1、部門績效管理1 范圍人力資源部協助總經理/分管副總經理對公司范圍內的部門績效考核進行管理的過程，包括績效考核目標值的確定、修改以及對各部門和部門經理的考核2 控制目標2.1確保部門績效考核目標值制定的科學性2.2確保對部門運作管理情況考核的標準性，對部門運作活動起到檢查、監督和鼓勵的作用2.3確保部門績效考評為相關部門經理及其他員工的績效考核提供主要依據3 主要控制點3.1總經理/分管副總經理會同董事會代表每季度審核部門績效考核的目標值修改申請3.23.344.14.2內審部協助人力資源部進行績效數據的核實工作，與人 力資源部的考核指標相關的數據應由內審部獨立核實， 與內審部的考核指標相關的數

2、據應由人力資源部獨立核 實總經理 / 分管副總經理審核確認部門績效考核結果特定政策目標值是公司對未來績效的期望。通過設置績效評估指 標的目標值，可以推動公司的政策落實執行在每個考核時點，由被考核部門負責收集績效考核所需 的原始數據，填制考核報表，在規定的時點內上交人力 資源部；由人力資源部會同內審部進行數據完整性、準 確性核實后，由人力資源部負責進行關鍵指標值的計 算，并為每個部門制作考核的平衡分數卡。最后在年終 考評結束后，將各個部門的績效評估結果上報總經理進 行審核和簽批，并根據預定的條件進行獎勵4.3 部門的績效考核應根據既定績效指標的考核頻率進行考 核和結果的計算4.4人力資源部作為部

3、門績效考核的支持部門，應回避對其 本部門的績效考核的數據核實、計算和績效評估結論的 出具。建議可由內審部來完成對人力資源部的部門績效 考評工作4.5建議董事會推舉2-3名代表參與公司部門的績效管理 工作，但代表可以以不定期輪換的形式派出4.6各部門的下屬部門的考評工作由各部門負責績效考核的 人員在人力資源部的幫助下完成，并根據部門內部預先 設定的獎懲條件進行獎勵，但同考評相關的支持文檔以 及最后的考評結果都必須交于人力資源部進行歸檔4.7本流程產生的部門平衡分數卡、部門目標協議、部門績 效評估報告均應抄送總經理和集團公司董事會存檔4.8由人力資源部協助公司高層管理人員，確保各部門的績 效考核目

4、標值可以到達戰略目標的要求部門績效管理流程說明C-11-06-002步驟涉及部門步驟說明1總經理、分管副總根據過去的經驗值，向自身分管的部門提 出績效指標參考目標值步驟涉及部門步驟說明經理2部門分管副總經理、部門經理根據部門經理確定的部門績效指標的參考 目標值，部門分管副總經理及總經理分別 協同自身直接管理的部門經理協商確定部 門績效指標目標值3總經理、董事會代 表、部門 分管副總 經理、部 門經理由總經理/分管副總經理召開相關部門績 效討論會，董事會代表、部門經理與會共 同討論部門的績效指標目標值，并最終確 定部門在今后績效考核周期內的績效指標 目標值和獎懲方式4人力資源部績效管理員根據討論

5、結果編制部門平衡分數卡和部門目標協議的草案5總經理、 部門分管 副總經理、部門根據部門績效討論會中達成的共識，與各 部門簽訂部門目標協議，并下達至各部 門，由人力資源部保存各個部門的目標協 議步驟涉及部門步驟說明經理6各部門經理按方案實施，特殊情況下申請更新原目標 值7總經理、董事會代表每季度總經理/分管副總經理會同董事會 代表組織對目標值修改申請進行審核，經 過對部門實際情況的了解，假設同意該部門 的目標值修改申請，將修改的意見反應至 相關部門，根據新的目標值進行考評，修 改部門目標協議；假設不同意該部門的目標 值修改申請，將意見反應至相關部門，仍 然根據原來制定的目標值進行考評8人力資源部

6、經理、績效管理員定期組織對部門和部門經理的績效考評9各部門經理向人力資源部提父計算績效指標值的支持數據源10人力資源匯總各部門提交的績效指標值支持數據源步驟涉及部門步驟說明部績效管理員11人力資源 部績效管 理員、內 審部內控 監察員對績效指標支持數據源的真實性進行核實12人力資源部績效管理員計算績效考核得分，編制部門績效管理分 數計算表13部門經理對于目標值與實際值差距較大的，應負責及時回復人力資源部的質疑，闡述原因14人力資源部經理根據各部門績效考核得分和部門對績效差 距的闡述，編制部門績效評估報告，交總 經理/分管副總經理審核15總經理、 分管副總 經理根據各個部門的績效表現，審核績效評估 報告的準確性和公正性，如否決報告的結 論，退回人力資源部重新進行數據核實和步