、手續。4、乙方應為從業人員提供符合國家標準或行業標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規范佩戴、使用。乙方對派往甲方工作的員工職業健康安全負責。5、乙方對所承包的工作或承擔項目中涉及專項安全工程或特種設備作業，如消防工程、安防工程、鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、行車等設備安裝調試的，必須具有國家認可的資質、資格，報安全管理組備案，方能實施。乙方實施項目所用物資、設備的安全、環保性能，必須符合國家的有關規定。6、乙方在甲方進行各項工作期間，須嚴格遵守甲方環境、職業健康安全管理方面的規定和制度，遵守國家有關環境保護、安全生產、消防安全、治安保衛、交通安全的各種法律、法規，配合甲方的監督、檢查。7、乙方須采取有效措施，防范粉塵、廢氣、廢水、噪聲對環境的污染，對廢棄物須分類收集，及時清除。8、實施基建施工、設備安裝調試、廢棄物與污水處理、危險物品運輸、消防重點區域內動火等項目，須制訂并執行項目安全組織措施、安全技術與管理具體措施、方案。9、乙方作業現場需配備滿