1、工貿企業安全生產標準化工貿企業安全生產標準化自評報告自評報告 自評等級：自評等級： 報告編制：報告編制： 報告審核：報告審核： 報告批準：報告批準：二二XXXX 年十一月年十一月目 錄第一章 企業簡介.4第二章 安全生產標準化自評.6第三章 自評存在問題及糾正措施.14第四章 自評結論.17 附件 1、自評打分明細表 2、四川省工貿企業安全生產標準化評審申請表表表 1 1：企業基本信息表：企業基本信息表單位名稱四川三鈴大金汽車配件制造有限公司地 址四川省南充市順慶區瀅華工業園區 F1-1性 質國有 集體 民營 私營 合資 獨資 其它法人代表蘇明電 編401120電

2、話6993333傳 真6862833聯 系 人張柏祥手 子信箱生產規模從業人數初次評審 延期本次申請 一級 二級 三級本次申請前曾經取得的標準化等級：一級 二級 三級 無取證時間：專職安管機構名稱： 負責人：專職安管人員 數量 人 其中：大學以上 人，高級職稱 人.平均工作時間 年特種作業人員 數量 人 分類：名稱企業上級法人單位（或主管單位）情況聯系人聯系電話企業安全生產標準化牽頭部門：標準化建設起始時間：年 月企業自評結果： 自評評分： 口一級 口二級 口三級 企業的相關負責人（經理/廠長、主管廠級領導、總工程師、安全生產標準化負責人）姓名職務姓名職務姓名職務如有

3、分支機構或多個現場（包括臨時現場） ，請填寫如下內容名 稱地 址聯系人員工數電話/傳真主要業務活動描述第一章 企業簡介一、申請企業性質一、申請企業性質XXXX 有限公司是一家由重慶投資控股成立的有限責任公司，于20XX 年 X 月 XX 日在南充工商行政管理局登記注冊。二、廠址及周邊環境二、廠址及周邊環境該公司位于 XXXX，距市中心約 1.5 公里處，有公路與外部相通，交通極為便利。三、企業證照情況三、企業證照情況應將企業涉及的營業執照、生產許可證、消防合格證、主要負責任人等各類證照情況敘述清楚，內容應包括：證照名稱、辦證單位、證號、有效期等內容。四、建廠、投產時間，生產規模及從業人數四、建

4、廠、投產時間，生產規模及從業人數XXXX 有限公司于 2005 年建廠、2008 年投產，現擁有 380m3 煉鐵高爐一座，年產煉鋼鐵水 39.9 萬噸/年。公司現有從業人員 65 人，其中管理人員 14 人。五、生產產品簡介五、生產產品簡介六、主要生產工藝流程六、主要生產工藝流程 七、生產布局情況七、生產布局情況該公司總占地面積約 90 畝，廠區中南北方向有一條道路穿過，南頭為廠區大門。根據以上原則，對廠區內建構筑物平面布置如下：廠區自南向北分為生活區、辦公區和生產區兩部分，生活區與辦公生產區之間由廠區道路隔開。辦公區生活區現有建筑物為綜合辦公樓一棟。生產區現有 380 立方米高爐一座，17

5、9 立方米高爐一座(已停用),發電站(已停用),燒結機兩臺。分為高爐區、燒結區、發電區，高爐區位于生產區北，燒結區位于生產區中部，發電區位于生產區東北。八、特種設備和主要生產設備使用情況八、特種設備和主要生產設備使用情況主要生產設備有一：250T 沖床 1 臺 200T 沖床 1 臺 160T 沖床 1臺 100T 沖床 1 臺 80T 沖床 1 臺 63T 沖床 1 臺 36T 沖床 3 臺 16T 沖床 1 臺 二：滾棒爐 1 臺 壓淬機 2 臺 網帶滲淬機 1 臺 網帶回火爐 1臺 100KW 高頻淬火機 1 臺 轉臺式拋丸機 1 臺 履帶式拋丸機 1 臺 35T 熱校平機 2 臺 35

6、KW 井式回火爐 1 臺 16T 沖床 1 臺 三：Y71-100T 四柱液壓機 2 臺 Y71-63T 四柱液壓機 9 臺 Y71-35T 液壓機 2 臺 偏擺儀 1 臺 Z46C 臺式鉆床 3 臺 Z512-2 臺式鉆床 1 臺 Z416-1A 臺式鉆床 1 臺 SC-4 單面立式平稀機 2 臺 J23-6.3 開式雙柱壓力機 1 臺 J23-10T 開式雙柱壓力機 1 臺 四：4S 立式洗床 1 臺 CJK-6132 數控車床 1 臺 CJK-0620數控車床 1 臺 無型號數控車床 2 臺 S3S-250 砂輪機 1 臺 切割機 1 臺 BX1-250 交流焊機 1 臺 五：自動捆包機

7、 2 臺 LSY50F1 激光打標機 1 臺電力設備：500KVA 變壓器 1 臺 630KTV 變壓器 1 臺檢測設備：ZWS-10 試驗臺 1 臺 LGJ330A 檢測機 1 臺 GFJ330-2分離子校正 1 臺 MFJ-2 負荷特性試驗機 1 臺 HR-150A 洛氏硬度計1 臺 應將設備的型號等技術參數敘述清楚。第二章 安全生產標準化自評根據全國冶金等工貿企業安全生產標準化考評辦法 ，公司成立了由 XXX、XX 的自評小組，由安全科 XXX、車間 XXX 共 5 人為自評小組成員，根據評定標準對企業基礎管理資料、設備設施和生產現場等 13個要素的綜合自評。 （自評內容應分單元具體敘述

8、）一、目標一、目標公司制定有年度安全生產目標與指標，有年度安全生產目標分解及實施計劃和考核辦法，有與安全生產目標管理制度相符的安全目標與指標實施情況的檢查或監測記錄，并對安全生產目標的完成效果評估報告、實施計劃進行的調整，并有修改記錄。二、組織機構和職責二、組織機構和職責公司建立有專職安全管理機構，配備有 5 名安全管理人員，建立有安全生產委員會。并定期組織召開安全專題會。建立健全了各級部門和人員的 25 項安全生產責任制，并定期對安全生產責任制進行適宜性評審與更新。公司建立有工會，工會履行相關安全生產監督職能。三、安全投入三、安全投入公司制定有安全專項費用使用計劃，建立有安全專項費用使用臺賬

9、，明確安全專項費用使用范圍。依法參加工傷社會保險，為從業人員繳納工傷保險費用，有繳費憑據。四、法律法規與安全管理制度四、法律法規與安全管理制度公司建立了法律法規管理制度，建立了法律法規清單，并將獲取的相關法律法規匯總，并對從業人員進行相關培訓和考核。公司制定了安全生產責任和獎懲；安全生產投入；安全生產工作例會；安全生產教育和培訓；文件和檔案管理；隱患排查與治理；特種作業人員管理；設備設施安全管理；建設項目安全設施“三同時”管理；生產設備設施驗收管理；生產設備設施報廢管理；施工和檢維修安全管理；危險物品入重大危險源管理；作業安全管理；職業健康管理；安全生產檢查及隱患的整改；勞動防護用品、用具及職

10、業安全健康管理；職業危害防治管理制度；相關方及外來用工安全管理制度；安全費用提取和使用管理制度；相關方安全管理；現場安全管理；防火安全管理；設備設施的管理；電氣安全管理；危險作業安全管理；事故管理；應急救援預案等 28 項安全生產的規章制度。并將安全生產規章制度發放到相關工作崗位，對員工進行培訓和考核。公司制定有叉車司機、電焊工等 25 個工種各崗位的安全操作規程，對全操作規程進行貫徹學習，在作業現場進行了懸掛。建立了文件和檔案的管理制度，明確責任部門/人員、流程、形式、權限及各類安全生產檔案及保存要求等。五、教育培訓管理五、教育培訓管理公司確定安全教育培訓部門，制定培訓計劃，建立了培訓記錄檔

11、案。加強崗位操作人員的安全教育、生產技能培訓和考核，考核不合格人員，不得上崗。對新員工進行“三級”安全教育。在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，對有關崗位操作人員進行專門的安全教育和培訓。該公司經三級以上煤礦安全培訓機構培訓的特殊工種有 10 人。 工工 種種電工電工電焊工電焊工叉車司機叉車司機起重機司機起重機司機鍋爐工鍋爐工冶鑄工冶鑄工應持證人數221123實持證人數221123企業安全生產管理人員名錄企業安全生產管理人員名錄序號序號姓名姓名職務職務證書類型證書類型取得時間取得時間有效期限有效期限備注備注1安全生產負責人2安全生產管理員3安全生產負責人4安全生產管理員備注：備注：

12、請附上安全生產組織機構網絡圖六、生產設備設施六、生產設備設施（一）生產設備設施建設該公司于 2008 年 5 月投產，無安全設施“三同時”手續，生產場所經消防管理部門驗收合格。廠區內的建（構）筑物按規定設置了防雷設施，并定期進行了檢驗。未使用屬于國家淘汰的生產工藝裝備和產品。（二）設備設施運行管理公司制定設備設施的檢修、維護、保養管理制度，建立有設備臺帳。為主要設備設施建立了技術檔案，特種設備建立有專用臺賬，有設備日常使用檢查記錄。（三）新設備新設施驗收及舊設備拆除、報廢公司制定有新設備設施驗收和舊設備設施拆除、報廢的管理制度。（四）設備設施檢測檢驗公司建立有設備設施（包括特種設備和廠房等建（

13、構）筑物）檢測檢驗管理制度，并定期對主要設備設施進行了檢驗。七、作業安全七、作業安全（一）生產現場管理和生產過程控制公司制定了危險區域動火作業；進入受限空間作業；能源介質作業；高處作業；大型吊裝作業；交叉作業等其他危險作業的安全管理制度，明確責任部門/人員、許可范圍、審批程序、許可簽發人員等。對生產現場和生產過程、環境存在的風險和隱患進行辨識、評估分級，并制定相應的控制措施。劃出非崗位操作人員行走的安全路線，確定了具體危險場所，設置危險標志牌或警告標志牌，嚴格管理其區域內的作業。在生產場所和倉庫配備了消防設施，加強各個作業場所的安全檢查。（二）作業行為管理公司制定了人員行為監督控制的制度，對危

14、險性大的作業實行許可制、工作票制。（三）警示標志和安全防護公司制定了警示標志和安全防護的管理制度。（四）相關方管理公司與外來施工單位簽訂安全協議，明確雙方安全職責。八、隱患排查和治理八、隱患排查和治理公司制定有隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等。按照方案進行隱患排查工作，對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔。公司采用綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查工作。九、重大危險源監控九、重大危險源監控按相關規定對本單位的生產設施或場所進行危險源辨識、評估，確定重大危險源，并向安全監管部門和相關部門備案。對企業確定的重大危險源采取措施進行監控，包

15、括技術措施（設計、建設、運行、維護、檢查、檢驗等）和組織措施（職責明確、人員培訓、防護器具配置、作業要求等） 。在危險源現場設置明顯的安全警示標志和危險源點警示牌（內容包含名稱、地點、責任人員、事故模式、控制措施等） 。十、職業健康十、職業健康公司建立健全職業衛生檔案和員工健康監護檔案。定期對作業場所職業危害進行檢測，并將檢測結果存入職業健康檔案。依據國家標準或者行業標準要求制定各工種勞動防護用品配置標準；為從業人員配備合格的勞動保護用品。設有專人負責作業場所職業危害因素日常監測，保證監測系統處于正常工作狀態。監測的結果應當及時向從業人員公布。定期對從事可能導致職業危害的勞動者進行健康檢查，并

16、應建立職工健康檔案。特種操作人員依據年檢查定期檢查職業禁忌癥。對存在嚴重職業危害的作業崗位，按照工作場所職業病危害警示標識 （GBZ158）要求，在醒目位置設置警示標志和警示說明。按規定，及時、如實地向當地主管部門申報生產過程存在的職業危害因素。十一、應急救援十一、應急救援公司按相關規定建立安全生產應急管理機構或指定專人負責安全生產應急管理工作。建立了與本單位生產安全特點相適應的專兼職應急救援隊伍或指定專兼職應急救援人員。定期組織專兼職應急救援隊伍和人員進行訓練。公司按規定結合企業的危險源狀況、危險性分析情況和可能發生的事故特點編制了生產安全事故應急預案，包括綜合預案、專項應急預案和處置方案。

17、并按有關規定報相關部門備案按應急預案的要求，建立應急設施，配備應急裝備，儲備應急物資。按規定每年至少組織一次安全生產事故應急救援培訓和演練。十二、事故報告、調查和處理十二、事故報告、調查和處理公司完善了事故的管理制度，明確了事故報告、調查、統計與分析、回顧、書面報告樣式和表格等內容。事故調查按照“四不放過”原則進行處理。定期對事故、事件進行統計、分析，建立事故管理檔案。十三、績效評定和持續改進十三、績效評定和持續改進公司建立了安全生產標準化績效評定的管理制度。每年至少一次對本單位安全生產標準化的實施情況進行評定，驗證各項安全生產制度措施的適宜性、充分性和有效性，檢查安全生產工作目標、指標的完成

18、情況。根據安全生產標準化的評定結果和安全生產預警指數系統所反映的趨勢，對安全生產目標、指標、規章制度、操作規程等進行修改完善，持續改進，不斷提高安全績效。自評結果我公司嚴格按照全國冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分表進行逐項考評。本次自評得分情況如下表所示：表 2：企業自評結果匯總表序號序號考評類目考評類目標準分值標準分值不涉及項分值不涉及項分值自評得分自評得分1目標202組織機構和職責303安全生產投入404法律法規與安全管理制度1005教育培訓506生產設備設施2607作業安全管理2308隱患排查809危險源監控6010職業健康6011應急救援3012事故報告、調查和處理2013績效

19、評定與持續改進20匯總分值匯總分值1000最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分（1000不參與考評內容分數之和）100（備注：最后得分采用四舍五入，取小數點后一位數。 ）第三章 自評存在問題及糾正措施通過對安全生產標準化基礎管理資料、生產設備設施和作業現場的檢查和資料的審查，針對存在的問題提出糾正措施和建議。一、存在問題：一、存在問題：（一）安全基礎管理1、部分職工仍存在重生產輕安全的思想，有松勁厭戰情緒和僥幸心理，職工的自主保安意識有待進一步加強。2、生產作業現場大型物件起吊、轉運頻繁，起吊器具繩索缺陷，使用方法不當，吊掛綁扎不牢，現場物料碼放物

20、件放置不穩，導致一些磕、碰、劃傷事件，對職工造成輕微傷害。3、近年來企業不斷發展壯大，制造產品逐年增多，生產規模擴大生產一線工人中新工人、臨時工占比例大，安全生產知識缺乏，崗位安全操作技能不熟練，工作經驗不足，對新工人安全培訓上有一定差距。4、特殊工種人員起重工配備不足，不能滿足安全生產要求。5、個別設備雖按規定要求進行日常維護、保養，但因生產和備件原因，存在的問題不能徹底處理的現象。（二）現場管理1、園區、分公司、車間定置管理圖與實際不相符，個別車間未設置區域標識牌。2、車間鐵屑箱內有其他雜物。3、部分更衣、工具箱未 進行統一編號、標識。4、支架公司鉚焊車間（作業場地）上方無排煙設施。5、支

21、架公司鉚焊車間南跨有多個氣瓶無防倒裝置。6、支架公司下料車間 32mm 剪板機周圍油污多。7、三機公司鑄造車間造型用的樹脂、涂料無安全技術說明書。8、各分公司防塵、防毒設施無臺賬和維護保養記錄。砂輪機無防塵設施，防砂輪破碎設施安裝不當。9、庫房需定置管理、留出通道和分類存放并標識。 （責任單位：各分公司）10、職業危害因素檢測存在問題: 1）未測熱處理爐、中頻爐、退火爐周圍的“高溫” 。2）有超標的需附上“防護措施” 。3）高溫、塵毒應分級檢測。出一個總的合格率(%)。11、臨時線的問題比較突出：（1） 、修配車間的臺鉆電源線為臨時線；（2） 、試驗皮帶傳輸線電源線為臨時線；（3） 、相關方使

22、用的配電箱電源線不符合要求約（6 條）12、氣瓶的管理問題：部分車間氣瓶色標漆色脫落；無防傾倒裝置和固定存放區域。13、防雷接地的測試總配電室、鍋爐的大煙囪防雷鐵架銹蝕，接地裝置無編號標識；14、電網接地變配電室所有廠房無電網接地，重復接地的編號和標識；電網接地線色標不符合要求。15、動力、配電柜箱大部分動力配柜箱無警示標志；動力配電柜（符）無編號和標識；部分配電柜有裸露電源線；16、變配系統總變電站變壓器，高壓側無防護欄；變電器室的接地線色標不符合要求；、部分變壓器的大門無警示標志；低壓配電室存放有其它物品。二、針對上述問題，提出以下糾正措施二、針對上述問題，提出以下糾正措施針對存在的不符合

23、項，自評組對照評價標準和相關規章制度，認真分析了不符合項產生的直接原因和間接原因，主要表現在規章制度的落實不到位，監督檢查不嚴格，責任追究不到位等方面。對于人的不規范行為，重點通過開展標準化操作競賽活動和加大現場動態檢查力度，督促和強化逐級落實責任，逐步規范職工操作行為。對于物的不安全狀態，按照“五定五落實”的原則，采取措施限期予以整改。同時，完善相關管理制度，細化安全動態監察，隱患排查治理工作，深化危險辨識工作，嚴防類似問題出現。第四章 自評結論根據全國冶金等工貿企業安全生產標準化考評辦法和全國冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分細則 ，公司自評小組通過采用資料審查、現場檢查、抽樣調查、

24、現場詢問的方式，對公司安全生產標準化系統各要素進行了自評，針對存在問題分別進行了對標整改，整改后自評得分為 70 分，我公司申請評審之日前一年內未發生過死亡事故。公司自評小組認為：公司安全生產標準化自評等級為三級，可向市、縣安全生產監督管理局申請外部評審。 二一二年十月二十日冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分細則冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分細則考考 評評 說說 明明1.本評分細則適用于冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等行業企業（以下統稱冶金等工貿企業）根據企業安全生產標準化基本規范(AQ/T9006-2010)開展安全生產標準化自評、申請、外部評審及各級安全監管

25、部門監督審核等相關工作。冶金等工貿企業已有專業評定標準的，優先適用專業評定標準。2.本標準共有 13 項一級要素、42 項二級要素及 194 條企業達標標準。3.在評分細則中的自評/評審描述列中，企業及評審單位應根據評分細則的有關要求，針對企業實際情況，如實進行得分及扣分點說明、描述，并在自評扣分點及原因說明匯總表（見附表）中逐條列出。4.本評定標準中累計扣分的，均為直到該考評內容分數扣完止，不出現負分。有特別說明扣分的（在考評方式中加粗的內容） ，在該類目內進行扣分。5.本評定標準共計 1000 分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分（1000

26、不參與考評內容分數之和）100。最后得分采用四舍五入，取小數點后一位數。6.標準化等級共分為一級、二級、三級，其中一級為最高。評定所對應的等級須同時滿足標準化得分和安全績效等要求，取最低的等級來確定標準化等級（見下表） 。評定評定等級等級標準化標準化得分得分安全績效安全績效一級90應為大型企業集團、上市公司或行業領先企業。申請評審之日前一年內，大型企業集團、上市集團公司未發生較大以上生產安全事故，集團所屬成員企業 90%以上無死亡生產安全事故；上市公司或行業領先企業無死亡生產安全事故。二級75申請評審之日前一年內，大型企業集團、上市集團公司未發生較大以上生產安全事故，集團所屬成員企業 80%以

27、上無死亡生產安全事故；企業死亡人員未超過 1 人。三級60申請評審之日前一年內生產安全事故累計死亡人員未超過 2 人。7.冶金等工貿企業安全生產標準化考評程序、有效期、等級證書和牌匾等按照全國冶金等工貿企業安全生產標準化考評辦法 （安監總管四201184 號）的有關要求執行。冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分表冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分表自評/評審單位： 自評/評審時間：從 年 月 日 到 年 月 日自評/評審組組長： 自評/評審組主要成員： 一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描

28、描 述述實際實際得分得分 建立安全生產目標的管理制度，明確目標與指標的制定、分解、實施、考核等環節內容。 4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發布生效的，不得分；安全生產目標管理制度缺少制定、分解、實施、績效考核等任一環節內容的，扣 2 分；未能明確相應環節的責任部門或責任人相應責任的，扣 2 分。企業根據自身安全生產實際，制定總體和年度安全生產目標。 按照安全生產目標管理制度的規定，制定文件化的總體和年度安全生產目標。6 無總體和年度安全生產目標的，不得分；未以文件印發的，不得分；安全生產目標內容不完善（如目標中只有傷亡指標的）的，扣 3 分；目標不合理或不明確，每處扣 1 分。 根據所屬

29、基層單位和部門在安全生產中的職能，分解年度安全生產目標，并制定實施計劃和考核辦法。 4 無年度安全生產目標分解的，不得分；無實施計劃或考核辦法的，不得分；實施計劃無針對性的，扣2 分；缺一個基層單位和職能部門的目標實施計劃或考核辦法的，扣 2分。 按照制度規定，對安全生產目標和指標實施計劃的執行情況進行監測，并保存有關監測記錄資料。 3 無安全目標實施情況的檢查或監測記錄的，不得分；檢查和監測不符合制度規定的，扣 2 分；檢查和監測資料不齊全的，扣 1 分。一、目標按照所屬基層單位和部門在生產經營中的職能，制定安全生產指標和考核辦法。 定期對安全生產目標的完成效果進行評估和考核，依據評估考核結

30、果，及時調整安全生產目標和指標的實施計劃。評估報告和實施計劃的調整、修改記錄應形成文件并加以保存。3 未定期進行效果評估和考核的（含無評估報告） ，不得分；未根據評估結果及時調整實施計劃的，不得分；調整后的目標與指標以及實施計劃未以文件形式印發的，扣 2分；記錄資料保存不齊全的，扣 1一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分分。小計小計2020得分小計得分小計 建立設置安全管理機構、配備安全管理人員的管理制度。 2 無該項制度的，不得分；未以文件形式發布生效的，不得分；與國家、地

31、方等有關規定不符的，扣1 分。 按照相關規定設置安全管理機構或配備安全管理人員。3 未設置或配備的，不得分；未以文件形式進行設置或任命的，不得分；配備的人員不符合規定的，每人扣 2 分；本小項不得分時，追本小項不得分時，追加扣除加扣除 6 6 分。分。 根據有關規定和企業實際，設立安全生產委員會或安全生產領導機構。2 未設立的，不得分；未以文件形式任命的，扣 1 分；成員未包括主要負責人、部門負責人等相關人員的，扣 1 分。2.1組織機構企業應按規定設置安全生產管理機構，配備安全生產管理人員。 安委會或安全生產領導機構每季度應至少召開一次安全專題會，協調解決安全生產問題。會議紀要中應有工作要求

32、并保存。3 未定期召開安全專題會的，不得分；未跟蹤上次會議工作要求的落實情況的或未制訂新的工作要求的，不得分；無會議記錄的，扣 2分；有未完成項且無整改措施的，每一項扣 1 分。二、組織機構和職責2.2職責企業主要負責人應按照安全生產法律法規賦予的職責，全面負責安全生產工作，并履行安全生產義務。主要負責人全面負責安全生產工作，并履行下列主要職責：（1）組織建立、健全本單位的安全生產責任制，并保證有效執行；（2）組織制定安全生產規章制度和操作規程，并保證其有效實施；（3）保證本單位安全生產投入的有效實施； （4）督促檢查本單位安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；（5）組織制定并實施本單位的生

33、產安全事故應急救援預案；10 主要負責人安全生產職責不明確的，不得分；沒有履行主要職責的，每缺一項，扣 3 分；本小項不本小項不得分時，追加扣除得分時，追加扣除 2020 分。分。一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分（6）及時、如實報告生產安全事故。 建立針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、評審、修訂及考核等環節內容的管理制度。2 無該項制度的，不得分；未以文件形式發布生效的，不得分；制度中每缺一個環節內容的，扣 1 分。 建立、健全安全生產責任制，并對落實情況進行考核。3

34、 未建立安全生產責任制的，不得分；未以文件形式發布生效的，不得分；每缺一個縱向、橫向安全生產責任制的，扣 2 分；責任制內容與崗位工作實際不相符的，每個扣 1 分；沒有對安全生產責任制落實情況進行考核的，不得分；本小本小項不得分時，追加扣除項不得分時，追加扣除 6 6 分。分。 對各級管理層進行安全生產責任制與權限的培訓。2 無該培訓的，不得分；無培訓記錄的，不得分；每缺少一人培訓的，扣 1 分；被抽查人員對責任制不清楚的，每人扣 1 分。企業應建立安全生產責任制，明確各級單位、部門和人員的安全生產職責。 定期對安全生產責任制進行適宜性評審與更新。3 未定期進行適宜性評審的，不得分；無評審記錄

35、的，不得分；評審、更新頻次不符合制度規定的，每缺一次扣 1 分；更新后未以文件形式發布的，扣 1 分。小計小計3030得分小計得分小計 建立安全生產費用提取和使用管理制度。 4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發布生效的，不得分；制度中職責、流程、范圍、檢查等內容，每缺一項扣 1 分。三、安全生產投入企業應建立安全生產投入保障制度，完善和改進安全生產條件，按規定提取安全費用，專項用于安全生產，并建立安全費用臺賬。 保證安全生產費用投入，專款專用，并建立安全生產費用使用臺賬。 12 未按規定提取安全生產費用的，不得分；安全生產投入不足的，不得分；無財務專項科目或報表中無安全生產費用歸類統計的，

36、不得分；無安全費用使用臺賬的，扣 8 分；臺賬不完整齊全的，扣分。一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分制定包含以下方面的安全生產費用的使用計劃：（1）完善、改造和維護安全防護設備設施；（2）安全生產教育培訓和配備勞動防護用品；（3）安全評價、重大危險源監控、事故隱患評估和整改；（4）設備設施安全性能檢測檢驗；（5）應急救援器材、裝備的配備及應急救援演練；（6）安全標志及標識；（7）其他與安全生產直接相關的物品或者活動。制定職業危害防治，職業危害因素檢測、監測和職業健康體檢費用

37、的使用計劃。12 無該使用計劃的，不得分；計劃內容缺失的，每缺一個方面扣 2分；未按計劃實施的，每一項扣 2分；有超規定范圍使用的，每次扣4 分。 建立員工工傷保險、安全生產責任保險的管理制度。4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發布生效的，扣 2 分。 足額繳納工傷保險費、安全生產責任保險費。4 未繳納的，不得分；無繳費相關資料的，不得分。 保障死亡、受傷員工獲取相應的保險與賠付。4 有關保險評估、年費、返回資料、賠償等資料不全的，每一項扣2 分；未進行傷殘等級鑒定的，不得分；傷殘等級鑒定每少一人，扣 2分；賠償不到位的，不得分。小計小計4040得分小計得分小計四、法律法規4.1法律法規、

38、企業應建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范的制度，明 建立識別、獲取、評審、更新安全生產法律法規與其他要求的管理制度。4 無該項制度的，不得分；缺少識別、獲取、評審、更新等環節要求以及部門、人員職責等內容的，一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范?？?2 分；未明確主管部門的，扣 2分；未以文件發布生效的，扣 2 分。企業各職能部門應及時識別和獲取本部門適用的安全生產法律法規、標準規范，并

39、跟蹤、掌握有關法律法規、標準規范的修訂情況，及時提供給企業內負責識別和獲取適用的安全生產法律法規的主管部門匯總。各職能部門應定期識別和獲取本部門適用的安全生產法律法規與其他要求，并向歸口部門匯總。 4每少一個部門定期識別和獲取的，扣 2 分；未及時匯總的，扣 2分；未分類匯總的，扣 2 分。 定期識別和獲取使用的安全生產法律法規與其他要求，并發布清單。4 未定期識別和獲取的，不得分；工作程序或結果不符合規定的，每次扣 2 分；無安全生產法律法規與其他要求清單的，不得分；每缺一個安全生產法律法規與其他要求文本或電子版的，扣 2 分。企業應將適用的安全生產法律法規、標準規范及其他要求及時傳達給從業

40、人員。 及時將適用的安全生產法律法規與其他要求傳達給從業人員，并進行相關培訓和考核。 6 未培訓考核的，不得分；無培訓考核記錄的，不得分；每缺少一項培訓和考核的，扣 2 分。標準規范企業應遵守安全生產法律法規、標準規范，并將相關要求及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到各項工作中。 遵守安全生產法律法規與其他要求，并將相關要求及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到各項工作中。8 未及時融入轉化成規章制度的，每項扣 2 分；制度與安全生產法律法規與其他要求不符的，每項扣 2分；未落實到實際工作中的，每項扣 2 分；本小項不得分時，追加扣本小項不得分時，追加扣除除 1616 分。分。與安全管理制度4.2規

41、章制度企業應建立健全安全生產規章制度，并發放到相關工作崗位，規范從業人員的生產作業行為。安全生產規章制度至少應包含下列內容：安全生產職責、安全生產投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓、特 建立規章制度的管理制度，確保安全生產規章制度和操作規程編制、發布、使用、評審、修訂等效力。s3 無該項制度的，不得分；未以文件形式發布的，不得分；缺少環節內容的，扣 2 分。一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分按照相關規定建立和發布健全的安全生產規章制度，至少包含下列內容：安全

42、目標管理、安全生產責任制管理、法律法規標準規范管理、領導現場帶班、班組崗位達標、安全生產投入管理、文件和檔案管理、風險評估和控制管理、安全教育培訓管理、特種作業人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢（維）修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業安全管理、相關方及外用工（單位）管理、職業健康管理、勞動防護用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、應急管理、事故管理、安全績效評定管理、消防安全管理等。8制度未以文件形式發布的，不得分；每缺一項制度的，扣 2 分；制度內容不符合規定或與實際不符的，每項制度扣 2 分；無制度

43、執行記錄的，每項制度扣 2 分。種作業人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業安全管理相關方及外用工管理，職業健康管理、防護用品管理，應急管理，事故管理等。 將安全生產規章制度發放到相關工作崗位，并對員工進行培訓和考核。3未發放的，扣 2 分；無培訓和考核記錄的，不得分；每缺少一項培訓和考核的，扣 1 分。 基于崗位生產特點中的特定風險的辨識，編制齊全、適用的崗位安全操作規程。 12 無崗位安全操作規程的，不得分；崗位操作規程不齊全、適用的，每缺一個，扣 2 分；內容沒有基于特定

44、風險分析、評估和控制的，每個扣 2 分。4.3操作規程企業應根據生產特點，編制崗位安全操作規程，并發放到相關崗位。 向員工下發崗位安全操作規程，并對員工進行培訓和考核。8 未發放的，不得分；每少發一個崗位的，扣 2 分；無培訓和考核記錄等資料的，不得分；每缺一個培訓和考核的，扣 2 分。4.4評估企業應每年至少一次對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查評估。 每年至少一次對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況和適用情況進行檢查、評估。12 未進行的，不得分；無評估報告的，不得分；評估報告每缺少一個方面內容的，扣 3 分；評估結果與實際不符的，扣

45、6 分；評估周期超過每年一次的，扣 6 分。一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分4.5修訂企業應根據評估情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，對安全生產管理規章制度和操作規程進行修訂，確保其有效和適用，保證每個崗位所使用的為最新有效版本。 根據評估情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，對安全生產管理規章制度和操作規程進行修訂，確保其有效和適用。12 未及時組織進行的，不得分；應修訂而未修訂的，每項扣 3 分；無修訂的計劃和記錄資料的

46、，不得分。 建立文件和檔案的管理制度，明確責任部門、人員、流程、形式、權限及各類安全生產檔案及保存要求等。4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發布的，不得分；未明確安全規章制度和操作規程編制、使用、評審、修訂等責任部門/人員、流程、形式、權限等的，扣 2 分；未明確具體檔案資料、保存周期、保存形式等的，扣 2 分。企業應嚴格執行文件和檔案管理制度，確保安全規章制度和操作規程編制、使用、評審、修訂的效力。 確保安全規章制度和操作規程編制、使用、評審、修訂的效力。2 未按文件管理制度執行的，不得分；缺少環節記錄資料的，扣 1分。4.6 文件和檔案管理企業應建立主要安全生產過程、事件、活動、檢查的

47、安全記錄檔案，并加強對安全記錄的有效管理。 對下列主要安全生產資料進行檔案管理：安全生產會議記錄（含紀要） 、安全費用提取使用記錄、員工安全教育培訓記錄、勞動防護用品采購發放記錄、危險源管理臺帳、安全生產檢查記錄、授權作業指令單、事故調查處理報告、事故隱患整改記錄、安全生產獎懲記錄、特種作業人員登記記錄、特種設備管理記錄、外來施工隊伍安全管理記錄、安全設備設施管理臺賬（包括安裝、運行、維護等） 、有關強制性檢測檢驗報告或記錄、新改擴建項目“三同時” 、風險評價信息、職業健康檢查與監護記錄、應急演習信息、技術圖紙等。10 未實行檔案管理的，不得分；檔案管理不規范的，扣 6 分；每缺少一類檔案，扣

48、 2 分。小計小計100100得分小計得分小計五、教育培訓5.1教育培訓企業應確定安全教育培訓主管部門，按規定及崗位需要，定期識別安全 建立安全教育培訓的管理制度。3 無該項制度的，不得分；未以文件形式發布生效的，不得分；制度中缺少一類培訓規定的，扣 2 分；一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分有與國家有關規定不一致的，不得分。教育培訓需求，制定、實施安全教育培訓計劃，提供相應的資源保證。 確定安全教育培訓主管部門，定期識別安全教育培訓需求，制定各類人員的培訓計劃。5 未明確

49、主管部門的，不得分；未定期識別需求的，扣 2 分；識別不充分的，扣 1 分；無培訓計劃的，不得分；培訓計劃中每缺一類培訓的，扣 1 分。管理應做好安全教育培訓記錄，建立安全教育培訓檔案，實施分級管理，并對培訓效果進行評估和改進。 按計劃進行安全教育培訓，對安全培訓效果進行評估和改進。做好培訓記錄，并建立檔案。10 未按計劃進行培訓的，每次扣2 分；記錄不完整齊全的，每缺一項扣 2 分；未進行效果評估的，每次扣 2 分；未根據評估作出改進的，每次扣 2 分；未進行檔案管理的，不得分；檔案資料不完整齊全的，每次扣 2 分。5.2安全生產管理人員教育培訓企業的主要負責人和安全生產管理人員，必須具備與

50、本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力。法律法規要求必須對其安全生產知識和管理能力進行考核的，須經考核合格后方可任職。 主要負責人和安全生產管理人員，應具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力，經培訓考核合格后方可任職。8 主要負責人未經考核合格就上崗的，不得分；安全管理人員未經培訓考核合格的或未按有關規定進行再培訓的，每一人扣 2 分；培訓要求不符合生產經營單位安全培訓規定 （國家安全監管總局令第 3號）要求的，每次扣 2 分。 企業應對操作崗位人員進行安全教育和生產技能培訓，使其熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，并確認其能力符合崗位要求。未經

51、安全教育培訓，或培訓考核不合格的從業人員，不得上崗作業。 對崗位操作人員進行安全教育和生產技能培訓和考核，考核不合格人員，不得上崗；進行上崗前的職業健康培訓和在崗期間的定期職位健康培訓。 未經培訓，或培訓考核不合格而上崗作業的，每人次扣 2 分。5.3操作崗位人員教育培訓新入廠人員在上崗前必須經過廠、車間（工段、區、隊） 、班組三級安全教育培訓。 對新員工進行“三級”安全教育。12 三級安全教育培訓無針對性或流于形式的，不得分；新入廠人員上崗前未經三級安全教育培訓的，每人次扣 2 分。一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方

52、式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓。 在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關崗位操作人員進行專門的安全教育和培訓。 在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，未對崗位操作人員進行專門的安全教育培訓的，每人次扣 1 分。操作崗位人員轉崗、離崗一年以上重新上崗者，應進行車間(工段)、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗工作。 崗位操作人員轉崗和離崗一年重新上崗者，應進行車間(工段)、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗工作。 未按規定對轉崗和離崗者進行培訓考核合格

53、就上崗的，每人次扣1 分。從事特種作業的人員應取得特種作業操作資格證書，方可上崗作業。 從事特種作業人員和特種設備作業人員應取得特種作業操作資格證書，方可上崗作業。 特種作業人員和特種設備作業人員配備不合理的，每人次扣 2 分；有特種作業和特種設備作業崗位但未配備相應作業人員的，每人次扣2 分；無特種作業和特種設備作業資格證書上崗作業的，每人次扣 2 分；證書過期未及時審核的，每人次扣2 分；缺少特種作業和特種設備作業人員檔案資料的，每人次扣 1 分。企業應對相關方的作業人員進行安全教育培訓。作業人員進入作業現場前，應由作業現場所在單位對其進行進入現場前的安全教育培訓。 對相關方進行安全教育培

54、訓，培訓合格后，取得入廠證后方可入廠工作。作業人員進入作業現場前，應由作業現場所在單位對其進行進入有針對性的現場前的安全教育培訓。4 未進行培訓的，不得分。相關方作業人員未經安全教育培訓進入作業現場的，每人次扣 2 分；教育培訓內容未根據具體作業活動的特點，或無針對性的，每處扣 1 分。5.4其他人員教育培訓企業應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定、可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知。 對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定、可能接觸到的危害及應急知識等內容的安全教育和告知，并由專人帶領。2 未進行安全教育和危害告知的，不得分；內容與實際不符的，扣 1分；未提供相應勞保用品的，不得分；

55、無專人帶領的，不得分。5.5安全文化建設企業應通過安全文化建設，促進安全生產工作。企業應采取多種形式的安全文化活動，引導全體從業人員的安全態度和安全行為，逐步形成為全體員工所認同、共同遵守、帶 采取多種形式的活動來促進企業的安全文化建設，促進安全生產工作。6 未開展企業安全文化建設的，不得分，安全文化建設與企業安全文化建設導則 （AQ/T9004）不符的，每項扣 2 分。一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分有本單位特點的安全價值觀，實現法律和政府監管要求之上的安全自我約束，保

56、障企業安全生產水平持續提高。小計小計5050得分小計得分小計 建立新、改、擴建工程“三同時”管理制度。4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發布生效的，不得分；制度不符合有關規定的，扣 2 分。 新、改、擴建工程的安全設施、職業病防護措施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。12 未進行“三同時”管理的，不得分；沒有建設或產權單位對“三同時”進行評估、審核認可手續就投用的，不得分；項目立項審批手續無或不全的，不得分；設計、評價或施工單位資質不符合規定的，不得分；安全投資沒有納入項目概算的，扣 6 分；項目未按規定進行安全預評價或安全驗收評價的，扣6 分；初步設計無安全專篇

57、或安全專篇未經審查通過的，扣 6 分；變更安全設備設施未經設計單位書面同意的，每處扣 4 分；隱蔽工程未經驗收就投用的，每處扣 4 分；安全設備設施未同時投用的，每處扣 4分；安全預評價報告、安全專篇、安全驗收評價報告未報安全生產監督管理部門備案的，不得分；本小本小項不得分時，追加扣除項不得分時，追加扣除 2424 分。分。 廠址選擇應遵循工業企業總平面設計規范 （GB50187）的規定。4 廠址選擇易受自然災害影響或嚴重影響周邊環境的，不得分；有一處不符合規定的，扣 2 分。平面布置應合理安排車流、人流、物流，保證安全順行。4 未合理安排的，每處扣 1 分。六、生產設備設施6.1生產設備設施

58、建設企業建設項目的所有設備設施應符合有關法律法規、標準規范要求；安全設備設施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。 廠房的照明，應符合建筑采光設計標準 （GB/T50033）和建筑照明設計標準 （GB50034）的規定。 5 未進行照度測量的，不得分；天然采光和人工照明不符合要求的，每處扣 2 分。一級一級要素要素二級二級要素要素基本規范要求基本規范要求企業達標標準企業達標標準標準標準分值分值評分方式評分方式自評自評/評審評審描描 述述實際實際得分得分照明電氣的選型與作業場所相適應：一般作業場所可選用開啟式照明電氣，潮濕場所應選用密閉式防水照明電氣，有腐蝕性場所應選用耐酸

59、堿型照明電氣，易燃物品存放場所不得使用聚光燈、碘鎢燈等燈具，有限空間、高溫、有導電灰塵、離地不足 2.5 米的固定式照明電源不得大于 36 伏，潮濕場所和易觸及的照明電源不得大于 24 伏，室外 220 伏燈具距離地面不低于 3 米，室內不低于 2.5 米，普通燈具與易燃物品距離不得小于 300 毫米，燈頭絕緣外殼無破損、無漏電現象。 主要生產場所的火災危險性分類及建構筑物防火最小安全間距，應遵循建筑設計防火規范 （GB50016） 。5 有一處不符合規定的，扣 1 分；構成重大火災隱患的，除本小項不構成重大火災隱患的，除本小項不得分外，追加扣除得分外，追加扣除 1515 分。分。 廠區內的建

60、構筑物，應按建筑物防雷設計規范 （GB50057）的規定設置防雷設施，并定期檢查，確保防雷設施完好。4 未按建筑物防雷設計規范（GB50057）的規定設置防雷設施的，不得分；未定期檢查的，不得分；防雷設施不完好的，每處扣 2 分。廠內休息室、浴室、更衣室應設在安全區域，各種操作室、值班室不應設在可能泄漏有毒有害氣體的危險區域。4 休息室、浴室、更衣室有一個未設在安全區域內的，不得分；各種操作室、值班室設在可能泄漏有毒有害氣體的危險區域內的，不得分；可能泄漏有毒有害氣體的危險區域附近的各種操作室、值班室未安裝相應氣體報警儀的，每處扣 2分；本小項不得分時，追加扣除本小項不得分時，追加扣除 8 8