1、中交天津港航勘察設計研究院有限公司分包外協管理辦法1 總則1.1 為嚴格執行國家有關法律法規，強化、規范分包外協管理，明確分包外協管理過程中的責 任和內容，增強院的項目管理和資源整合能力，保證項目質量，維護院的經濟利益和經營 信譽，特制定本辦法。1.2 本辦法所稱的“分包外協方” （以下稱“分包方” ）是指：簽訂并履行合同，為院方提供人 力資源、儀器設備、技術服務和勞務的項目分包方和技術合作方。1.3 分包方的工作內容包括但不限于以下內容：1.3.1 符合法律法規要求的勘探、化驗、測繪和非主體部分設計的分包外協；1.3.2 以院為主體的設計、科研項目實施過程中與外部相關部門或單位的合作；1.3

2、.3 采用外部有關組織或個人的專利或專有技術 （包括聘請外部專家對院有關項目或有 關專題的咨詢） 。1.4 總包合同中業主有限制條款或明確規定的，分包前應征得業主同意。2 分包管理體系2.1 院領導負責事業部分包項目的審批與整體管理工作。 技術部、 市場部、 財務部及各事業部 負責管理辦法的制定實施；分包方的選擇、審核；合同的訂立、會簽、審查、變更等；分 包工程款的支付等相關具體工作。2.2 對分包方管理實行院方全面掌控、 院屬各部門具體實施的二級管理體系明確職責， 保障分 包外協體系的有效運行。2.3 各層級管理職責2.2.1 院、部門職責? 院方負責貫徹國家和上級管理機關有關項目分包管理的

3、方針政策、法律法規；? 技術部負責制定公司分包外協管理辦法； 指導、監督和檢查事業部分包外協管理工作； 負責合格分包商名錄的統計、更新、發布工作。? 市場部負責分包合同管理、分包方授權管理等工作；? 財務部負責分包款項清結等工作；? 各部門在院方領導下不斷優化現有制度辦法，保證管控力度的同時盡可能簡化流程， 提高效率。2.2.2 事業部職責? 制定適用于本事業部的分包外協管理實施細則，明確責任，履行程序；? 審核分包立項和分包合同，嚴格管理分包的實施；? 建立分包商臺帳，監督、檢查和跟蹤管理所屬項目組的分包實施工作；? 收集項目組對分包商的評價并進行綜合評價；? 上報分包商評價表，轉發合格分包

4、商名錄。3 分包基本要求3.1 分包項目原則上不允許轉包、 層層分包， 且分包的部分不涉及院方的任何核心技術及商業 機密。3.2 分包方的基本要求3.2.1 分包方必須具有獨立完成所承包項目的能力；3.2.2 分包方必須持有符合項目實施需求的企業法人營業執照、資質證書 、安全生產許可證、稅務登記證 、企業法定代表人的法人證明書或企業法定代表人簽發的 法人授權(委托)書 ，實施項目所需的儀器設備和參與項目實施的人員均須符合項目 的需要且有符合國家相關規定的有效證書。3.2.3 分包方必須具備院認可的財務能力和信譽。3.3 分包方的選擇3.3.1 各事業部在項目實施過程中，根據實施能力和工期安排，

5、確定是否需要分包外協， 如需要，則應提交分包項目申請表( THY/JL038),注明需分包外協的具體工作及備選的分 包方名單，經專業副總工、主管院領導簽字確認后報技術質量部留存，方可進行分包合同 訂立會簽程序。3.3.2 原則上分包方應于院合格供應商名錄中進行選擇， 同時事業部要審核分包方的資質是否符合分包工程項目內容； 對于未列入名錄中的分包方， 申請分包外協的事業部須參照 本辦法第二章第二條對其進行資格審查，進行合作前評價，填寫供方綜合能力調查/ 評價表(THY/JL037)，經評價合格后方可提出分包申請。3.3.3 分包方擬投入的主要設備在合同履行前要進行安全檢查， 檢查合格后方可在項目

6、中 使用。3.3.4 條件允許的情況下，應邀請兩家及以上單位參加投標或議標，選擇標價合理，方案 科學，質量和工期有保證的分包方。3.3.5 原則上不允許出現虧損性分包， 如無法避免或既定發生， 分包方及事業部應共同編 寫虧損原因分析報告 ，雙方簽字確認后交技術部留存，并由技術部組織院領導及各部 門對報告進行審議，以便對該事業部后續的分包申請及分包方的資格進行重新評定。4 分包合同管理4.1 分包合同的簽定應依照中華人民共和國合同法 、相關法規及中交天津港航勘察設計研究院有限公司合同管理辦法的規定，遵循平等、自愿的原則，雙方充分協商后簽訂。4.2 合同應包括但不限于以下條目：4.2.1 對分包內

7、容的充分的與適宜的要求和驗收準則；4.2.2 對分包方有關人員的資質要求；4.2.3 過程和驗收交付的控制要求4.2.4 必要時對分包方管理體系的要求；4.2.5 有關設計評審的和確認的要求；4.2.6 合同或協議內容發生變更的協商和批準的要求4.4 事業部應組織有關職能人員按照合同條款分工負責，監督、檢查分包方的履約情況，隨時 掌握項目進度、 項目質量及其他方面的實際情況； 當業主要求發生變化或工程進度發生變 化時，事業部應對分包方提出變更要求，并形成紙質記錄， 雙方達成一致并簽字確認后交 技術部留存。4.5 無特殊原因分包方不得中途更換項目負責人。 如必須更換， 須征得事業部同意并重新授權

8、， 違者解除分包合同，并追究分包方違約責任。4.6 項目實施過程中因分包方原因造成分包合同無法全面履行時，由分包方承擔違約責任。4.7 分包方在合同履約、分包項目質量、環境、安全等方面發生任一不良行為，給院造成重大 信譽或經濟損失，應堅決予以解除合同。4.8 對分包工程結算時， 必須嚴格按照合同條款， 遵循必要的審核手續， 不得少漏環節和越級 辦理；財務人員在支付工程款時，必須嚴格對照合同辦理，對手續不齊備的可拒付款項。4.10 加強權限的管理。分包方不得以項目組、事業部及院三方中任一名義對外簽定合同。未 經同意，不得以項目組、事業部及公司中三方中任一名義對外聯絡關系。5 分包方的義務5.1

9、分包方的用工應嚴格按照國家法律法規相關規定執行。5.2 分包方應嚴格執行合同條款。6 分包質量與進度管理6.1 事業部要依據合同對分包方進行至少滿足分包項目正常實施的項目交底， 交底資料雙方簽 字確認并存檔。6.2 分包方應按照交底要求，編報項目實施方案，經事業部批準后實施。6.3 分包方要定期按照規定編報項目實施情況， 內容包括但不限于項目進度、項目質量、當前 存在問題及工作計劃等內容，具體要求由各事業部自行制定。6.4 分包方的質量管理應納入院的質量管理體系，必須服從總體質量管理的要求。事業部應按 現行規范和院規定對其進行科學管理。分包方應接受院方進行的安全、進度、質量、等方 面的監督檢查

10、，按事業部下發的分包方改進措施記錄單進行整改，并及時反饋提交。6.5 分包方要建立內部質量管理體系，設置質量管理機構。分包項目組配備項目負責人和技術 負責人。6.6 包工包料項目，分包方自行采購的工程用料必須符合規范和設計要求。6.7 事業部應對分包方建立適用的考核評價制度，考核評價結果應上報技術部。6.8 分包方對其承攬的項目質量負責，質量不滿足要求時總包項目部不予驗收，分包方必須返 工，由此造成的損失由分包方承擔。6.9 分包方在施工過程中發生質量事故，按照合同相應條款執行，事業部協助分包方做好事故 善后處理工作，形成紙質報告雙方簽字確認后交技術部留存。7 分包項目完工驗收及結算7.1 分

11、包工程完工后，由事業部負責組織完工驗收。7.2 分包工程完工驗收由事業部組織成立驗收小組， 按照規范及分包合同要求， 驗收分包工程 并評定工程質量，填寫分包產品質量檢查驗收單（THY/JL039）參加驗收各方負責人均需簽字確認，紙質證明上交技術部留存。7.3 分包工程驗收后，由分包方提交分包工程完工單（分包方制作，須滿足發包事業部要求） 及相關的計算依據，發包項目組負責人負責計算、 校核分包方完成工程量， 發包事業部負 責人負責審定。分包工程完工單經雙方簽字確認后上交技術部留存。7.4 雙方根據分包工程完工單填寫分包工程結算表 （分包方制作， 須滿足發包事業部要求） 經 事業部、分管院領導簽字

12、確認后交由財務部進行結算。8 工作紀律8.1 遵循“公平、公正、公開”的原則，實事求是、依法合規的選用分包隊伍。8.2 在選擇、使用和考評中，嚴禁弄虛作假、營私舞弊。凡發生違法違規行為，將對責任人提 交監察部門嚴肅處理，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。8.3 不得使用已被中交股份或公司及所屬單位清退的分包隊伍。 否則， 將追究使用單位及相關人員的責任。9 附則9.1 本辦法自發布之日起實施。9.2 本辦法解釋權歸技術質量部所有。10 附件10.1 附表 1：分包項目申請表( THY/JL038 )10.2 附表 2：供方綜合能力調查 / 評價表( THY/JL037)10.3 附表 3：分包

13、方改進措施記錄單10.4 附表 4：分包產品質量檢查驗收單( JL/039 )附表1:分包項目申請表編號：THY/JL038項目名稱 及編號階段分包項目的內容、要求及建議：年 月日申請部門項目負責人專業主任工 程師事業部經理專業副總工程師意見：簽字：年月日主管院長意見：簽字：年月日附表2:供方綜合能力調查/評價表編號：THY/JL037供方單位 名 稱注冊資金供方資質調查時間業績、經營范圍等（摘錄）： 記錄人：年 月日技術部意見：簽字：年 月日主管院領導意見：簽字：年 月日附表3:分包方改進措施記錄單項目名稱項目編號分包單位分包方負責人評審人員不合格事實及原因（包括潛在原因）：評審人：分包項目負責人年 月日處置意見：評審人：分包項目負責人：年 月日采取