1、- 1 -危險化學品企業安全風險分級管控實施指南（試用版）目 錄1總則.- 2 -2危害因素辨識.- 2 -3風險評價.- 7 -4風險控制.- 9 -5風險培訓.- 10 -6風險信息更新.- 10 -7工作程序和要求.- 10 -8附件.- 11 -1.導則為指導危險化學品企業開展生產安全風險分級管控工作，確保有效管控設備設施和作業過程存在的各類風險，消除事故隱患，杜絕生產安全事故的發生，編制本指南。本指南介紹了危險化學品企業實施危險源、危險有害因素辨識（以下統稱危害因素）、風險分析、風險分級和風險管控的定義、常用方法、工作程序、工作要求等。1.1范圍范圍適用于危險化學品企業的危害因素識別

2、，生產安全風險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。- 2 -1.2基本程序基本程序化工企業實施風險管控工作，在制定相應的管理制度或程序文件的基礎上，一般程序包括：成立組織機構實施培訓編制文件（作業指導書、臺賬、記錄）辨識危害因素風險分析制定控制措施判定風險等級逐級評審與審核組織全員學習、落實控制措施組織定期評審、更新風險信息實施分級管控實現持續改進。2.危害因素辨識2.1危害因素辨識方法危害因素辨識方法（1）工工作作危危害害分分析析法法（簡稱（簡稱JHA）主要用于對作業活動中存在的危害因素進行辨識。通過對工作過程的逐步分析，找出存在危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的

3、方法之一。（2）安安全全檢檢查查表表法法（簡稱（簡稱SCL）主要對靜態設備設施的危害因素進行辨識。依據相關的標準、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。有條件的企業可以選用危險與可操作性分析（HAZOP）進行工藝安全危害風險分析。2.2 危害因素辨識范圍危害因素辨識范圍（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；（2）常規和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業場所的人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生

4、產規章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害等；（10）變更（人員、管理、工藝、過程、技術、設施等永久性或暫時性的變化）。2.3危害因素辨識內容危害因素辨識內容（1）在進行危害因素識別時，應依據生產過程危險和有害因素分類與代碼- 3 -（GB/T13861）的規定，對潛在的人的因素、物的因素、環境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。（2）辨識危害因素也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災

5、；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。2.4危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別（參照企業職工傷亡事故分類標準（GB6441-1986），包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等15類。危害因素引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環境破壞、環境污染等。2.5危害因素辨識方法應用危害因

6、素辨識方法應用企業開展危害因素進行辨識，動態的作業活動宜采用工作危害分析法；靜態的設備設施宜采用安全檢查表法。只有將這兩種方法針對不同對象分別應用，才能保證危害因素辨識全面細致。2.5.1工工作作危危害害分分析析法法實實施施步步驟驟（1）作業活動的劃分）作業活動的劃分可以按生產流程的階段、地理區域、裝置、作業任務、生產階段服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。4）作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、

7、吊裝、盲板抽堵等特殊作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態監測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業。- 4 -5）管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練等。（2）分析并選定作業活動）分析并選定作業活動1）將作業活動分解為若干個相連的工作步驟。2）分別對所有作業活動分析結束后，經過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風險的作業活動填入作業活動清單（參照表1）。表表1

8、 作業活動清單作業活動清單 ： 單位: 序號序號崗位崗位/地點地點作業活動作業活動活動頻率活動頻率備注備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（3）填寫）填寫工作危害分析（工作危害分析（JHA）評價表）評價表（表（表2-1,2-2）1）該表是企業針對動態作業活動進行危害因素辨識和分析評價全過程的記錄。在本階段應將作業活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事件”欄目，并參照本指南第3.4條內容填寫表中“主要后果”欄目。2）工作危害分析（JHA）評價表中“工作步驟”、“危害因素或潛在事件” 和“主要后果”欄是危害因素辨識環節必須填寫的。其余欄目在風險分析、判定

9、等級和風險控制階段再填寫完善。根據下一階段風險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供參考使用。格式一：在下一階段采用作業條件危險性分析法（簡稱LEC）進行風險分析的參照下表：表表2-1 工作危害分析（工作危害分析（JHA）評價表）評價表 ： 單位： 工作崗位： 工作任務： 序號序號工作步驟工作步驟危害因素或潛在事件危害因素或潛在事件（人、物、作業環境（人、物、作業環境、管理）、管理）主要主要后果后果控制措施控制措施LECD風險風險等級等級12分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期：- 5 -格式二：在下一階段采用風險矩陣法（簡稱LS）進行風險分析的參照下表：表

10、表2-2 工作危害分析（工作危害分析（JHA）評價表）評價表 ： 單位： 工作崗位： 工作任務： 序號序號工作步驟工作步驟危害因素或潛在事件危害因素或潛在事件（人、物、作業環境（人、物、作業環境、管理）、管理）主要主要后果后果控制措施控制措施LSR風險風險等級等級12分析人員： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）2.5.2安全檢查表法安全檢查表法實施步驟實施步驟以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，進行檢查或評審。（1）安全檢查表編制的依據）安全檢查表編制的依據1）有關標準、規程、規范及規定；2）國內外事故案例和企業

11、以往的事故情況；3）系統分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經驗和可靠的參考資料；5）有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。（2）安全檢查表編制步驟）安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、安全員等。2）熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施。3）收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據。（3）安全檢查表分析要求）安全檢查表分析要求1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。2）對設備設施進行

12、危害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、周圍環境、安全距離方面的危害，再識別廠區內平面布局、功能分區、危險設施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以按照系統一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從- 6 -左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項目是靜態的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規的規定，也可以是行業規范、標準、本企業的有關操作規程、工藝規程或工藝卡片的規定。5）檢查項目應該全面，檢查內容應該細致，

13、達不到標準就是一種潛在危害。如，對設備設施的控制措施進行對照標準檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳的控制措施，還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6）列出設備設施清單(參照表3)。表表3 設備設施清單設備設施清單（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7）依據設備

14、設施清單，按功能或結構將系統劃分為子系統或單元，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。8）識別設備設施的現有安全控制措施是否有效可行。可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。9）填寫安全檢查分析（SCL）評價表。該表是企業危害因素辨識和風險評價全過程的記錄，企業應將辨識情況分別填入“檢查項目”、“標準”和“現有安全控制措施”。根據下一階段的風險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供參考使用。格式一：在下一階段采用作業條件危險性分析法（LEC）進行風險分析的參照下表： 單位: 單元/裝置：序號序號設備名稱設備名稱類別類別/位

15、號位號所在部位所在部位備注備注12- 7 -表表4-1安全檢查分析（安全檢查分析（SCL）評價表）評價表分析人員： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任。）格式二：在下一階段采用風險矩陣法（LS）進行風險分析的參照下表：表表4-2安全檢查分析（安全檢查分析（SCL）評價表）評價表序號序號檢查項目檢查項目標準標準不符合標準的情不符合標準的情況及后果況及后果現有安全現有安全控制措施控制措施LSR風險風險等級等級建議改建議改進措施進措施備注備注1 2 分析人員： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：（填表說明：審核人為所在崗位

16、負責人，審定人為上級領導或車間主任。）3.風險評價企業在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價，并制定和依據相關準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。3.1風險分析和分級方法風險分析和分級方法本指南推薦兩種常用方法對已經辨識定性的危害因素進行定量風險分析，判定風險等級：一是作業條件危險性分析法（簡稱LEC）；二是風險矩陣法（簡稱LS法）。3.1.1作作業業條條件件危危險險性性分分析析法法（一般適用于規模以上以及大型企業風險分析）該方法是對具有潛在危險性作業環境中的危害因素進行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環境中作業時的危險

17、性、危害性。用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業條件危險性的：單位：工藝過程：設備設施：序號序號檢查檢查項目項目標準標準不符合標準的情不符合標準的情況及后果況及后果現有安全現有安全控制措施控制措施LECD風險風險等級等級建議改建議改進措施進措施備注備注12：單位： 工藝過程： 設備設施：- 8 -

18、大小，即:D=LEC。D值越大，說明該系統危險性大、風險大。再參照LEC法的取值標準（參照附件1），對分析識別出的風險等級進行評估、判定。3.1.2 風風險險矩矩陣陣法法（一般適用于規模較小的中小型企業風險分析）該方法是一種簡單、易用的風險分析方法，通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=LS ，其中R是危險性（也稱風險度）：是指事故發生的可能性與事件后果的結合，R值越大，說明該系統危險性大、風險大；L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性。再參照LS法的取值標準（參照附件2），對分析識別出的風險等級進行評估、判定。 3.2風

19、險評價準則風險評價準則企業在選擇適當的危害因素辨識方法完成辨識后，應結合實際制定適合本單位的風險分析判斷準則，以便于準確的進行風險分析評估，并認定風險等級。3.2.1應依據以下內容制定風險評價準則應依據以下內容制定風險評價準則有關安全生產法律、法規；設計規范、技術標準；本單位的安全管理標準、技術標準；本單位的安全生產方針和目標等。在進行風險評價時，應考慮人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。本指南提供的風險評價準則和風險等級判定準則僅作為參考，其取值標準為常規數值。企業應結合實際制定本單位的標準值，以期風險分析判定更加準確。3.3風險分級風險分級本指南把風險等級分為4級。見下表：重

20、大（很高）較大（高）一般（中）低（低）采用LEC法A級B級C級D級采用LS法1級2級3級4級危險色度紅色橙色黃色藍色3.4風險等級判定風險等級判定3.4.1企業按照上述方法，在組織完成風險評價后，應當將分析內容或數據（取值）分別在工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應的欄目中補充描述，分別依據:D=LEC或R=LS公式，完成D值或R值的計算風險等級判定方法- 9 -，將計算取值分別填入記錄。再根據計算結果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。3.4.2以下情形應直接確定為較大（B級2級橙色）風險：（1）開停車作業、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區域內，現場作業人

21、員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業及特殊作業。（4）涉及重點監管化工工藝的主要裝置。（5）構成重大危險源的罐區。（6）廠區外公共區域的危險化學品輸送管道。3.5風險分級管控原則風險分級管控原則A級/1級：紅色風險重大（不可容許的）危險，極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降低時，才能開始或繼續工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。B級/2級：橙色風險較大（高度）危險，必須制定措施進行控制管理。公司對較大及以上風險危害因素應重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并

22、根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。C級/3級：黃色風險一般（中度）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注，負責本級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級/4級：藍色風險低（輕度）危險，車間、科室應引起關注，負責本級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的

23、改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。4風險控制風險分析評價和風險等級判定的同時，應當對每一項風險的現有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進措施，降低風險。4.1風險控制措施的制定風險控制措施的制定對不同級別的風險都要結合實際采取多種措施進行控制，并逐步降低風險，直- 10 -至可以接受。風險控制措施應包括：（1）工程技術措施，實現本質安全；（2）管理措施，規范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規程；完善、落實事故應急預案；建立監督檢查和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，

24、減少職業傷害。4.2風險控制措施評審風險控制措施評審控制措施應在實施前針對以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。4.3風險分析評價記錄的完善風險分析評價記錄的完善企業按照上述方法，經評審確定后，應當將制定的有效控制措施和改進的控制措施（根據實際）分別填寫入工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。5.風險培訓各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評價方法、評估過程及評估結果進行培訓，并保留培訓

25、記錄。6.風險信息更新當下列情形發生時，應及時進行危害因素辨識和風險評價分析。（1）新的法律法規發布或者法律法規發生變更；（2）操作工藝發生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發生后；（5）組織機構發生大的調整。7.工作程序和要求7.1企業危害因素辨識和風險評價工作的主管部門，每年應定期制定“危害因素辨識及風險評價計劃”，經主要負責人或分管負責人批準后下發執行。各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應成立風險評價小組，并對“危害因素辨識及風險評價計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評價工作的依- 11 -據。7.2各單位按照計劃，依據適用的辨識評

26、價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的作業活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價表、安全檢查分析（SCL）評價表，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。7.3上級風險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。 較大（B級2級橙色）及以上風險必須報公司批準。7.4各級單位要根據最終分析評價記錄結果，建立風險分級管控清單（參照表5），由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發布。表表5風險分級管控清單風險分級管控清單序號序號風險點（作業活動或風險點（作業活動或設備設施）設備設施）風險等級風險等級管控層級管控層級責任單位責任單位責任人責任人分析來源分析來源

27、填表人：填表人：填表時間：填表時間：7.5各級單位要依據辨識評價結果，建立本單位的風險管控登記臺賬（參照表6），臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。表表6 風險管控登記臺帳風險管控登記臺帳： 填表單位：數目數目合計合計備注備注序號序號識別識別時間時間審定審定時間時間單位或活動單位或活動A（1級級）B（2級）級）C（3級）級）D（4級）級）（注：單位或活動危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）8.附件附件附件1 作業條件危險性分析法（作業條件危險性分析法（LEC）判斷準則）判斷準則表表1 事故事件發生的可能性（事故事件發生的可能性（L）分值分值事故、事件或偏差發生的可能性事故、事件或偏差發

28、生的可能性- 12 -10完全可以預料。6相當可能；或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經常；或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當；或危害在預期情況下發生。1可能性小，完全意外；或危害的發生容易被發現；現場有監測系統或曾經作過監測；或過去曾經發生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設想；危害一旦發生能及

29、時發現，并能定期進行監測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施；或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。0.1實際不可能。表表2 暴露于危險環境的頻繁程度（暴露于危險環境的頻繁程度（E）分值分值頻繁程度頻繁程度分值分值頻繁程度頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表表3 發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）分值分值法律法規及法律法規及其他要求其他要求人員傷亡人員傷亡財產損失財產損失（萬元）（萬元）停工停工公司形象公司形象100嚴重違反法律法規和標準。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經濟損失。公司停產重大國際、國內影響。40違反法律法規和標準。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經濟損失。裝置停工行業內、省內影響。15潛在違反法規和標準。3人以下死亡，或10人以下重傷。1