1、f造紙及紙制品業審核指導書丙BCC/AG/S-25/00編制：方寶龍審核：操圣祥批準：汪麗芳實施日期：2002/6/13一、目的指導審核人員有效地對紙漿、紙、紙板制造業組織的體系（按職 業安全健康管理體系審核規范）審核。二、適用范圍本審核作業指導書適用于紙漿、紙、紙板制造業按照職業安全健 康管理體系審核規范進行審核作參考，本作業指導書以紙漿、紙、紙 板的生產企業為例。三、引用的法律、法規及其他要求（一）法律法規執行地方職業安全健康相關法律、法規及其他要求中華人民共和國勞動法中華人民共和國消防法女職工勞動保護規定爆炸危險場所安全規定工業企業設計衛生標準職業病范圍和職業病者處理辦法的規定關于生產建

2、設項目職業安全衛生監督的暫行規定工廠安全衛生規程工業企業噪聲衛生標準壓力容器安全監察規程企業職工傷亡事故報告和處理規定有毒作業危害分級監察規定勞動保護用品管理規定特種作業人員安全技術培訓考核管理辦法電氣安全管理規程蒸汽鍋爐安全監察規程熱水鍋爐安全技術監察規程化學危險品安全管理條例工作場所安全使用化學品規定中華人民共和國職業病防治法中華人民共和國塵肺病防治條例職業病報告辦法女工保健工作規定易燃易爆化學物品消防安全監督管理辦法消防監督檢查條例造紙工業安全生產管理規定 （90）輕紙字第1號造紙行業原料場消防安全管理規定 （90）輕生字第65號粉塵危害分級監察規定電氣安全管理規程電氣安全工作規程火災統

3、計管理規定勞動部辦公廳關于實施企業職工傷亡事故統計報表制度有關事項的通知勞動部關于頒布企業職工勞動安全衛生教育管理規定的通知勞動部關于頒發有毒作業危害分級監察規定的通知勞動部關于頒發重大事故隱患管理規定的通知勞動部關于加強職業安全衛生工作的通知勞動部關于職工重大死亡事故的通報企業職工傷亡事故報告和處理規定起重機械安全監察規定鍋爐使用登記辦法職業健康監護管理辦法職業病危害項目申報管理辦法消防監督檢查規定GB 15630-1995消防安全標志設置要求（二）標準GB11654-89硫酸鹽造紙廠衛生防護距離標準QBJ10-88制漿造紙廠設計規范GB14尸199印刷、書寫及繪圖用原紙尺寸規定GB148-

4、199印刷、書寫及繪圖用原紙尺寸規定（三）引用文件及參考資料1、 職業安全健康管理體系審核規范2、 造紙原理與工程隆言泉主編中國輕工業出版社3、 造紙技術問答梁實梅 張靜嫻編著中國輕工業出版社4、造紙工藝學張運展蘇求風周慶樂編聶勛載主編中國輕工業出版社（四）術語打漿：漿料中的纖維受到剪切力和壓潰的作用成為打漿。施膠：使紙或紙板具有抗拒液體（特別是水和水溶液）擴散和滲 透的能力。加填：在紙料的纖維懸浮液中加入不溶于水的白色礦物質微細顏料，使制得的紙張具有不加填時難以具備的某些性質。四、典型的生產活動、主要工藝過程和設備（一）生產活動、工藝過程整個造紙生產過程可以分為：（1）紙料的準備；（2）供漿

5、系統；（3）紙和紙板的抄造；（4） 紙機附屬設備及白水與纖維回收。資料來自制漿車間的或 本 色 漿(4)貯漿池色料、膠料、填料、1)助劑等除渣、除砂、脫氣纖維回收澄清白水(2)送制漿車間-T*±壓榨部1水力碎漿機壓光部卷取一 超級壓光3)裁切復卷造紙、數紙包裝入庫（二）設備紙的生產的設備都是專業設備，其中工藝設備包括：磨漿機、真空泵、真空過濾機、同步電機、施膠設備、加填設備、供漿設備、抄造設備等等，紙的生產加工機械對人的傷害危險 性大，企業應嚴格設備的操作規程，加強安全教育，并增加設備的 安全防護裝置等等，確保工人安全；五、主要危害因素機械傷害：磨漿機施膠設備、加填設備、供漿設備、抄

6、造設備等紙的 生產加工機械都對人體存在危害。電傷害：紙的生產加工機械加工機械的電器部分存在電傷害。有毒物質：打漿過程所用的鹽堿類物質、施膠用的松香膠料、加填過程用的各種化學物質及一些化學助劑、增強劑等都屬有毒 物質。噪聲：紙料制備機械運行時會發出很大的噪聲。粉塵：制漿車間的原料會有大量的木塵、草麥秸等粉塵。高溫：制漿需在高溫下操作。易燃易爆：另外，由于制漿車間木塵、草麥秸等粉塵多，及紙類具有燃爆危險。六、危害風險評價方法1. 詢問、交談2. 現場觀察3. 查閱有關記錄4. 獲取外部信息5. 工作任務分析6. 安全檢查表7. 危險與可操作性研究8. 事件樹分析9. 故障樹分析以上幾種危險源辨識與

7、分析方法都有各自特點，也有各自的局限性，在辨識危險源的過程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運用上 述各方法。危險源監測應由具有法定資格的監測機構進行定期監測并出具監測報告七、控制措施序危害因素控制措施號1機械傷害(1)設置安全防護裝置：用屏護方法使人體與 生產中危險部分相隔離，如操作時可能接 觸到的機器設備運轉部分，加工材料的碎 屑可能飛出的地方，機器設備上容易被觸 及的導電部分、高溫部分和輻射熱地帶以 及廠院和工作場所可能使工人墜落、跌傷 的地方等。(2)設置保險裝置：能自動消除生產中由于整 個設備或個別部件發生事故和損壞，以至 引起人身事故危險的裝置。(3)設置信號裝置：應用信號警告工

8、人預防危險。(4)設置危險牌示和識別標志：使工人及時受 到提醒，防止事故、危害的發生。(1)安全認證：電氣設備必須具有國家指定機 構的安全認證標志。(2)備用電源：停電能造成重大危險后果的場 所，必須按規定配備自動切換的雙路供電 電源或備用發電機組、保安電源。(3)防觸電接零、接地保護系統；漏電保護；絕2電氣傷害緣；電氣隔離；安全電壓；屏護和安 全距離；連鎖保護。(4)電氣防火防爆消除電氣引燃源；裝設能發出聲、光報警 信號或自動切斷電源的漏電保護器；根據燃、 爆介質類、級、組和火災爆炸危險場所的類、 級、范圍配置相應防爆等級的電氣設備；隔 離;連鎖保護裝置；防靜電措施；其他對策。安全距離：采用

9、消防規范規定的防火間距。通風。電氣建筑物、電氣滅火、消防電源、消防 報警和控制等對策由消防行政部門按消防規 范要求提出3易燃易爆(1)消除火災爆炸引燃源；根據燃、爆介質類、 級、組和火災爆炸危險場所的類、級、范 圍配置相應防爆等級的電氣設備；按照防 火設計規范要求設置防火設施、設備。(2)安全距離：采用消防規范規定的防火間距。(3)加強通風。4后毒物質(1)物料和工藝：以無毒、低毒的工藝和物料代替后毒、高毒工藝和物料。(2)工藝設備(裝置)：生產裝置密閉化、管道 化，負壓生產；生產過程機械化、程序化 和自動控制。(3)通風凈化：(4)采取防毒教育、定期檢測、定期體檢、定期檢查、監護作業、急性中

10、毒及缺氧窒息搶救訓練等管理措施。(5)根據相關標準應采取的其他防毒技術措施和管理措施。5粉塵(1)選用不產生或少產生粉塵的工藝，米用無危害或危害性較小的物料。(2)限制、抑制揚塵和粉塵擴散(3)加強通風(4)操作人員佩戴防塵口罩等個人防護用品。(5)采取防塵教育、定期檢測、加強防塵設施維護檢修、定期體檢和檢查等管理。6噪聲(1)減少沖擊性工藝和身壓氣體排空的工藝。(2)選用低噪聲設備。(3)采用操作機械化和運行自動化的設備工藝， 實現遠距離的監視操作。(4)采用隔聲、消聲、吸聲和隔振降噪等技術措施。(5)個人防護：采用個人防護措施和減少接觸 噪聲時間。7高溫(1)實現自動化和遠距離操作，設置熱

11、源隔熱屏蔽。(2)合理組織自然通風氣流、設置全面、局部 送風裝置或空調降低工作環境的濕度。供 應清涼飲料。(3)限制持續接觸熱時間。(4)使用隔熱服等個人防護用品。8高頻(1)屏蔽。(2)增大輻射源與人體的距離。(3)限制持續接觸時間。(4)穿戴個人防護用品。9綜合(1)機器設備的維護保養和計劃檢修：遵守技 術操作規程；加油、清洗(此時，更應注 意安全)；大修時要嚴格遵守修理進度及 有關規章制度，重視各項安全工作。大修 完了以后應進行驗收和試車。(2)工作地點的布置與整潔：符合人機工程學 要求；布置合理，應使箱、柜、架板的安 放符合工人操作的順序，加工物品所經過的線路最短，避免重復往返；通道暢

12、通， 設備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨 時清除廢屑、堆放整齊，及時修復損壞的 地面。(3)個人防護用品：按危害類型配備相應的個 人防護用品，并有相應嚴格的管理制度， 特種勞動防護用品應具有安全鑒定證。八、審核要點與審核方法要素審核內容4.1總要求1、是否建立文件化的職業安全健康管理體系。2、OHSM邃否以危害為核心建立的現代安全管理體系滿足本規范要求。以上兩條可通過文件審核、現場審核后驗證。4.2職業安全衛生方針文件審核：a.方針是否包含持續改進，遵守法律、法規和其他要求的承諾。b.是否規定制定方針的原則、職責？如何核實評審、修 改方針？是否闡述了組織整體職業安全衛生目標？第一階段審核：方

13、針的確定是否與組織的風險的性質、 規模 相適應。第二階段審核：a.方針如何傳達？員工是否了解？能否為相關方所獲取？b.現場進一步驗證方針是否符合企業性質、規模？4.3.1危險源辨識、風險評價和 風險控制策劃文件審核：a.程序是否規定了危險源辨識、風險評價的方法？是否 可操作？是否包括了：常規和非常規的活動；所有進入作業場所的人員（包括分包商和訪問者） 的活動；作業場所內的設施，無論其是由組織還是由外部 所提供。b.建立目標時，是否對這些風險評價的結果及控制的效 果進行考慮，并將此信息文件化和保持最新。第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評 價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定

14、其辨識的合理 性、科學性；現場巡視，簡單驗證危險源是否遺漏，風險評 價是否合理？第二階段審核：a.風險評價：方法是否及時主動？現場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險 制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？ 風險評價是否與運行經驗和采取的風險控制措施的能力相適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息？提供必要的監測活動已落實？b.重點查需要爭取控制措施的風險是否有遺漏？評價是否合理？4.3.2法律及其他要求文件審核：程序是否明確獲取渠道？運用法規的方法是否及時獲取？傳達給員工和其他相關方的方式？第一階段審核：查主管部門收取法規是否完整？判斷是否準 確？現場驗證其適用性。第二階段審核

15、：關注法規的落實，員工和其他相關方是否及 時認取了法規及其他相關方的信息。4.3.3目標文件審核：程序是否規定了職責？誰規定的？規定目標的原則、方法是什么？是否規定了目標修改的方法、時間？第一階段審核：是否按目標做了？ 了解合理性。第二階段審核：看目標完成情況、效果。4.3.4職業安全健康管理方案文件審核：是否按目標制定了方案？是否規定了每一項職責的具體方法、時間？第一階段審核：是否按方案做了？是否適合企業？第二階段審核：完成情況是否達到預期目的？4.4.1機構和職責文件審核：審核范圍內涉及的各部門是否做出了相應的職責說明？第一階段審核：問各相關部門職責設定是否合理？第二階段審核：關注職責的傳

16、達是否到位？進一步驗證職責的合理性。4.4.2培訓卜意識與能力文件審核：培訓需求是否做了規定？是否有計劃？如何實施？效果如何檢驗？關鍵崗位是否明確提出要求？第一階段審核：看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通 過查相關記錄驗證計劃完成情況，抽查相關培訓效果。4.4.3協4與交流文件審核：程序中是否規定了內外交流、各類信息傳遞方式、 途徑、內容是否包括：a.參與關于管理風險的方針和程序的制定和評審；b.參與影響作業場所安全健康任何義化的商討；c.在安全健康事務上享有代表性；d.信息是否有記錄？是否規定了信息的處理、反饋？第一階段審核：抽TB門記錄，看各類信息是否準確有效傳 遞？問員工，誰為職業安

17、全健康代表和管代？4.4.4文件文件審核：是否規定文件體系結構說明？是否完成描述要素相關途徑？是否文件保持最小化滿足實用和有效要求？4.4.5文件與資料控制文件審核：a.程序化要求，界定文件發放范圍，明確關鍵崗位，現 行版本、文件修改方式，界定各層文件適用性。b.相關人員明確規定何時評審，評審后修改要求，舊文 件處置規定，各文件標注方法。第二階段審核：關注關鍵崗位是否有現行版本，查問相關文 件記錄，驗證發放范圍，滿足要求，是否有舊文件回收？文 件評審是否合理？通過記錄了解評審人員與授權人員是否 一致；舊版控制，如何銷毀？4.4.6運行控制文件審核關注：a.針對需要采取控制措施的風險設立了控制程

18、序；b.程序對具體控制提出了明確要求；c.控制內容是否包括控制或降低職業安全健康風險的要求。現場審核：a.是否有遺漏需要采取控制措施的風險的風險控制程序？b.是否按程序執行？c.現場驗證控制是否有效？4.4.7應急準備與響應文件審核：程序是否界定潛在事故？是否做出預防對策？補救手段？程序中界定發生事故是否有分析總結要求？程序中針對潛在事故規定的做試驗的時間？現場審核：潛在事故是否有遺漏？預防手段如何保持？應急程序是否有驗證？如火災、報警、滅火整個過程是否按規定的去做？4.5.1績效測量與監測文件審核：a.如何進行不允許風險、重大、中度風險控制檢查？b.實施程序監控目標完成如何？c.對各類設備校準如何做？d.法律符合應如何規定？如何做？e.是否規定事故、職業病、事件等監測內容？第一階段審核：關注法規符合性評審是否按程序做？結果如 何？收集事故、職業病、事件等監測結果？被審核方守法記 錄？第二階段審核：關注目標檢查執行情況？法規符合審核驗證 具有否違法？查設備校準記錄。