1、版本管理審計報告(GS-SDM-SCM0172000/8/17審計說明：這次研發(fā)管理部對研發(fā)本部各部門的版本管理工作進行了審計，因某些原因，未對以下部門進行審計：1）石化項目沒有指定兼職的版本管理員，而且開發(fā)以在為主，沒有管理；2） 由于行業(yè)ERP部門的版本管理員出差， 此次不做審計。但該部門的C2項目組正在使用配置管理工具，每周研發(fā)管理部都對C2組進行配置管理審計，審計情況良好。3） 金衛(wèi)公司的版本管理員請事假（兩個星期），此次不做審計。審計容:部門審計項f財務行業(yè)ERP軟件 中心PACS商業(yè)酒店金融石化金衛(wèi)1 版本標識*1 . 1版本標識的執(zhí)行情況-51 2特殊版本的標識情況2.目錄結構及

2、系統(tǒng)數(shù)據(jù)存放2 . 1是否有用戶權限清單-5-5-5*2 . 2用戶權限的執(zhí)行情況-102. 3是否有目錄清單-52 . 4目錄樹結構是否清晰*2 . 5目錄清單是否已更新-10-10-10-102 . 6更新后的目錄清單是 否告知部門成員2 . 7目錄清單和本部門的 文件庫是否一致-5-5-5*2 . 8應納入版本管理的文 檔是否進行了管理-10-10-10-102. 9數(shù)據(jù)庫文件的存放2 . 10文檔資料的存放-5-5-5-52 . 11源代碼的存放*2 . 12新增項目是否有需 求、設計文檔*2 . 13源碼的完整性，能否 生成可執(zhí)行文件2 . 14是否有發(fā)布文檔目錄2 . 15發(fā)行文檔

3、的存放*2 . 16制作發(fā)行盤的編譯 環(huán)境是否完整-10-103.更新管理3 . 1源程序的修改是否按 規(guī)定執(zhí)行3 . 2發(fā)布版本的源程序修 改是否按規(guī)定執(zhí)行*3 . 3是否有修改記錄文件-53 . 4實施項目的源程序修 改是否按規(guī)定執(zhí)行3 . 5是否填寫源程序修改 申請表*3 . 6是否有源程序修改、 更新記錄-5*3 . 7源程序修改、更新記 錄是否完整*3 . 8程序修改后的是否經(jīng) 過測試3 . 9源程序更新后通知相 關程序員情況-5*3 . 10版本升級的執(zhí)行情況-53 . 11是否填寫版本升級記 錄表*3 . 12新版本的發(fā)布是否按 規(guī)定執(zhí)行3 . 13是否按安裝盤制作步 驟制作了安

4、裝盤4.備份管理*4 . 1數(shù)據(jù)更新后是否進行 了備份*4 . 2是否定期備份4 . 3是否在安全物理介質 上備份4 . 4用光盤進行備份后是 否有備份盤說明文件4 . 5備份盤的保管5.其他*5 . 1用戶版本信息記錄情 況-55 .2用戶版本文檔是否齊 全得分606085757060審計部門財務行業(yè)ERP軟件 中心PACS商業(yè)酒店金融石化金衛(wèi)標注*的審計項為二級審計總結:下面將以上部門的版本管理情況小結如下：1、財務產(chǎn)品部V60該部門存在以下三點問題：1）目錄結構變更，目錄清單沒有更新（2. 5項、2. 7項）。2）華泰保險公司的財務接口、財務售前支持和金衛(wèi)專版需求文檔沒有存放在部門服務器

5、上（2. 8項、2. 10項）;3）制作發(fā)行盤的配置環(huán)境在服務器上保存不完整（2. 16項）。2、軟件中心該部門主要存在以下三個方面的問題：1）雖然有用戶權限清單，但沒有真正做好，對服務器操作的管理有時失控（2. 2項）；2）目錄結構變更，目錄清單沒有更新（2. 5項、2. 7項）。3）項目的變更需求、變更后的源碼沒有存放在部門服務器上（2. 8項、2. 10項）；3、PACS事業(yè)部該部門存在以下二個方面問題：1）部門正在編寫的開發(fā)文檔沒有放入版本管理庫中（2. 8項）。2） 部門用戶版本信息記錄不全（5. 1項）；4、商業(yè)事業(yè)部該部門存在以下三個方面的問題：1）沒有用戶權限清單（2. 1項）

6、；2）部門沒有目錄清單（2. 3項、2. 5項）；3）已發(fā)布源程序的更新因沒有通知相關程序員，使已修改好的文件被覆蓋（3. 9項）。5、酒店事業(yè)部主要存在以下三個方面的問題：1）沒有用戶權限清單（2. 1項）；2） 公關銷售子系統(tǒng)的設計、源碼沒有存放在部門服務器上（2. 8項、2 . 10項）；3）制作發(fā)行盤的配置環(huán)境在服務器上保存不完整（2. 16項）。6、金融事業(yè)部該部門存在以下五個方面的問題：1）目前部門版本標識體系不完善，只有大版本號和特殊版本，沒有小版本的升級，這樣不利于版本管理（1. 1項、3. 10項）2）沒有用戶權限清單（2. 1項）；3）目錄結構變更，目錄清單沒有更新（2. 5項、2. 7項）。4） 山國投項目的文檔沒有放入版本管理庫中（2. 10項）；5）變更修改記錄不全（3. 3項、3. 6項）梅鮑晚成、編制: