1、山東 * 風險分級管控制度發布日期： 2021 年 4月 14日 實施日期：2021年 4月 14日山東 * 風險分級管控制度1 目的對公司生產經營活動中的風險點及危險源進行辨識與評價， 確定生產經營活 動中的危險、 有害因素，采取風險分級管控措施， 預防、減少或防止事件的發生， 保證平安生產。2 適用范圍公司所屬單位生產活動、 生產設施的風險識別根本程序、 評價記錄、 分級管 控效果、檔案記錄、持續更新等內容。3 編制依據3.1 ?國家平安監管總局關于加強化工過程平安管理的指導意見?3.2 ?危險化學品從業單位平安標準化通用標準? AQ 3013，20213.3 ?平安生產風險分級管控體系通

2、那么? DB37/T 2882 20213.4 ?化工企業平安生產風險分級管控體系細那么? DB37/T 297120214 術語4.1 風險是指生產平安事故或健康損害事件發生的可能性和后果的組合。 可能性，是 指事故事件發生的概率。嚴重性，是指事故事件一旦發生后，將造成的 人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險 =可能性X嚴重性。4.2 可接受風險根據企業法律義務和職業健康平安方針已被企業降至可容許程度的風險。4.3 重大風險發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。4.4 危險源指可能導致人身傷害和或健康損害和或財產損失的根源、狀態或行 為，或它們的組合。注：在分析生產過

3、程中對人造成傷亡、 影響人的身體健康甚至導致疾病的因 素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環境因素和管理 因素四類。4.5 風險點風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施 的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。4.6 危險源因素辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7 風險評價對危險源導致的風險進行分析、 評估、分級， 對現有控制措施的充分性加以 考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。4.8 風險分級通過采用科學、 合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價， 根據 評價結果劃分等級。4.9 風險分級管控按照風險不同級別、 所

4、需管控資源、 管控能力、 管控措施復雜及難易程度等 因素而確定不同管控層級的風險管控方式。4.10 風險控制措施為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。4.11 風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。4.12 風險分級管控清單各類風險信息( 4.11 )的集合。5 組織機構組 長：副組長：成 員：6 職責分工6.1 組長全面負責風險點及危險源辨識、風險評價和分級管控的組織領導工作，負責批準風險分級管控清單及整改措施。6.2 副組長負責組織分管范圍內的風險點及危險源辨識、 風險評價

5、和分級管控工作，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。6.3 安環辦a) 建立與保持本制度，對風險分級管控體系相關體系文件組織培訓；b) 對其它單位平安生產風險識別與評價的開展情況進行監督、指導與檢 查，并對存在問題的整改情況進行跟蹤驗證。c) 依據各單位上報的風險分級管控清單， 匯總出公司級重大風險清單， 跟 蹤管控措施落實情況。6.4 技術辦對所屬車間設備設施的平安生產風險識別及其管控措施的制定和實施情況 進行監督、指導與檢查。6.5 各車間及部門a依據本制度，對責任區域內的風險點進行劃分，開展全員培訓；b采取分級管理、全員辨識、系統評價并監督實施的原那么，辨識生產經營 過程中涉及的風險點及

6、危險源、風險分級及風險評價，并采取有效管控 措施且對評價結果負責。c將識別出的重大風險清單及其控制措施，上報安環辦備案。法規要求向 政府部門報告或備案的重大危險源，按規定程序報告或備案。7 工作程序和內容7.1 風險點確定7.1.1 風險點劃分原那么7.1.1.1 根據公司的生產特點，設備設施風險點按照網格化內所包含的設備設 施進行劃分，同類型的設備可按一個風險點進行劃分。7.1.1.2 對操作及作業活動等風險點的劃分，應對涵蓋生產經營過程所有常規 和非常規狀態的作業活動。 常規作業活動的劃分公司按照每個工序的平安操作規 程以一個完整的操作階段 或某一崗位 進行。非常規作業活動主要包括動火作

7、業、受限空間作業等。7.1.2 風險點排查7.1.2.1 各車間及部門應組織對生產經營全過程進行風險點排查，形成包括風 險點名稱、區域位置、可能導致事故類型等內容的根本信息，并建立?風險點登 記臺賬?見表 1，為下一步做好風險分析做準備。表1風險點登記臺賬序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區域位置所屬單位備注記錄受控號單位：*No填表人:審核人:審核日期:年 月 日GB6441?企業職工傷亡事故分類此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照標準?填寫。7.122風險點排查應按生產工作流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合等進行。7.2 危險源辨識方法a現

8、場觀察：對作業活動、設備運轉等進行現場觀測；分析作業人員、工藝過程、設備運轉等存在的危害因素；b調閱資料：通過調閱有關事件、事故、職業病記錄、臺帳和環境監測數據等，從中發現存在的危害因素；c座談：召集管理人員、專業人員和操作人員，討論分析各項產品、活動中存在的危害因素；d工作危害分析JHA：把一項作業活動分解為具體步驟，辨識每一步驟中的危害因素及其危害程度；e平安檢查表SCL：系統剖析，確定檢查工程，編制表格，以提問或現場觀察等方式確定檢查工程的狀況，確定危害因素;f隱患排查臺賬：依據公司隱患排查臺賬發現的問題隱患，辨識其危險性根源。7.3 危險源辨識7.3.1 危險源辨識應覆蓋風險點內全部設

9、備設施和作業活動， 建立?作業活動清單?參見附錄A.2 及?設備設施清單?參見附錄A.3 。宜采用以下幾種常用辨識方法：對于作業活動，宜采用工作危害分析法簡稱JHA進行辨識，分析步驟和要求參見附錄 B；對于設備設施，宜采用平安檢查表法簡稱 SCL進行辨識，分析步驟 和要求參見附錄 C；對于復雜的化工工藝，應采用危險與可操作性分析法簡稱HAZOP等方法進行辨識。7.3.2 危險源辨識范圍危險源辨識范圍應包括：規劃、設計、建設、投產、運行等階段；常規和非常規作業活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業場所人員的活動；原材料、產品的運輸和使用過程；作業場所的設施、設備、車輛、平安防護用品；工藝、設備

10、、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、撤除與處置；氣候、地質及環境影響等。7.3.3 危險源辨識實施依據 GB/T 13861 的規定，對潛在的人的不平安行為、物的不平安狀態、環 境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。7.4 風險控制措施制定7.4.1 由安環辦牽頭組織各專業技術部門、各車間全員參與風險控制措施的制 定，風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、平安性、經濟合理性、經營 運行情況及可靠的技術保證。7.4.2 設備設施類危險源的控制措施應包括： 報警、聯鎖、平安閥、 液位、溫度、 壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規的管理措施。7.4.3

11、 作業活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作 業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員素質等方面。7.4.4 風險控制措施在實施前應組織相關部門進行評審。7.5 風險評價7.5.1 風險評價方法公司采用 LS 法進行風險評價，通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響 和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險的大小。其取值公式為：R=D S,其中：R是危險性也稱風險度，R值越大，風險越大；L是事故發生的可能性； S是事故后果的嚴重性。L和S取值標準依據風險評價準那么進行合理取值，R值比照風險分析判斷準那么，確定風險評價級別和管控級別。7.6 風險分級管控7.6.1 確定管控層

12、級依據風險點的風險級別，確定相應管控層級：公司級： 1級風險點車間級： 2級風險點班組級： 3級風險點崗位級： 4級風險點7.6.2 管控原那么7.6.2.1 風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可 行性、有效性。7.6.2.2 上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。7.7 風險點告知公示7.7.1 對車間風險點進行培訓告知7.7.2 在二道門處進行重大風險的宣傳欄告知7.7.3 在各車間門口處進行較大以上風險的宣傳欄告知7.7.4 在車間內進行一般以上風險的告知牌告知8 持續改良8.1 公司每年對風險分級管控體系進行一次系統性的評審或更新， 公司根

13、據非常 規作業活動、新增功能性區域、裝置、設施等適時開展危險源辨識和風險評價。8.2 公司應根據以下情況變化對風險管控的影響， 及時根據變化范圍開展風險分 析，及時更新風險信息：8.2.1 法律法規等增減、修訂變化所引起的風險程度的改變8.2.2 發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源再評價8.2.3 組織機構發生重大調整8.2.4 補充新辨識的危險源評價8.2.5 風險程度變化后需要對風險控制措施的調整9附那么本細那么由山東*安環辦負責解釋A1風險點登記臺賬記錄受控號單位：No序號風險點名稱類型可能導致的 主要事故類型區域位置所屬單位備注GB6441?企業職工傷亡事故分類

14、此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照 標準?填寫。A2作業活動清單記錄受控號單位：No序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人填表日期:年月日審核人審核日期:年月日活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。A3設備設施清單記錄受控號單位：No序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設 備備注填表人：填表日期：年 月 日審核人：審核日期：年月 日填表說明：1.設備十大類別：爐類、塔類、反響器類、儲罐及容器類、冷換設備類、 通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分， 同

15、一單元或裝置內介質、 型號相同的設備設施可合并， 在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電開工具、辦公樓等可以放在表的最后列岀。表4-2工作危害分析JHA+LS評價記錄記錄受控號單位：崗位：風險點作業活動名稱:No：序 號作業 步驟危險源或潛 在事件人、物、作業環境、管理主要 后果現有控制措施工程管 理培 訓個 體LSR評 價 級 別管 控 級 別建議新增改良措施備注應 急技 術措 施教 育防 護處置分析人：日期：審核人：日期此審孑定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風險等級

16、對照表規定的對應原那么，劃分的重大風險、 較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍標識。表5-2平安檢查表分析SCL+LS評價記錄記錄受控號單位：崗位：風險點區域/裝置/設備/設施名稱:序 號檢查工程標準不符合標準 情況及后果現有控制措施LSR評 價 級 別管 控 級 別建議新增改良措施備注工程 技術管理 措施培訓 教育個體 防護應急 處置No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。 3、管控級別是指按照附錄 A.7風險等級對照表規定的對應原那么，劃分的重大 風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍標識。風險分級管控清單表6-1作業活動風險分級控制清單單位:風險點作業步驟危險源危險源 或潛在 事件評 價 級 別管 控 級 別主要后果管控措施管 控 層 級責 任 單 位責任人備注編號類型名 稱序號名稱工 程 技 術管 理 措 施培 訓 教 育個 體 防 護應 急 處 置1作 業 活 動1234表6-2設備設施風險分級控制清單單位:風險點檢查工程危險