1、第七節監理工作管理制度一、綜合管理制度（一）開（復）工報告審批制度1、開工報告的審批（ 1） 施工單位向監理工程師提交標段總體開工申請，總監理工程師根據投標合同規定的日期，按時向施工單位發出開工令并報建設單位備案。如無特殊要求，開工的日期應符合投標書的要求，不應提前或推后。（ 2） 在發布開工令前，總監理工程師應組織專業監理工程師檢查施工單位的開工條件。（ 3） 程項目開工應具備以下條件：1）政府主管部門規定的開工手續和資質證明（開工許可證或已經批準的開工報告、企業資質證明、專項施工許可證）。2）施工組織設計和總體工程進度已經得到總監理工程師的批準。3）施工單位的現場管理機構已經建立，辦公設施

2、已經配備，具有正常工作的條件，人員及資格與投標文件相符，主要施工隊伍已經進場，無轉包和違法分包的情況。4）施工單位已經建立完善的質量保證體系和安全保證體系。5）施工單位的現場試驗室已經建立，儀器設備齊全并已經標定，并經監理站相關專業監理工程師檢查和驗收合格?；炷僚浜媳仍O計已經完成并經監理審查批準。6）施工單位的主要施工設備已經進場，并與投標文件相符，滿足開工和連續施工的需要。7）施工單位的材料采購合同已經簽訂，進場檢驗合格。8）設計單位的設計交底及現場交樁已完成。9）施工單位的全標段施工復測、逐段的技術交底已完成。10）臨時工程已經滿足開工條件，環保措施滿足要求。11）凡在營業線進行基本建設

3、、更新改造施工的單位，是否按規定辦理并取得營業線施工許可證（4）單位工程開工應具備下列條件：1） 單位工程施工組織設計已編制，開竣工時間與總體施工組織設計相符，有分部工程開竣工時間、主要機具清單、材料進場計劃。2）管理和技術人員已到位，并有明確的職責分工，與總體施工組織設計相符并保證不隨意更換；已制定實現管理目標的措施。3）技術交底到工班、到作業人員。4）施工復測、控制測量、放洋測量已經完成。5）主要施工機具已配齊，機械配置和總能力滿足施工需要。6）材料已進場并現場檢驗合格。7）施工圖現場核對已完成。8）現場檢驗已完成；工藝試驗已完成。9）勞務承包合同已簽訂。10）臨時工程已完成，包括道路、場

4、地、水、電、混凝土站、庫房等。2、復工報告的審批（1）工程暫停1） 在施工現場發生下列情況之一時，總監理工程師可根據其影響范圍和程度，簽發工程暫停令：a. 建設單位要求且工程需要暫停施工。b. 由于出現工程質量問題，必須進行停工處理。c. 由于出現質量或安全隱患，為避免造成工程質量損失或危及人身安全而需要暫停施工。d. 工單位未經許可擅自施工，或拒絕項目監理站管理。e. 可能危及工程質量及造成質量事故的事件上道工序未經檢驗合格而進行下道工序者。工程質量下降已經指出、未采取有效措施或雖采取一定措施但效果不好尚在繼續施工者。擅自采用未經檢驗合格材料。擅自變更設計圖紙的要求者。擅自將工程轉包者。擅自

5、讓未經批準的分包單位進行施工者。沒有可行的施工方案，沒有可靠的質量措施，擅自施工并已呈現質量下降趨勢者。f. 危及施工安全的事件可能發生塌方、涌（洪）水淹沒或其他危及安全的重大事件；嚴重違犯安全作業規則：如作業人員無安全防護：110v以上用電無安全保護設施。危險性較大工程施工方案編制和審查不執行建設部建質2004213號文規定。發生安全事故不執行國務院493號令，有遲報、謊報、漏報和瞞報現象時。g. 危及環境保護的事件施工中已造成了環境污染，如污染水源、道路、空氣；地下施工遇到了尚未遷移的各種管線、文物等。h. 發生必須暫停施工的其他情況。2）監理工程師接到施工事件的信息后，報請總監理工程師（

6、副總監理工程師）立即到達施工現場，對現場的情況進行調查、取證，并作詳細記錄，在調查取證的基礎上，會同施工單位對事件產生的原因、后果，進行分析、記錄、判斷。3) 當判斷非停工整頓不能保證工程質量或施工安全或保護環境時，一般情況下，總監理工程師應在事件發生當天簽署停工令，在征得委托人同意后予以下發。停工令應申述停工事由、停工時間、善后事項等，停工令必須由施工單位簽收并抄報委托人。如遇特別危急情況，總監理工程師可先行口頭下達停工令及應急措施，隨后在48小時以內補辦停工令簽發手續并向委托人報告。施工單位必須認真執行停工令及有關要求。4) 簽發工程暫停指令后，總監理工程師應協同有關單位按合同約定，組織處

7、理好因工程暫停所引起的與工期、費用等有關的各類問題。5) 施工單位接到停工令后，必須馬上通知施工現場負責人按停工令的批示全面落實執行，并應指示執行人員留存執行的記錄。同時，施工單位應在接到通知24小時內，組織有關人員到達現場，與現場的施工、技術負責人及其他有關人員一道，對事件再進行調查、分析，找準事件發生的原因，制訂出切實可行的糾正方案及糾正措施，并上報監理站核批，施工單位還應于24小時內對現場執行停工令的落實情況進行核查，并留記錄。6) 監理站接到施工單位上報的糾正措施后，應對所制訂的措施進行認真論證分析，并在收到措施后24小時內由總監理工程師予以批復并呈報委托人備案，如超過24小時未予批復

8、，則可視為批準施工單位上報的糾正方案和措施。7) 工程暫停期間，施工單位應保護該部分或全部工程免遭損失或損害進一步擴大。8) )工程復工1) 工程暫停是由于建設單位或其它非施工單位原因引起，總監理工程師應在暫停原因消失，具備復工條件時，要求施工單位及時填寫工程復工報審表并予以簽批，指令施工單位繼續施工。2) 工程暫停是由于施工單位原因引起，施工單位接到總監理工程師審批的糾正方案和措施指令后，應認真進行整改，己完全消除再可能導致工程質量或安全生產或環境保護產生不合格的因素。同時已為繼續施工制定了施工技術方案，準備好相應的機械設備、技術力量、合格的工程材料，現場施工條件和環保設施也已具備；施工單位

9、應組成技術負責人，檢驗人員、工長等參加的自檢小組，對停工項目申請復工的條件進行檢查，檢查應逐項逐條進行，以確認是否真正具備了復工條件，檢查應有記錄并填寫復工準備自檢表，作為申請復工的驗證資料。3）施工單位在自檢合格后，應填寫工程復工報審表，并附下列書面材料一起報送項目監理站審核，由總監理工程師簽發審批意見：a. 施工單位對工程暫停原因的分析；b. 工程暫停的原因已消除的證據；c. 避免再出現類似問題的預防措施。4）總監理工程師收到復工申請后，應于24小時內，會同現場監理對復工申請予以驗證，現場監理應根據現場監察實際情況提供驗證資料，必要時再共同到現場驗證，經驗證如施工單位自驗如實，即簽署驗證意

10、見，并在收到復工申請48小時以內審批。如驗證認為不能復工，則在復工申請表上簽署繼續整改意見，退回施工單位繼續整改；如施工單位在遞交復工申請后3天內收不到批復，則可視為總監理工程師對復工申請已予以批準，可著手恢復工程施工。總監理工程師批復后的報告，按分發要求分送。5）施工單位在總監理工程師批準復工后，方可繼續施工。（二）施工圖現場核對制度監理單位和施工單位雙方及時核對施工圖，領會設計文件精神，理解設計意圖、結構布局，盡可能早地消除設計文件中的差錯和不足，是避免工程事故、確保施工質量的重要措施。監理站和各監理工程師均須按照本制度進行施工圖核對。1、核對目的（ 1）消除圖紙的差、錯、碰、漏；（ 2）

11、使結構物設計符合當地地形、地質條件；使設備安裝設計與土建設計吻合。（ 3）使結構物結構合理；設備配置完善合理。2、核對工作的組織和程序（ 1）一般情況下，施工圖應隨到隨核對；特殊情況下，在開工前亦必須先經核對。未經核對施工圖的工點不得批準開工。（ 2）施工圖的核對分為圖上核對和現場核對兩部分。現場核對之前，雙方各自完成圖上核對工作。通過讀圖，領會設計意圖，了解結構；找出差、錯、碰、漏之處并記錄。（3）施工圖的雙方共同核對由監理站組織。雙方各自圖上核對后，即進行下列工作：1） 由監理站總監或組長委托分管監理工程師與施工單位處級項目部總工或項目技術主管工程師聯系，商定雙方共同核對的時間。在約定的時

12、間雙方進行下述工作：a. 雙方交換圖上核對的意見，如有歧義，即通過討論予以澄清。b. 雙方進行現場核對?，F場核對的重點是設計是否與當地的地形、地質相符；設備與土建有無矛盾。2）如雙方對施工圖無修改意見，或只有不涉及結構物的結構、空間位置、使用效果等重大問題的意見，并達成共識，即在施工圖核對記錄表上的“核對無誤，可照圖施工”欄劃。3）如雙方形成關系設計的重要問題的意見，則應約請設計代表，由監理、施工、設計三方共同進行核對，將核對意見寫入施工圖核對記錄表，由三方代表在表上簽字；如暫不能約請設計代表，應將核對意見書面提交委托人和設計單位，并跟蹤得到答復。4）各方參加核對人員在施工圖核對記錄表上簽字。

13、5）各單位參加施工圖核對人員a. 監理站：分管監理工程師；一般情況下，監理組組長參加，總監或副總監參加重點工程的核對。b. 施工單位：分管技術主管工程師；一般情況下，處項目部總工或局指揮部工程科派員參加；局指揮部總工參加重點工程的核對。c. 設計單位：配合施工組派員參加。3、核對結果構成各類變更設計的，按變更設計程序辦理報批手續。4、如委托人規定有施工圖核對記錄表示，即按其格式；如委托人不規定施工圖核對記錄表示，則按附件格式。附件：施工圖核對記錄表施工圖核對記錄表施工標段施工單位施工圖名施工圖圖號到圖時間核對時間核對意見：意見處理：口1、核對無誤，照圖施工?？?、于年月日將核對意見提交建設單位

14、部，該部簽收；該部于年月日答復如下：口3、于年月日將核對意見提交設計單位組（處），該組（處）簽收；設計單位于年月日答復如下：（在執行的條款前方框內打，在不執行的條款前方框內打X。第2、3條的空白處填寫相應義字）核對人簽字監理單位施工單位設計單位（三）工程分包管理控制制度1、專業監理工程師應在分包工程開工前審查施工單位報送的分包單位資格報審表及相關附件，報總監理工程師審查（審批）；總監工程師應按規定審查分包單位的資質，報建設單位。2、工程分包管理按下列程序進行：（1）施工單位根據承包合同的約定，為彌補本身施工能力的不足可提出對合同內的部分工程進行分包。（2）分包單位應提供的審查資料欲獲得合同項目

15、分包工程的分包單位，應向提出分包的施工單位提供以下候審資料：1）營業執照；企業資質證書；有關各種許可證；2）企業介紹；3）近幾年承包主要工程介紹；4）本項目負責人履歷表。5）擬分包工程內容及分包理由；6）擬分包單位及其資質證明文件；7）擬分包單位的質量管理體系；8） 草擬的分包合同文本，文本應明確承包施工單位與擬分包單位之間的管理關系及各自質量、工期和安全責任。3、分包單位資格的報審施工單位作為對分包單位的第一審查人，審查合格后填報分包單位資格報審表（TA報監理工程師及總監理工程師審批。根據分包工程情況，委托人與監理將共同或分別對分包單位單位進行實地考察。4、分包單位資格確認按施工監理合同的規

16、定，監理負責對分包單位的資格進行確認與否定。監理單位將批準的分包單位資格報審表交給施工單位并報委托人備案。5、 經審批合格的分包單位與施工單位簽訂分包合同。分包合同應符合合同法、投標書、原承包合同的規定和要求，分包合同應報送監理單位、委托人備案。6、 分包單位資格報審表報審時限監理單位接受報審表后5日內審查完畢，報委托人備案并轉發施工單位和分包單位，總時限不超過7天（需對分包單位實地考察時不在此限內）。7、分包原則（ 1） 事先未報經監理工程師審查并取得委托人批準，施工單位不得將本合同工程的任何部分分包出去，主體和重要的單位工程不準分包。（ 2）分包人應具有相應資質條件，分包工程不準再次分包。

17、（ 3）分包合同應包括工程量清單并報監理工程師核查。（ 4） 建筑工程總施工單位按照總承包合同約定對建設單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總施工單位負責，總施工單位和委托人就分包工程對建設單位承擔連帶責任。（ 5） 分包工程價款由施工單位與分包單位結算。委托人未經施工單位同意，不得以任何形式向分包單位支付各種工程款項。（ 6） 委托人對施工單位與分包人之間的法律與經濟糾紛不承擔任何責任和義務。（ 7） 允許假勞務之名，行分包之實。不得向個人分包。8、對審查發現資質不符合要求的分包單位，監理站須及時向項目管理機構報告，不得隱瞞事實。（四）施工組織設計（施工方案）審批辦法1、施工組織設計或施工

18、方案編制范圍（ 1） 段施工組織設計（ 2） 位工程施工組織設計（ 3） 雜或重要工程的專項施工方案。2、施工組織設計（施工方案）的編制及內審施工標段和重點復雜單位工程施工組織設計（施工方案）由施工單位項目指揮部（項目部）組織編制，指揮部（項目部）總工程師審批并簽署后報送。一般單位工程施工組織設計（施工方案）由指揮部或項目部編制，由項目部總工程師復核并簽署，指揮部總工程師審批并簽署后報送。3、報送審批程序（ 4） ）工程項目施工組織設計報送監理組核查后報總監理工程師審查，經總監簽署后報建設單位審批。（ 5） 單位工程的一般單位工程施工組織設計或施工方案，遞交分管監理工程師，由分管監理工程師初審

19、簽注意見后報組長，組長審批后簽注意見報監理站，經監理站組織審查后由總監批準實施。（ 6） 委托人指定的重點控制工程的單位工程施工組織設計或施工方案，遞交分管監理工程師，由分管監理工程師初審簽注意見后報組長，組長審批后簽注意見報監理站審查后，經總監簽署意見后報送建設單位批準實施。（ 7） 涉及既有鐵路或公路行車安全的工程，其施工組織設計或施工方案還須遵照既有鐵路或公路的設備管理部門的規定完成審批。（ 8） 批準的施工組織設計（施工方案）始為有效文件。每件經批準的施工組織設計或施工方案均返送監理站一份存檔。4、施工組織設計（施工方案）的修改（ 9） 監理站審查施工單位報送的施工組織設計或施工方案，

20、在提出相應的修改意見后，監理站應以監理工作聯系單（TC1）的形式，反饋給施工單位，施工單位應按照監理工作聯系單提出的意見進行商討、修改。（ 10） 施工組織設計（施工方案）須重新報批。（ 11） 修改的施工組織設計（施工方案），應附送修改理由的說明。5、在施工過程中，當施工單位對已批準的施工組織設計進行調整、補充或變動時，施工單位應按照原審批程序，分別報送監理工程師和總監理工程師重新審核批準后，按修改或補充后的方案組織實施。6、對規模大、結構復雜或屬于新結構、特種結構的工程，監理站應在審查施工組織設計后，報送公司技術負責人審查，其審查意見由總監理工程師提報委托人審定。必要時與委托人或委托人代表

21、協商，組織有關專家會審。7、審查（批）施工組織設計的基本要求（ 12） 、質量、安全、投資控制目標是否滿足合同要求；（ 13） 場地布置是否符合施工要求和文明施工的規定；（ 14） 施工程序和工藝是否符合國家、鐵道部等部門頒發的強制性標準，及環保和水保要求；（ 15） 方案、施工技術和工藝是否符合設計文件的要求；（ 16） 現場的施工機械設備、人員是否與工程進度計劃相適應；（ 17） 管理體系、安全保證體系是否建立、健全；（ 18） 質量、安全、消防、環保、工期等控制措施是否符合有關規定，是否有針對性，是否落實到位；（ 19） 單位內部簽認手續是否完備。8、對建筑工程安全生產條例第二十六條所指

22、的七項危險性較大的工程，應要求施工單位在施工前單獨編制安全專項施工方案，并組織不少于5人的專家組論證審查，論證審查意見一并報監理站，總監理工程師簽字認可后方可實施。（五）技術交底制度1、參加、監督施工單位技術交底（ 20） 監理工程師應在分部、分項工程和關鍵的工序施工前對施工單位編制的該分部、分項、工序工程技術交底書進行審查。（ 21） 監理工程師應參加施工技術交底會議，監督施工技術交底的全過程。重點做好：1）交底的內容是否涵蓋了該分部、分項工程或關鍵工序的所有工作；2）是否詳細闡述了控制質量的依據、規定和標準要求；3）是否規定了施工工期或用時；4）是否清楚地交代了安全注意事項和應急處置預案；

23、5）是否明確了該項工程的第一責任人、質量責任人、進度責任人、安全責任人；6）是否準備了交底紀要（或技術交底書），交底雙方是否都在交底紀要（或技術交底書）上簽字確認。（3）監理工程師應積極支持、配合、監督施工單位認真進行施工技術交底工作，將該項工作自始至終地堅持下去，確保施工過程始終處于良好的受控狀態。（ 4） 如條件具備，監理人員應監督或審查施工單位對特種作業人員的技術交底工作。2、監理機構向施工單位的交底（ 1）技術交底文件：監理規劃、監理細則、安全監理細則等。（ 2）參加人員：總包單位和分包單位項目管理主要人員、監理機構有關人員、現場項目管理機構代表。（ 3）技術交底應由總監理工程師或受委

24、托的監理工程師主持。（ 4）總監理工程師或受委托的監理工程師介紹監理規劃的主要內容。專業監理工程師就各自所屬專業向施工單位作監理細則交底。（ 5）技術交底意見經各方會簽形成會議紀要。（ 6）各單位工程開工前，監理站均應向施工單位作監理細則交底，并形成會議紀要。3、監理站內部技術交底（ 1）總監應組織監理站全體人員進行設計圖、技術標準和質量驗收標準、施工方案等技術交底。（ 2）技術交底主要內容：1）設計要求；2）應用的技術標準和質量驗收標準、規程等；3）施工措施；4）監理檢查、驗收應該注意的問題等。（3）技術交底會議應認真記錄，其內容包括：時間、地點、出席人員、交底內容、登記情況等。形成會議文件

25、，監理站存檔。（六）工地例會及監理會議制度1、工地例會（1）工地例會形式監理站應參加或組織有關工地例會。工地例會一般分為：第一次工地例會、日常工地例會兩種。第一次工地例會應在工程開工前適當時間舉行；日常工地例會應與各單位在第一次工地例會上約定后，在施工過程中形成制度定期舉行。（2）工地例會主要內容1）第一次工地例會由項目管理機構主持，監理站負責會議記錄，形成紀要應由各方會簽。會議主要了解工程準備及施工準備情況，明確各方職責及主要負責人；介紹監理規劃的主要內容及相關要求，商定今后各方參加會議人員及召開時間等?？偙O理工程師向施工單位介紹副總監理工程師、監理組長、專業監理工程師及監理工作基本程序、辦

26、法和手段等。2）每月定期召開工地例會，就上月工程質量、施工進度、存在問題和下月工作計劃及需要協調處理的有關問題等進行點評和安排。必要時，可邀請項目管理機構和設計單位有關人員參加，協調及處理工程施工過程中存在的問題。（3）專業或專題會議監理組應根據需要，建立定期或不定期召開專業或專題會議制度，如：周（旬）匯報協調會、月工作計劃總結會、專題研討會等，監理站可根據工程實施過程需要，適時組織召開各類專題工作會議，對工程施工尚未明確的一些事情進行討論。如涉及投資的，須邀請項目管理機構派代表參加，達到加強溝通和管理、明確標準、統一行動、交流經驗之目的。（4）會議記錄整理1）所有會議均應有會議記錄、會議簽到

27、表并形成會議紀要；2）會議記錄應注明例會召開的時間、地點、參加人員、主持人、記錄整理人、會議的主要議程、會議議定的主要事項及責任人、完成期限等。3）有施工單位參加的會議，應及時形成會議紀要下發。其中：由監理站組織召開的會議，監理站辦公室負責整理形成統一文號的紅頭紀要下發，辦公室存檔；監理組組織召開的，專業監理工程師負責形成會議紀要，下發施工單位，并報監理站辦公室存檔。4）會議結束，應及時在監理日記中登記，并簡要記錄會議的內容和參加人員等。（5）閉環管理在各類會議上，對進度、質量、安全等方面提出要求或責令施工單位對存在問題進行整改的，應在規定的期限內，要求施工單位整改回復，作為附件裝訂于紀要后面

28、。在下一期會議上，監理人員應對照上期監理會議紀要，核實上期會議落實情況，防止管理漏洞。對于處理時間較長的，要建立問題銷號制度，將問題跟蹤閉合。2、監理會議（1）監理例會1）監理站根據工作情況考慮每周或每半個月、每個月召開一次監理例會，由總監或副總監主持召開，參加人員為各部門負責人、專業監理工程師、監理組長、試驗室主任等。2）監理站每季召開監理例會不少于一次，由總監主持召開，參加人員為全體監理人員。3）監理組、試驗室每月召開監理例會不少于一次，由監理組長或試驗室主任主持召開，參加人員為本部門全體監理人員。2）交班會每天上午7:30-8:30在監理站定期召開，由總監主持，副總監、各部門負責人參加，

29、各參會人員匯報前一天的工作情況，研究部署監理站工作重點、施工過程中存在的問題等，分析原因，制定措施，尋求解決辦法。（七）監理日志及文檔管理制度1、 監理日志是監理站和監理工程師必備的專用記錄手冊，是監理工作的重要資料。監理人員應逐日逐項認真填寫，特別是涉及變更設計、會議決定、上級指示，有關質量、進度、安全檢查、投資等有關事項，都應詳細寫入日志。2、文檔管理。監理站應建立有關往來函件、電話處理、日常監理工作技術資料整理與歸檔管理的相關臺帳。所有文件收發、文檔資料均應嚴格按監理（咨詢）公司貫標工作的規定進行管理。3、工程監理臺帳各類臺帳是文件化的施工信息分類記錄，監理站應結合工程特點和內容選擇建立

30、，以加強對內業資料的管理。（ 1）開工報告審批臺帳（ 2）工程進度臺帳（ 3）見證取樣檢驗臺帳（ 4）平行檢驗臺帳（ 5）見證檢測臺帳（ 6）旁站監理臺帳（ 7）工程變更臺帳（ 8）總監理工程師巡視記錄臺帳（ 9）驗工計價臺帳（ 10）項目管理機構要求建立的其他臺帳上述各類監理臺帳必須定期記錄，記錄內容應符合各類臺帳的記錄要求和規定。監理站辦公室必須認真對臺帳進行檢查，發現問題及時糾正，確保臺帳資料的及時、完整和準確，具有可追溯性。4、各類監理臺帳與監理日志、監理技術文件應能互相印證，主要內容一致，不得互相矛盾或無法對應。5、對于大型鐵路綜合建設項目，監理站應建立監理日志，記錄監理站主要人員的

31、動向和工作內容。監理日志由監理站辦公室負責填寫，總監理工程師定期審簽。6、監理日志的填寫內容執行公司監理日志填寫規定。（八）監理日志填寫制度1、 各項目監理組應建立監理日志；監理工程師應逐日將所從事的監理工作寫入監理日志。2、 總監理工程師負責建立項目監理日志，并督促檢查專業監理工程師的監理日志。3、監理日志應詳盡記錄施工施工單位人、材、機投入情況，施工工藝執行情況，監理驗收情況，旁站、見證取樣或現場見證檢測記錄，施工中存在的問題及監理整改要求，施工安全情況，有關會議精神、上級檢查及指示以及其他有關工程施工的事項。監理日志應按統一格式書寫，敘述準確嚴謹，文字通順清晰。4、各專業監理工程師分專業

32、書寫本專業監理日志，若兼管多個工程，則按不同工程分別書寫監理日志，每個工程項目對應一本監理日志。5、監理日志應按規定統一存檔。6、項目監理站定期組織檢查監理日志的記錄情況。（九）三集體制度1、監理站組建完成后，總監理工程師應及時組織開展集體學習、集體巡查、集體檢查“三集體”活動。2、 “三集體”活動內容及要求（1）集體學習活動內容、要求：1）上級文件、指示（鐵道部、鐵路局、項目管理機構、監理（咨詢）公司、監理下發的文件、指令、要求或規定）；2）驗標、規范、規章、管理制度、設計圖紙及技術資料；3）上周檢查發現問題的整改情況總結；4）下周主要工作內容及監理工作重點，擬訂下周集體巡查計劃。5）要求：

33、每次學習前，由監理組長針對工作實際情況，列出學習重點。對檢查發現問題的處理、本周工作小結、下周工作安排做好記錄。每月25日將“集體學習記錄表”上報監理站。（2）集體巡查活動內容、要求：1）按照擬訂的巡查計劃組織檢查；2）對上周檢查發現問題的整改情況進行復查；3）根據時間，每次安排25個單位工程，對其主體結構、隱蔽工程、關鍵工序、重要部位施工情況重點進行細查。4）連續梁混凝土灌注，預應力初張拉、終張拉，孔道壓漿，混凝土施工措施等，為必選檢查項目。5）要求：監理工程師對巡查發現問題認真記錄，并及時發出整改指令。監理組長將當日巡查情況填“集體巡查記錄表”、“本周工作重點和落實責任人表”，于當日18時

34、前上報監理站，總監理工程師（副總監理工程師）根據檢查記錄列出重點，指派專人現場檢查整改落實情況。（3）集體驗收活動內容、要求：1）路基：基底處理、路基本體第一層填筑、基床表層第一層填筑、第一段擋墻基坑檢查、第一層土工材料鋪設、過渡段基底檢查及級配碎石第一層填筑。2）橋涵：明挖基坑、第一根鉆（挖）孔樁、涵洞第一次綁扎鋼筋、立模、灌注混凝土、混凝土灌注。3）其它需要集體驗收的隱蔽工程、關鍵工序、重要部位。4）參加人員：監理組長和現場監理工程師；監理組長安排的其它監理人員。對于重點工程，將由監理站組織進行。5）要求：集體驗收由兩人以上監理人員同時檢查，共同決定該檢查項目是否合格。檢查合格后，由主管監

35、理工程師在檢驗批上簽字。集體驗收的內容，在監理日記上明確記錄，填寫“集體檢查登記表”上報監理站，并在監理月報中反映。除上述檢查內容外，監理組還可根據現場實際情況決定集體驗收的其他項目。（十）監理人員崗前培訓、持證上崗制度為提高監理工作質量，對參加施工監理人員做到有效控制，制定本規定：1、事前培訓：監理站結合具體監理項目的業務特點，進行監理工作指導和培訓。2、事中培訓：（ 1）監理人員進現場后，由總監理工程師結合項目特點和內容進行培訓。（ 2）在項目實施過程中，新增及調整人員，由監理站進行培訓。（ 3）未經崗前培訓的監理工程師不準上崗工作。3、培訓注意事項：（ 1）監理站應根據工程進展情況，分階

36、段制定監理培訓計劃。（ 2）培訓工作要認真負責，要有針對性的講課內容。（ 3）培訓時必須做好培訓記錄，記錄格式按公司規定表格填寫。4、監理站應建立監理人員個人檔案，內容包括：監理人員的學歷、職稱、監理工程師崗位證書復印件。監理人員上崗要佩戴標志標識。（十一）考勤及休假管理制度1、 項目監理站辦公室負責全體員工的考勤工作，考勤表在項目監理站辦公室張貼公布。2、每月出勤25天視為滿勤，累計出滿勤后的剩余天數為調休日。以不影響工作為前提，由總監掌握安排人員調休時間，調休可集中進行。3、監理人員休假須寫請假單，經監理組長同意后，報總監批準；監理站人員休假須寫請假單，經總監批準；總監休假，須報委托人批準

37、。4、休假后憑路途費用發票，限額報銷。5、每年報銷費用按公司規定標準，超額部分自理。在本監理站工作時間當年不足半年的按相應標準的一半計。（十二）監理工作考核制度1、總則（ 1）為規范監理站的監理行為，健全監督管理體系，提高監理工作質量和服務水平，提升監理整體素質，依據公司及委托人有關技術、安全管理辦法，結合本項目工程建設特點，制定本制度。（ 2）監理站及所屬各部門、監理組、試驗室，應遵循“嚴格監理、優質服務、公正科學、廉潔自律”的職業準則，以誠信為本、廉潔自律、規范管理，切實提高監理工作質量和服務水平。（ 3）監理工作考核的原則為：以實現監理目標為原則；以現場考核為依據的原則；通過考核獎優罰劣

38、，促進項目監理站服務質量的提高。2、監理人員責任追究制度（ 1）凡發現有下列情況之一的，將亮紅牌清退出場并給予通報：1）與施工單位串通一氣，弄虛作假給施工造成不利影響和損失的；2）故意刁難施工單位的；3）吃、拿、卡、要或接收施工單位禮金、禮物，經核查屬實的；4）所監理的工程項目，出現與監理職責有關的工程質量安全事故；5）偽造原始資料、監理憑證、未經檢查盲目簽字的；6）故意損害項目管理機構或設計、施工等單位利益的；7）執行和掌握技術標準、規范、設計圖紙、施工承發、包合同不嚴格，且造成損失或影響的；8）其它嚴重違紀、違規、失職行為經核查屬實的。（ 2）凡發現下列情況之一的，將予以黃牌警告：（ ）執

39、行和掌握技術標準、規范、設計圖紙、施工承發包合同不嚴格，情節較輕的；2）不認真填寫監理日志，經提醒不糾正的；3）其它一般違紀、違規、失職行為經核查屬實的。4）對工程重點部位、關鍵工序檢查無記錄，應旁站而不到場的；5）擅離職守，給工程建設造成損失或影響的（3）黃牌累計達到2次，勒令該監理人員退場，并給予通報。3、監理人員考核制度（1）現場出勤考核1）駐現場監理人員有事離開工地，應向項目監理站總監理工程師請假，待總監向委托人申請同意，且監理站安排人員交接完工作后方可離開。2）無故離開工地，且不向總監理工程師請假作曠工處理，或雖經批準休假，但逾期未返回崗位的，又未電話續假的（或電話續假未同意的），自

40、假期終了日的次日起算為曠工。3）出現曠工的，扣發曠工期間的工資及當月全部獎金。其造成的委托人罰款由本人承擔。情節嚴重者按離崗處理。4） 監理人員工作時間按8小時工作制，工作起止時間由各監理組根據施工單位工作時間而定。對主要隱蔽工序進行旁站監理時，可采用輪換制，不得無故離開崗位。脫崗1小時以上，按半天缺勤，脫崗2小時以上，按一天缺勤計。（2）監理組長（副組長）考核1） 總監理工程師每月對監理組監理工作及組長和監理工程師的崗位職責進行考核，副總監理工程師對監理組副組長、中心試驗室主任進行考核。2）考核方式：總監理工程師、副總監理工程師通過日常巡視、現場抽查考勤、現場提問、工作抽查、工程復查、資料查

41、閱、報表審查、跟蹤檢查以及上級檢查記錄等方式進行考核。3）考核程序：先由本人自查自考填寫考核表，再交總監理工程師、副總監理工程師考核，考核成績存入個人檔案。（3）專業監理工程師負責人（試驗室主任）考核1） 每月項目監理站考核小組對各專業監理工程師負責人的監理工作進行考核。2）考核組組長由總監理工程師擔任，副總監理工程師任副組長，各監理組為考核小組成員。3）考核方式：a. 檢查上級考核記錄。b. 對照崗位考核表進行考核。（4）專業監理工程師（監理員）考核1） 監理組每月根據專業監理工程師（監理員）的崗位職責進行考核。2）考核小組由總監、副總監、各監理組長組成，通過日常巡視、現場抽查考勤、現場提問

42、、工作抽查、工程復查、資料查閱、報表審查、跟蹤檢查以及上級檢查記錄等方式進行考核。3）考核程序：先由監理本人自查自考填寫考核表，再交監理組由考核小組考評，考核成績存入個人檔案。（ 5）季度監理工作考核1）監理工作考核按項目監理站和監理組進行。2）監理組考核分三級,第一級由各監理組自查自考填寫監理工作考核表，第二級由總監、副總監組織各監理組長、副組長進行考核,第三級由委托人組織對項目監理站綜合考核。3）監理組監理工作考核按累計扣分法，總分為100分，以三級考核累計扣分作為各監理組的扣分（三級考核中同一問題不重復扣分，但扣分量以最大扣分量為準）。（ 6）年度監理工作考核1） 每年末，由項目監理站組

43、織對各監理組在本標段所承擔的監理工作進行考核。2）考核與四季度考核同步進行，結合每季度的考核成績綜合評定，實行百分制。第四季度考核成績占60%，其他季度成績占40%。（7）考核辦法：根據考核表按百分制考評，70分以下為不及格，70分85分為及格，85分及以上為優良。（8）現場監理工作考核方式和評價標準1）考核方式考核采取施工現場檢查（權重0.3）、監理資料檢查（權重0.5）、考試答卷（權重0.1）和反映調查（權重0.1）四種方式進行。現場檢查工程實體和施工質量安全控制情況；監理資料檢查是對照現場施工進度，檢查檢驗批質量驗收記錄和檢查證（如有）及監理應收集的質保資料、監理日志、監理工作臺賬和監理

44、指令；答卷考試內容為業務基本知識和監理工作制度的相關規定；反映調查主要面向同事、施工方人員和建設單位人員進行，調查對工作態度、責任精神、職業道德等方面的反映。2）評價標準a.工程質量監控考核（工程質量與安全交叉內容列入此表）考核方式考核標準及評價優秀稱職基本稱職不稱職一、施工現場檢查工程實體質量好，無明顯疵病，現場規范施工；曾出現的質量安全問題均得到有效整改，可追蹤記錄清晰工程實體質量有較明顯疵病，現場施工無明顯錯誤，施工單位基本能按規程操作，尢重大質量安全問題；出現的質量安全問題跟蹤解決后/、閉合現象工程實體質量較差，但可認定合格；現場存在較明顯質量問題，有較多明顯違背規范不按規程操作的現象

45、；出現的質量安全問題跟蹤解決有較多不封閉現象存在嚴重質量安全隱患未及時處理，發生質量重大、大事故二、監理資料檢查與現場進度對照，資料完整及時正確；各種資料可相互佐證；曾出現的質量安全問題整改閉合，可追蹤記錄清晰。可挑剔的錯漏少。資料基本齊全但欠完整，各種資料有少許矛盾，曾出現的質量安全問題整改不閉合現象不超過30%資料欠缺較多，各種資料有明顯矛盾，曾出現的質量安全問題整改不閉合現象不超過40%資料欠缺多，各種資料較多出現明顯矛盾，曾出現的質量安全問題整改不閉合現象超過40%三、答卷考試90分及以上75-89分60-74分59分及以下四、反映調查尢/、良反映，對工作態度、責任精神、職業道德等方面

46、均有好評無重要不良反映對工作態度、責任精神、職業道德等方面尢具體好評無重要不良反映對工作態度、責任精神、職業道德等方面后不涉及重大問題的具體不良反映有較強烈的不良反映，在工作態度、責任精神、職業道德等方向有涉及重大問題的具體不良反映經查證屬實綜合評價90分及以上75-89分60-74分59分及以下b.生產安全監控考核考核方式考核標準及評價優秀稱職基本稱職不稱職施工現場全工地沒有發生安全事故；在分管工程范圍內良好執行各項規定，現場不存在安全隱患，全工地沒有發生安全事故；現場跨線和鄰線作業符合安全規定；其它作業中執行各項規定無重大問題，存在不大于3項應整改的一般問題；全工地沒有發生安全事故；跨線和

47、鄰線作業基本符合安全規定，存在不大于2項應整改的一般問題；其它作業中存在不大于3項應整改的較嚴重問題或小大于5項應整改的一般問題；工地發生安全事故；因安全問題受到路局或建設單位通報；高空作業、水上作業、基坑作業、模板、電和氣裝置及使用、機械等存在嚴重安全隱患未采取措施消除；監理記錄有關安全問題的記錄（監理日志、監理通知、安全臺賬等）清晰完整；有關安全問題的記錄（監理日志、監理通知、安全臺賬等）后不多于3項缺陷；有關安全問題的記錄（監理日志、監理通知、安全臺賬等）后不多于5項缺陷；有關安全問題的記錄（監理日志、監理通知、安全臺賬等）明顯不完整；3）綜合二表檢查考核評價結果即為對備考核員工總評價。

48、鑒于1表所列考核內容已含有2表所列部分考核內容，故按1表檢查考核評價在總評價中的權重為0.8，按2表考核評價在總評價中的權重為0.2.4）檢查考核人：總監；或總監委托副總監；或總監副總監會同公司派員。（9）責任追究1）杜絕工程質量安全重大及以上事故；遏止工程質量大事故。2） 發生工程質量安全大及以上事故，總監和副總監立即向監理公司提交檢查報告，承擔事故的監理責任；分管監理工程師接受直至清退出場的處分。3） 考核不合格監理人員呈報監理公司予以辭退。對該員造成的損失，組長和總監承擔責任。4）考核合格監理人員書面寫出存在問題及整改措施，限期整改。（十三）監理人員獎懲制度為加強施工過程中的監控工作，真

49、正做到各道施工工序質量和安全受控，要求各級監理人員不辭辛苦，以現場工作為中心，以旁站監理為手段，切實落實現場監理工程師是各自監理管段內的工程質量、安全責任主體，監理員協助監理工程師開展工作。因此，監理站除進行質量、安全責任追究以外，每月根據現場監理人員的現場報驗、過程控制、原材料控制、旁站情況及內業完善等內容進行綜合考評，在對現場監理工作在考核的基礎上，對監理人員進行獎懲，監理人員的獎懲由總監理工程師確定。1、獎勵以下情況者，給予1001000元進行獎勵（ 1）年度被上級單位評為優秀監理的；（ 2）年度、季度、月度被項目監理站評為優秀監理或被總監理工程師提出特別表彰的；（ 3）在各級領導工作檢

50、查中，現場施工有序，監理工作做得好，并得到上級通報表揚的；（4）監理日志、旁站記錄及各類臺帳記錄規范，現場簽任及時準確，內業資料成績突出的；（ 5）項目監理站檢查、巡視現場監理工作，一段時間內，現場文明施工做得好，工程質量可控，施工工藝符合規范要求的；（ 6）在監理工作管理、技術等方面，提出較好的合理化建議，被項目監理站采納的；（ 7）在監理站內部考核中，成績在85分以上的；（8）總監理工程師認為其他應獎勵的。2、處罰（1）發生安全監理崗位責任制和責任追究制度中安全質量責任追究行為的，專業監理工程師罰款500元，監理組長罰款200元。（2）在監理內部考核中，發生紅牌的，罰款監理人員1000元；

51、發生黃牌的，罰款監理人員500元。（3）出現以下情況者，駐地監理罰款10001500元，退回公司；監理組長罰款300500元，并進一步受公司處罰。1）上級檢查通報，受紅牌處罰被清出現場的；2）上級檢查通報，受黃牌警告處分的。（4）出現以下情況者，總監根據情況每次對駐地監理罰款100500元；監理組長罰款100300元。1）上級領導巡視檢查現場，發現問題，并進行通報的；2）月度考核不合格，連續月度考核不合格的加倍處罰；3）現場工作中出現重大質量問題，較長時間隱瞞不報者；或監理站發現指出后，仍整改不徹底的；（5）出現以下情況者，按照下列細目行為進行扣罰：1）施工單位報驗不及時進行檢查，反映到監理組

52、的，每次扣罰責任人50元；2）混凝土澆筑不旁站的，每次扣罰責任人100元；3）上級領導檢查不在現場的，每次扣罰責任人50元；上級檢查發現問題，每處扣罰責任人50元，在規定時間內整改不到位，每處扣罰責任人100元；4）臨近既有線承臺基坑圍護不到位的，每處扣罰責任人100元；臨近既有線鉆機防護不到位的，每處扣罰責任人50元；既有線要點作業不到位的，每次扣罰責任人100元；5）監理日記不及時填寫，每天扣罰50元，監理旁站記錄填寫不及時，扣罰責任人50元，監理日記與相關資料記錄不吻合的，每次扣罰責任人50元；6）原材料質量出現不合格而使用的，每次扣罰見證監理100元；平行檢驗混凝土試件或同條件混凝土試

53、件制作不到位的，每次扣罰見證監理100元；7）綜合接地測試不能滿足要求的，每處扣罰接口監理50元，現場責任人100元；8）管段內沉降觀測不到位的，每段扣罰現場責任人100元；9）路基填筑未進行工藝性試驗進行施工的，扣罰責任人100元；填料出現超粒徑的，每處扣罰責任人50元；出現分層厚度超標的，每處扣罰責任人100元；10）上級下發的監理指令內容不落實或落實不到位的，每次扣罰責任人100元；11）未按要求進行上道工序檢測或未收到檢測結果進行下道工序施工的，每處扣罰責任人100元；12）相關信息資料不上報監理組或不及時而影響資料上報的，每次扣罰責任人50元；13）出現由施工單位帶檢或不到現場檢查行

54、為的，每次扣罰責任人500元。14）工作時間無故喝酒的，每次扣罰100元。15）擅離崗位職守，給施工造成不利影響的，每次扣罰100元；16）經審核所簽署的變更設計監理意見不屬實的，每次扣罰100元。（6）監理內業資料當月沒有按要求完成的，每月次處罰當事人當月獎金的50%。下月仍未按照項目監理站要求完成的，扣罰當月的全部獎金，并在全項目監理站范圍內通報及報公司，累計3個月的責令其離開項目監理站，退回公司。3、各級監理人員在監理工作中，所出現的問題，應及時解決；對不能解決的問題，應及時、主動地向監理組及項目監理站匯報；對已匯報的問題不予處罰。4、 泄露監理工作中各方認為需要保守秘密的事項、不維護監理站權利，做有損監理站的事情，一經發現將受到嚴肅處罰，直至清退出場。5、 副總監理工程師的獎罰由總監理工程師提出，報公司同意后執行；總監理工程師的獎罰由公司考核決定。二、質量管理制度（一）工程測量監理復核檢查及確認制度1、開工前施工復測檢查（ 1） 監理工程師應督促施工單位按施工合同約定，進行標段中線復測，及時提交“施工測量放線報驗單”及復測成果。復測精度要與設計定測精度一致。（ 2） 監理工程師應監督檢查施工單位的中線復測，并要求其測量記錄、計算成果和圖表規范、清楚，簽署完備，