1、管理體系文件總承包項目設備/材料采購管理規定現行版本：A控制性質：受控受控號：持有者總承包項目設備 / 材料采購管理規定1 范圍為規范總承包項目采購管理，對項目采購過程進行有效控制、規 范工程采購行為，明確項目采購管理過程中各項工作內容和職責分工， 確保實現項目采購目標，全面滿足項目需求，提高管理效率和效益， 特制定本規定。本規定適用于 總承包項目建設用設備 / 材料的采購管 理工作。2 規范性引用文件中華人民共和國招標投標法中華人民共和國政府采購法 工程建設項目招標范圍和規模標準規定 中華人民共和國合同法3 術語和定義下列術語和定義適用于本規定。招標指招標人（買方）發出招標通知，說明采購的商

2、品名稱、規格、 數量及其他條件，邀請潛在投標人（賣方）進行投標，并按照規定程 序從中選擇預中標人的行為。招標分為公開招標和邀請招標。公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投 標。邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投 標。詢價采購 詢價采購是指對幾個供貨商 （ 通常至少三家 ）的報價進行比較以確 保價格具有競爭性的一種采購方式。競爭性談判采購指在一定條件下，通過邀請若干家供貨商開展一對一的談判來確 定成交供貨商的采購形式。單一來源采購 指在一定條件下，直接與特定一家供貨商開展的采購方式。4 職責工程承包管理部采購室4.1.1 負責院內集中物資采

3、購管理；4.1.2 負責擬訂采購范圍分工表；4.1.3 負責擬訂（調整）項目物資采購計劃；4.1.4 負責組織進行院集中物資采購范圍內的采購方式選擇以及采購 方式變更；4.1.5 擬訂集中物資采購招標申請單和詢價申請單；4.1.6 組織擬訂與評審集中物資采購招標文件或詢價文件并組織評審；4.1.7 負責組織集中物資采購合同的評審及簽訂；4.1.8 負責集中物資采購合同的管理和執行；4.1.9 負責組織簽訂監造合同及監造三方協議；4.1.10 負責組織貨物催交、出廠檢驗或驗收。項目采購部4.2.1 負責項目現場物資采購管理；4.2.2 配合工程承包管理部采購室編制項目物資采購計劃；4.2.3 負

4、責組織進行現場物資采購范圍內的采購方式選擇以及采購方 式變更；4.2.4 負責擬訂現場物資采購招標申請單和詢價申請單；4.2.5 負責擬訂現場采購范圍內的物資采購招標文件或詢價文件并組 織評審；4.2.6 負責組織現場物資采購合同評審與簽訂；4.2.7 負責現場物資采購合同的管理和執行；4.2.8 負責催交工作；4.2.9 參與設備出廠檢驗；4.2.10 負責組織設備 / 材料代保管；4.2.11 負責物資入庫、出庫、退庫管理。項目控制部評審現場采購范圍內的物資采購招標文件和詢價文件。 項目施工部4.4.1 負責擬訂到貨時間表；4.4.2 負責提出現場物資采購申請；4.4.3 評審現場采購范圍

5、內的物資采購招標文件和詢價文件；4.4.4 負責審核設備監造計劃大綱或組織措施；4.4.5 參與設備出廠檢驗；4.4.6 審核與監控物資領用。項目設計部4.5.1 負責組織編制技術規范書；4.5.2 負責編制請購單；4.5.3 評審物資采購招標文件和詢價文件；4.5.4 負責技術協議的簽訂。項目采購經理4.6.1 負責審核項目物資采購計劃；4.6.2 負責批準現場物資采購招標申請單和詢價申請單；4.6.3 負責審核現場物資采購招標文件和詢價文件；4.6.4 評審現場采購評標結果和比價結果。項目設計經理4.7.1 負責審核項目物資采購計劃；4.7.2 負責批準技術規范書；4.7.3 負責批準請購

6、單；4.7.4 評審物資采購招標文件和詢價文件。項目經理4.8.1 負責審核項目物資采購計劃；4.8.2 評審集中物資采購招標文件和詢價文件；4.8.3 批準現場物資采購招標文件和詢價文件；4.8.4 評審并確認權限范圍內的評標結果和比價結果。采購室經理4.9.1 審核采購范圍分工表；4.9.2 負責審核項目物資采購計劃；4.9.3 負責批準集中物資采購招標申請單和詢價申請單；4.9.4 負責評審集中采購評標結果和比價結果；4.9.5 負責批準集中物資采購招標文件和詢價文件。 工程承包管理部主任4.10.1 審核采購范圍分工表；4.10.2 負責批準項目物資采購計劃。主管院領導 負責批準采購范

7、圍分工表； 評審并確認權限范圍內的評標結果和比價結果。黨政聯席會負責評審權限范圍內的評標結果和比價結果。 院長負責評審并確認權限范圍內的評標結果和比價結果。 監造單位4.14.1 負責編制設備監造計劃大綱或組織措施；4.14.2 負責執行監造三方協議；4.14.3 負責進行監造；4.14.4 參與設備出廠試驗。供應商負責進行材料設備制造； 負責進行運輸。5 管理內容和方法采購方式要求采購方式選擇原則按照國家中華人民共和國招標投標法 、中華人民共和國政府 采購法等相關法律法規的要求， 總承包項目物資采購主要采用招標、 詢價采購、競爭性談判、單一來源采購等四種方式進行。a) 預計合同總額大于 30

8、 萬元人民幣時，應采用邀請招標方式進 行采購， 業主要求公開招標的采用公開招標方式； 當合同總額低于 30 萬元時，可以采用詢價采購方式進行采購；b) 當存在以下情形之一時，可以采用競爭性談判方式 (參與投標 供貨商不得少于 2 家)：1) 技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求 的；2) 招標后沒有供應商投標或者沒有合格的或者重新招標未能成 立的；3) 現場急需的物資，采用招標無法滿足現場施工進度要求；4) 不能事先計算出價格總額的。c) 結合項目實際工作情況， 當發生下列情況時可以采用詢價采購 方式：1) 按照招標程序要求已完成合同簽訂， 因需增補而引起商務變化時；2) 業主有

9、特殊要求的物資；3) 其他不適用于招標的情況。4) 工程現場緊急需求的物資。d) 符合下列情形之一的貨物或者服務，可采用單一來源方式采 購：1) 只能從唯一供應商處采購的；2) 發生了不可預見的緊急情況且不能從其他供應商處采購的；3) 必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求， 需要繼 續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之 十的。工程承包管理部采購室在編制項目物資采購計劃時， 應嚴格按照本標 準中關于采購方式劃分的一般要求，明確各項物資采購方式；在采購實施過程中，工程承包管理部采購室與項目采購部應該按照采 購方式要求開展項目物資采購；根據工程要求也可委托招標代理機構

10、進行物資采購招標工作。 采購管理采購計劃編制管理a) 項目啟動后， 工程承包管理部采購室應會同有關部門，依據本 項目的總承包合同及企業總體采購范圍原則、項目工作分解結構來明 確物資采購范圍，并在此基礎上，確定采購分工原則；b) 依據技術規范書提交時間表與到貨時間表， 工程承包管理部采 購室組織編制物資采購計劃，項目采購部予以配合，采購計劃應包括 采購范圍、采購分工、采購方式以及采購批次等。合格物資供貨商管理a) 總承包項目物資供貨商采取分類、 分級管理的方式， 其中依據 物資的重要程度對提供各類物資供貨商分為 A、B、C三類，再根據物 資供貨商的資質和評價，將每類物資供貨商分成三級；b) 工程

11、承包管理部采購室負責對物資供貨商進行相應的審查與 資質評審，并在評審后依據評審結果建立合格物資供貨商名錄，合格 物資供貨商名錄是總承包項目物資采購供貨商選擇的重要依據。 集中物資采購招標管理a) 集中物資采購包括招標發起階段、 招標準備階段、評標和定標 階段等幾個主要工作環節；b) 招標發起階段， 設計總工程師根據物資采購計劃提前組織專業 主設人編制擬招標物資技術規范書，技術規范書經過各級校審后，由 采購室提交業主確認，確認后由設計人員編制請購單，工程承包管理 部采購室依據請購單和物資采購綜合因素填寫物資采購招標申請單， 經采購室經理批準后開始物資采購招標準備工作；c) 招標準備階段，依據經批

12、準的請購單，工程承包管理部采購室擬訂招標文件商務標書，項目設計部擬訂招標或詢價文件技術部分，經校核后，工程承包管理部采購室組織招標文件的評審，評審通過后 由工程承包管理部采購室(或招標代理機構)組織招標文件的出版工 作；d) 物資采購招標發標前， 工程承包管理部采購室應依據企業相關 管理標準，確定邀請參加投標的物資供應商短名單，工程承包管理部采購室(或招標代理機構)以最終確定的邀請參加投標的物資供應商 短名單為依據，向物資供應商發出投標邀請函；f) 評標階段，招評標工作由工程承包管理部采購室經理主持， 程承包管理部采購室(或招標代理機構)負責會務工作，組建評標委 員會，評標按商務評標與技術評價

13、及價格評標展開，評標委員會根據 技術組、商務組的評標結果確定預中標人順序；g) 定標階段，招標人根據評標結果，按照分級評審原則，組織綜 合評標報告評審，根據評審意見確定最終預中標單位，并組織合同談 判與簽訂工作。現場物資采購招標管理現場物資招標采購包括采購發起、采購準備、評標與定標等幾個 主要階段工作，招評標組織工作由項目采購部組織進行。物資采購詢價管理詢價采購由工程承包管理部采購室和項目采購部根據職責分工組 織進行。項目物資合同管理a) 依據合同范本， 工程承包管理部采購室或項目采購部負責結合 物資采購實際情況，編制各自采購項目的訂貨合同，訂貨合同經評審 后，由各級領導按權限簽署訂貨合同。b

14、) 工程承包管理部采購室或項目采購部依據各自物資采購范圍， 登記各自物資合同，并組織執行采購合同。監造和催交管理工程承包管理部采購室負責根據采購合同，對需要監造的材料設備，與監造單位簽訂監造合同，監造工作開始前，工程承包管理部采購室 依據監造合同，組織監造單位、制造商簽訂三方協議，監造單位負責 每月兩次向采購室提供監造簡報；工程承包管理部采購室根據集中物資采購采購合同、 生產周期以及其 他影響交貨時間的因素編制物資采購催交計劃；計劃編制完成后，工 程承包管理部采購室根據集中物資采購交貨進度，對催交人員的人力 安排與調配進行協調，項目部予以配合。運輸管理物資包裝管理工程承包管理部采購室與項目采購

15、部應在各類供貨合同文本中， 按照國家和地方相關法律、法規要求，明確物資的總體包裝要求及特 殊物資的包裝要求，設備出廠前，監造單位應檢查并確認物資供貨商 按照物資采購合同要求對物資進行包裝，物資到達現場后，項目采購 部與施工部在現場驗收過程中，按照物資采購合同及其他相關文件對 物資外包裝進行檢查并做好相關記錄。物資運輸管理a) 依據采購物資的特點， 工程承包管理部采購室或項目采購部應 根據物資品類、供應商、項目地點等因素的不同，選擇不同的運輸類 型，并在物質采購合同中，明確與物資供應商及運輸單位的運輸過程 責任；b) 供應商或承運單位應根據實際情況選擇合理的運輸方式與運輸線路，制定運輸方案，并交

16、工程承包管理部采購室或項目采購部備案，根據已經確定的運輸方案和交貨合同要求，承運單位編制物資運 輸計劃；c) 貨物到達后，項目采購部通知物資代保管組織接收、卸貨。 到貨物資卸貨管理a) 工程承包管理部采購室及時將集中采購物資發貨及相關信息 提供給項目采購部，項目采購部匯總各類物資發貨和到貨信息，并及 時通知物資代保管組織接收、卸貨；c) 物資代保管接到設備 / 材料到貨通知后，物資代保管應及時組 織卸車人員和卸車機械進行接車卸貨， 并應與承運單位辦理交接手續。 驗收與倉儲管理階段 物資驗收管理a) 按照物資采買的過程， 物資驗收分為制造過程檢驗、 出廠試驗 或檢驗、到貨驗收三類；b) 工程承包

17、管理部采購室參與制造過程檢驗、出廠試驗或檢驗；c) 物資到達現場后，項目采購部應根據工程實際需要， 組織有關 各方對設備 / 材料進行開箱驗收。緊急放行要求如因工程急需來不及檢驗而放行時，應對貨物及其有關文件標示 “緊急放行”字樣和進貨未檢驗標記，以便一旦發現不符合規定要求 時，能立即追回和更換。緊急放行應由項目經理批準，并應及時補做 進貨檢驗。設備缺陷處理a) 如果發現缺陷設備，物資代保管或施工分包商應立即進行標 識，并根據實際需要進行隔離，及時通知供貨商；b) 項目采購部會同供貨商對缺陷設備或者不合格品予以確認， 并 由有關各方對缺陷設備提出處置方案，項目采購部依據訂貨合同要求 和處置方案，協調各方予以實施。物資倉儲管理a) 項目施工分包招標時， 項目部確定物資代保管的選擇方式并報 工程承包管理部批準，項目部負責實施；如采用外委物資代保管，則 由項目部組織簽訂物資代保管合同；b) 物資代保管負責甲供物資 (指業主及總包方采購的物資) 入庫、 出庫及退庫管理，項目采購部對現場物資入庫、出庫及退庫工作情況 進行監督檢查；c) 項目施工部根據項目物資采購計劃和物資使用順序及