1、本標準是我國物流領域涉及倉儲、商品交易、增值服務方面的標準之一，與本標準同期制定或將要制定的相關標準有：（一）數碼倉庫應用系統規范；（二）物流業倉儲業務服務規范；（三）物資銀行業務服務規范。1 范圍本標準規定了大宗商品電子交易中參與方的功能、要求、管理和具體的業 務規則、風險責任以及信息披露。本標準適用于規范大宗商品電子交易中心的建設和運營，也可作為其他商 品電子交易中心建設和運營的參考。2 術語和定義列術語和定義適用于本標準。2.1 大宗商品可進入流通領域，但非零售環節，具有商品屬性用于工農業生產消費使用 的大批重買賣的物質資料。2.2 數據電文經由電子手段、光學手段、或類似手段生成、儲存或

2、傳遞的信息，這些手段包括電子數據交換、電子郵件、電報、電傳或傳真等。2.3 電子交易利用網絡提供的通訊手段在網上進行交易。2.4 電子交易中心提供一個以互聯網為基礎的，中立、開放、綜合的，使買賣雙方在公開、 公平、公正、誠信而有竟爭性的新型貿易環境中，實現實時貿易往來的電子商 務平臺及相關服務的法人。2.5 交易商經由電子交易中心根據有關法律法規及電子交易中心章程的有關規定審核批準，在電子交易中心進行大宗商品電子交易的企業法人。2.6 交割倉庫經電子交易中心核準、委托，負責檢驗、保管交易商進行交易的大宗商品并提供相應擔保，為電子交易提供相關物流服務的第三方業務部門。注：交割倉庫的商品庫存及動態

3、信息是電子交易中心庫存及交易情況的信息來 源。2.7 撮合電子交易中心參照口頭公開叫價方式，由電子交易中心的計算機交易系統對交易雙方的交易指令進行配對的交易行為。2.8 招標電子交易中心參照公開招標的方式，基于網絡平臺在特定時間內實現發 標、投標、開標、定標過程的交易行為。2.9 拍賣借助網絡平臺，由電子交易中心參照普通拍賣場規則設計，由賣方發標， 買方以實時竟價最終成交的交易行為。2.10 保證金交易商按照電子交易中心制定的標準交納的資金，用于大宗商品電子交易 的結算和保證履約。注：保證金分為結算準備金和交易保證金。2.10.1 結算準備金交易商為交易結算在電子交易中心預先準備的專用結算資金

4、，是未被合同占用的保證金。結算準備金的最低余額由電子交易中心決定。2.10.2 交易保證金交易商在電子交易中心專用結算帳戶中確保合同履行的資金，是已被合同 占用的保證金。當買方或者賣方發出購買或者銷售要約邀請，電子交易中心按 要約邀請價值的一定比率向買賣雙方收取交易保證金，賣方交易保證金可以是 賣方在結算銀行帳戶上的部分資金，也可以是賣方在交割倉庫存放商品的倉庫 作為保證。2.11 結算銀行由電子交易中心指定，協助電子交易中心進行交易結算、資金劃撥的銀 行。3 電子交易參與方功能3.1 總則電子交易中心是電子交易的組織者，負責提供電子交易系統平臺。參與電 子交易的交易商、交割倉庫、結算銀行都由

5、電子交易中心認定其資格。交割倉 庫按合同要求負責監督在電子交易系統平臺中進行交易的大宗商品的相關屬性 等，為電子交易提供物流保障。結算銀行負責為電子交易資金流提供監督保 障。交割倉庫開出的倉單應在電子交易中心注冊登記，才能在電子交易系統平 臺上進行交易。3.2 電子交易中心功能電子交易中心是電子交易過程的組織與監管者，負責提供公開、公平、公 正的電子交易系統平臺，并負責電子交易信息管理系統的維護。電子交易中心 應制定章程和交易業務規則。組織、監督交易的進行與履行。電子交易中心應當保證交易、結算、交割資料的完整和安全。電子交易中心對交易資料的保存期限不低于合同經濟糾紛的追索期。3. 3交易商功能

6、交易商是大宗商品電子交易的參與者，交易商應遵守電子交易中心業務規則，接受電子交易中心的監督，配合電子交易中心的工作。3.4 交割倉庫功能交割倉庫由電子交易中心認定，是電子交易交割商品的存放地，交割倉庫負責對商品進行保管，對其外在品質進行檢驗，開具倉單。電子交易中心與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務，由電子交易中心對交割倉庫與電子交易有關的業務進行監督管理。交割倉庫應當擔保倉單所代表交割商品的數重及外表品質等。3.5 結算銀行功能結算銀行由電子交易中心統一認定，其主要功能是協助電子交易中心結 算、劃撥資金。電子交易中心應在各結算銀行開設一個專用結算帳戶，用于存 放交易商的保證金及相關款項。

7、4 電子交易中心4.1 電子交易中心的設立電子交易中心應當具備以下條件：a）有規范的公司章程;b）有具備任職資格的高級管理人員;c）有健全的組織機構和管理制度;e)有d）有符合要求的業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度; 符合要求的經營場所及設施;f）具有符合規范的配套指定交割倉庫;g）具有良好、完備的電子交易設施和通訊條件;h）符合法律、法規規定的其他條件。4.2 電子交易中心的職能a）提供功能完備的大宗商品電子交易信息系統平臺和服務;b）制定并實施電子交易業務規則;C）審核可以交易的商品、安排商品XX；d）組織、監督大宗商品電子交易、結算和交割;f)e）為交易商提供監督電子交易、

8、結算、交割的信息服務、發布市場信息; 監督大宗商品電子交易合同的履行;g）指定交割倉庫，并監管交割倉庫的業務;h）通過公正的信用評價等級系統來提高網上交易信用度，倡導規范、守信 的交易作風;i）確保交易商核心信息的安全，相關信息不被不正當的利用;j）有完善的系統安全、數據備份和故障恢復等手段，確保交易商交易數據的 安全、完整、準確與不可抵賴;k）交易商的信息、交易指令及其他敏感信息進行可靠加密;I）通過可靠有效的技術及管理方面措施，確保交易商身份的正確識別認證, 確保交易信息的不可抵賴性。4.3 電子交易中心章程電子交易中心章程應明確以下事項：a）目的和職能;b）名稱、地址和營業場所;C）注冊

9、資本;d）營業期限;e）組織機構的設置、職權和議事規則;f）管理人員的產生、任免及其職責;g）基本業務規則;h）財務、內部審計制度;i）變更、終止的條件、程序及清算辦法;j）章程修改程序;k）需要在章程中規定的其他事項。4.4 電子交易的業務規則內容電子交易中心交易業務規則應當明確下列事項：a）電子交易的地點、時間;b）電子交易的模式;C）電子交易商品及交割期限;d）電子交易的暫停、恢復與取消程序;e）電子交易的管理制度;f）交易異常情況的處理程序;g）交易商資格的取得、轉讓、放棄與注銷;h）交易商的權利和義務;i）交割倉庫管理規定;j）結算帳戶管理規定;k）交易結算和交割制度;I）保證金的管

10、理和使用制度;m）交易信息的發布辦法;n）商品檢驗結果復議受理、違規、違約行為及其處理辦法;0）倉單注冊程序;P）交易糾紛的處理方式;q）需要在交易業務規則中明確的其他事項。5 電子交易中心交易商管理5.1 資格的取得電子交易中心交易商應是在中華人民共和國境內注冊登記的企業法人，并 具有良好的資信。經電子交易中心批準，取得交易商資格，并繳納交易商資格 費。轉讓或者承繼交易商資格的，應當經電子交易中心批準，并履行相關手 續。5.2 交易商的權利電子交易中心交易商應當享有下列權利：a）在電子交易中心內進行現貨交易;b）使用電子交易中心提供的交易設施，獲得有關現貨交易的信息和服務；C）按規定轉讓交易

11、商資格;d）電子交易中心業務規則規定的其他權利;5.3 交易商的義務電子交易中心交易商應當履行下列義務：a）保護好自己的交易商帳號和密碼，并對因其帳號在電子交易中心使用所產 生的后果全權負責;b）遵守電子交易中心的章程、交易業務規則及有關規定;C）按規定交納各種費用;d）在電子交易中心的結算銀行開戶，交易商在開設專用資金帳戶時，須與 電子交易中心及結算銀行簽訂結算協議書，并提交印鑒授權書等相關資 料，接受電子交易中心在未通知交易商的情況下按照有關規定，通過結算銀行 從其專用資金帳戶中收取各項應收款項;e）印鑒授權書中被授權的公章、財務章、法定代表人章或其授權人章為交易商的有效印鑒，交易商應對使

12、用以上印鑒所產生的一切后果承擔責任;f）交易商如需更換專用資金帳戶，須經電子交易中心批準。交易商更名或轉 讓應與電子交易中心重新簽定結算協議書，并提交印鑒授權書，重新開設 專用資金帳戶;g）接受電子交易中心業務監管，電子交易中心行使監管職權時，可以按照電 子交易中心章程和交易業務規則規定的權限和程序對交易商進行調查取證，交 易商應當配合;h）遵守電子交易中心規定的其他義務。5.4 違規處理如有根據確認交易商違反電子交易中心交易業務規則，電子交易中心可以對其采取下列處置措施：a）通告該交易商違規行為，限期改正，以觀后效;b）提高保證金比例;c）降低該交易商信用等級;d）執行電子交易中心交易業務規

13、定的其他處罰措施，直至取消其交易商交 易資格;e）違規行為構成犯罪的，移交司法機關，追究刑事責任。5.5 交易商資格的注銷交易商不再繼續在電子交易中心參與交易，應申請辦理資格注銷手續。未辦理注銷手續的交易商，應對由于其帳號發生的所有行為全權負責。6 電子交易交割倉庫管理6.1 交割倉庫資格取得交割倉庫應具備以下條件：a）在中華人民共和國境內注冊登記的企業法人，并具有良好的資信；b）具有倉庫所在地的倉儲主管部 的倉儲經營許可;C）具有良好的商業信譽，完善的倉儲管理規章制度，近三年內無嚴重違法行 為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄;d）堆場、庫房有一定規模，有儲存電子交易中心上市商品的條件、設備完

14、好、齊全、計重符合規定要求以及良好的交通運輸條件;e）有嚴格、完善的商品檢化驗制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度 等；f）承認電子交易中心的交易業務規則、交割制度等；g）固定資產和注冊資本須達到電子交易中心規定的數額;h）財務狀況良好，具有較強的抗風險能力;i）具有高效、準確的信息管理設備和技術，具有與電子交易中心實現實時通 訊的能力;j）配合電子交易中心開展信息發布與查詢，及配合電子交易業務活動；k）電子交易中心規定的其他條件。1）電子交易中心根據調查和評估結果擇優選用倉儲企業，并與之簽訂交割m）倉庫協議書，明確雙方的權利和義務。n）交割倉庫權利0）按電子交易中心規定享有向電子交易中心申

15、請倉單注冊權;P）按電子交易中心審定的收費項目、標準和方法收取有關費用;q）對電子交易中心制定的有關商品交割規定享有建議權;r）電子交易中心交割制度和交割倉庫協議書規定的其他權利。6.3 交割倉庫義務a）遵守電子交易中心的交割制度和其他有關規定，接受電子交易中心的監 管；b）按要求實時向電子交易中心傳輸相關數據并提供有關情況；C）當交易雙方對商品的質重發生爭議時，交割倉庫應當協同交易雙方去國家 認可的商 （質）檢部 進行復檢;d）當所存商品的存放時間超出商（質）檢規定的有效期時，交割倉庫應及時提 醒并協助貨主委托國家認可的商（質）檢部對所存商品進行復檢；e）根據交易合同規定的標準，對用于交割的

16、商品進行驗收入庫。貨物入庫的 檢驗由貨物賣方和交割倉庫共同進行，檢驗結果應經雙方認可;f）貨物檢驗合格入庫后，按規定生成倉單，并向電子交易中心提出倉單注冊 申請;g）按規定保管好庫內的商品，確保商品安全;h）協助貨主安排交割商品的運輸;i）對外保守與交易有關的商業秘密;j）繳納風險抵押金，接受電子交易中心組織的監督檢查;k)報告;I）遵守電子交易中心交割制度和交割倉庫協議書規定的其他義務。6.4 交割倉庫的資格注銷交割倉庫放棄交割倉庫資格，應向電子交易中心遞交放棄交割倉庫資格書 面申請，并經電子交易中心審核批準。交割倉庫放棄或被取消資格的，應辦理以下事項：a）交割商品全部出庫、經電子交易中心核

17、準注銷倉單;b）結清與電子交易中心的債權債務;C）按電子交易中心標準清退風險抵押金。交割倉庫資格的確認、放棄或取消，電子交易中心應及時通告交易商及其 他交割倉庫。7 結算銀行7.1 結算銀行資格取得結算銀行應符合以下條件：a）是全國性的商業銀行，在全國各主要城市設有分支機構和營業網點；b）擁有先進、快速的異地資金劃撥手段;C）能辦理交易商倉單質押業務;d）電子交易中心認為應具備的其他條件。符合以上條件，并經電子交易中心同意成為結算銀行后，結算銀行與電子 交變更法定代表人、注冊資本、倉儲場地等事項，應及時向電子交易中心應簽 訂相應協議，明確雙方的權利和義務，以規范相關業務手續。7.2 結算銀行權

18、利a）開設電子交易中心專用結算帳戶和交易商專用資金帳戶;b）向電子交易中心和交易商吸收存款、發放貸款;c）了解交易商在電子交易中心的資信情況;d）結算銀行義務;e）根據電子交易中心提供的票據優先劃轉交易商的資金;f）在電子交易中心出現重大風險時，應協助電子交易中心化解風險；g）保守電子交易中心和交易商的商業秘密。7.4 結算銀行資格取消結算銀行申請放棄結算銀行資格，應提前向電子交易中心遞交結算銀行資 格注銷的書面說明，并通知交易商。結算銀行資格的確認、放棄或取消，電子交易中心應及時通告交易商。8 電子交易業務規則8.1 交易規則具體的電子交易業務規則由電子交易中心制定，并公告電子交易中心所有

19、交易商8.2 交易模式電子交易中心交易商在每次交易中，仔細閱讀電子交易中心有關各種交易 模式的價格撮合、合同訂立、結算制度、交割制度，同意接受電子交易中心的 監管。8.2.1 撮合交易模式交易商按照電子交易中心發布的形式發布銷售或購買邀約，電子交易中心 的交易系統對每條銷售信息所對應的購買委托邀約按規定程序以價格、時間或 者價格、交易重優先原則，自動按照規定程序確定買賣雙方的成交價格。8.2.2 拍賣交易模式交易商按照電子交易中心發布的形式發布拍賣邀約，電子交易中心通過交 易系統負責組織拍賣。8.2.3 投標交易模式由電子交易中心交易系統以在特定的時間內第一價交易。最高價竟買者以 等于全額投標

20、出價的價格得到標的物;最低價竟賣者以等于全額投標出價的價 格達成交易。如在招標文件對評標原則有特殊約定，也可由評標委員會參考投 標單位信用度、交貨方式等綜合因素加以定標。8.3 電子交易合同訂立經由電子交易中心交易系統定價以后，成交結果視為雙方達成的電子交易 合同。電子交易合同中應包括以下主要事項：a）當事人的名稱;b）標的;d）質童;e）包裝方式;f）檢驗標準和方法;g）交割時間;h）價款;i）結算方式;j）履行期限、地點和方式;k）違約責任;1）解決爭議的方法。電子交易中心制定的交易業務規則即為電子交易合同的組成部分。8.4 電子交易的交割根據交易結果和電子交易中心有關規定對交易商商品物權

21、交割、交易保證金、盈虧、手續費、交割貨款及其他有關款項進行計算、劃撥的活動。8.4.1 商品交割按照電子交易合同約定，交易雙方對合同約定商品所有權轉移手續辦理的 過程，交易商進行商品交割，應按規定向電子交易中心交納交割手續費。具體 標準在電子交易中心的交割制度中明確。8.4.1.1 商品交割期限電子交易中心安排交易商按周交割或按月交割。投標、拍賣交易模式適用 于按周交割，交易商訂立合同后在一至數周內完成商品交割。撮合交易適用于 按月交割，交易商訂立合同后在一至數月內完成商品交割。8.4.1.2 商品交割過程交易商將商品送至交割倉庫檢驗合格后換取倉單。倉單可用于抵頂交易保 證金。在電子交易中心規

22、定的交割日之前，交易商可將倉單贖回。對按月交割 的，電子交易中心應于交貨月當月首個工作日通知提醒交易商準備相應的貨物 或貨款。8.4.2 貨款交割電子交易中心向交易商收取交易保證金，實行每日無負債結算制度。貨款 交割實行一收一付，先收后付的方法。交割款項包括貨款和包裝款。貨款按交 割結算價加減地區差價和品質差價結算，包裝款、地區差價和品質差價按電子 交易中心公布的標準執行。8.4.2.1 貨款交割過程在交割日以前，買方須將與其交割買入商品相對應的貨款與交割預付款的 差額部分劃入電子交易中心的專用結算帳戶。賣方應將與其賣出商品相對應的 倉單和增值稅發票交到電子交易中心。交割結算時，電子交易中心將交割貸款付給賣方，給買方開具倉單