1、- 本資料來自 - 房地產開發有限公司供應鏈環節成本管理指引手冊前 言為提高公司的供應環節（包括但不限于總承包工程、分包工程、甲供材供應）成本管理水平，進一步強化全員、全過程管理成本的意識，逐步建立合理的目標成本管理體系，形成分工負責、有機協調的責任成本管理體系，加強成本有效的動態管理，加強事前控制和主動控制，通過不斷的完善成本管理制度和總結，創造價值，提升公司利潤水平。 目 錄第一章 目標成本管理指引 1第二章 責任成本管理指引 6第三章 動態成本管理指引 8第四章 設計變更管理指引 13第五章 工程簽證管理指引 20第六章 零星工程管理指引 27第七章 主要分項工程控制要點指引 32 第一

2、章 目標成本管理指引1. 目標成本是公司基于市場狀況，并結合公司的經營計劃，根據預期售價和目標利潤進行預先確定的，經過努力所要實現的成本指標。1.1   目標成本文件的組成部分：目標成本測算表部門目標成本控制書（樣表見附件2）。1.2  目標成本測算表是反應項目標成本的金額。目標成本是建設項目成本的控制線，由各分項目標成本組成。1.3  部門目標成本控制書是對各項目費用的責任部門（設計部、工程部、預審部、總工辦、客服中心）及其主要職責的說明，包括控制內容、控制要點和手段，需要注意的已完工程的失敗教訓。1.4 成本管理職能部門的組成：設計部、工程部、預審部

3、、總工辦、客服中心。2.  目標成本管理原則2.1   市場導向原則：目標成本管理以市場為導向，確保目標利潤的實現。2.2   準確嚴謹原則：目標成本指標應科學準確，數據來源要有依據。2.3   事前控制原則：目標成本管理貫穿于建設項目的每一階段，凡事做到事先控制為主，事中事后控制為輔，在立項、設計、施工之前發現問題，減少無效成本的發生。2.4   動態管理原則：建設項目的動態成本要及時與目標成本進行比較并糾偏，確保建設項目總成本在目標成本控制范圍內。3. 目標成本科目的分類：詳附件1

4、：目標成本科目分類4. 目標成本文件制訂的步驟及要求在項目前期（項目規劃定位階段、方案設計階段、施工圖設計階段等），根據設計的深度，以及前期工程建設經驗數據、市場價格因素，選材用料標準，結合項目市場定位、銷售市場預測情況，通過不斷調整、修正的方式盡早確定合理的成本管理目標。在項目過程的不同階段進行目標成本測算，最終根據施工圖確定最終的目標成本。施工圖設計階段方案設計、初步設計階段：確定產品各分部、專業標準。項目規劃定位階段：概念性方案設計施工圖預算招標工程量清單概念性方案設計概算設 計 概 算目標成本測算2確定目標成本目標成本測算14.1 項目規劃定位階段的目標成本測算內容及要求： 在項目規劃

5、定位階段，設計單位根據設計任務書完成概念性方案設計后提供概念性方案設計概算，預審部根據公司相關部門討論確定的項目定位、設計部編制的設計任務書、概念性方案設計，完成“項目規劃定位階段的工程成本測算”。并根據測算基礎，結合設計概算，提出實施方案設計階段的成本控制目標、措施或建議，以此指導實施方案階段的造價控制。4.2 實施方案階段（方案設計、初步設計階段）的目標成本測算內容及要求 ： 設計院根據設計部編制的設計任務書和設計方案，出具設計概算書。實施方案確定后對項目成本測算表進行細化和修訂。工程成本的控制在主要材料設備選型確定后，需增加主要材料設備的目標成本分析。對設計概算和項目成本測算進行對比分析

6、，結合設計院的承諾明確各產品類型的限額設計指標，提出實施方案設計階段的成本控制目標、措施或建議，以此指導施工圖設計階段的造價控制。4.3 施工圖階段的目標成本測算內容及要求：施工圖完成后及時進行招標，招標完成后對目標成本測算表全面進行細化和修訂，作為最終的目標成本。并按已完工程的經驗和“責任成本體系”的要求，編制正式的部門目標成本控制書，并以此指導施工過程中的成本費用使用與管理。4.4建立充分的成本信息庫和成本信息數據共享機制，根據成本科目分類，匯總各個標段的成本數據，建立各專業主要分項工程的單位含量，建立甲供材料和指定品牌材料價格數據庫。5 目標成本測算表的編制及要求5.1 目標成

7、本的制訂以項目的規劃指標、建造標準以及各部門共同確定的銷售交樓標準為基礎，目標成本測算表應附詳細的產品建造標準。5.2  成本測算表中各成本項目的工程量，應根據已竣工的相似工程的結算分析得出的關聯系數，由項目規劃的基本指標（如建筑面積、基底面積、戶數、單元等）推算得出。施工圖預算完成后成本測算表中的工程量，應是按圖實際計算的結果。5.3施工圖預算完成后目標成本測算表中的材料設備，對其品質應有準確的描述，且應與樓盤的定位相適應，根據市場狀況和公司的利潤要求，結合目標成本測算，在保證產品品質和質量的前提下，可以對設備、材料標準檔次進行改變。5.4 規劃定位階段和實施方案階段的成本測算的量

8、價分析標準不明確時，可以根據已結算工程的經驗直接填寫建筑面積單方成本或總金額，但需注明參考依據。6   部門目標成本控制書的編制6.1 部門目標成本控制書是目標成本管理的指導性文件，目標成本控制書的制定，應按照責任成本管理體系要求，明確成本發生各階段的控制內容、控制原則、責任部門等。6.2目標成本控制書應包含的內容描述：開發前期準備費用控制：目標、責任部門、控制指標、控制手段和要點。主體建安費的控制：目標、責任部門、控制指標、控制要點，應避免的已完工程的失敗教訓總結；還應包括材料的供應方式及供應商的選擇要點。園林環境工程控制：目標、責任部門、控制手段和要

9、點。小區市政道路及綜合管網、配套設施工程控制：目標、責任部門、控制手段和要點。后期的零星工程控制：目標、責任部門、控制手段和要點。 6.3 部門目標成本控制書由成本管理職能部門負責編寫，部門內部討論、修改、達成一致后由各部門負責人簽字確認，總經理簽發執行。經總經理簽字后，轉預審部一份。 6.4 部門目標成本控制書編制的時間為每年的1月1日-15日。7   目標成本的執行7.1在項目實施的過程中，成本管理職能部門應加強內部控制：業務制度化、流程規范化、權責明確化，實施目標控制。7.2成本管理職能部門按照部門目標成本控制書，分工負責，加強過程控制，落實控制措施，確保成本目標的實

10、現。7.3 項目結算完成后或者季度成本管理工作總結時，應按照部門目標成本控制書對成本管理職能部門的成本管理進行評價。7.4工程項目結算后，應按目標成本科目分類，總結各成本項目的造價指標和技術經濟指標，建立信息數據庫，為新項目測算提供參考依據。7.5 項目結算完成后，應分析項目的主要材料用量，為相似工程的限額設計提供經驗數據。8 目標成本的修訂8.1 施工圖確定招標后的成本數值為最終目標成本，除規劃條件、政府政策、市場環境有重大改變外不得修訂。一般改變作為正常的成本動態變化在項目動態成本統計表中反映即可。8.2 工程施工和銷售過程中，如果成本發生

11、較大變化時（對利潤影響達5），應對目標成本進行修訂，并報公司總經理批準。8.3 結合市場售價和材料標準、檔次，當要求發生變化時，應對目標成本進行修訂。9 附件9.1 附件1成本科目分類表 9.2 附件1部門目標成本控制責任書 附件1成本科目分類表項目名稱建筑面積（）工程造價（元）平米單價(元/)（一）基礎費用三通一平費（臨時道路、臨時水、臨時電、場地平整）土石方基坑支護樁基工程（二）主體建安費總承包工程建筑安裝工程鋁合金門窗工程內精裝修工程（分包工程）外精裝修工程（分包工程）消防工程智能化及弱電工程通風、空調工程電梯設備及安裝工程單元門、大堂門工程水箱工程鋼結構工程（二）小計（三）市政及其它配

12、套小區市政道路及綜合管網工程園林環境綠化工程中水處理站工程開關站泵房工程其它工程（三）小計合計：（一）+（二）+（三）附件2部門目標成本控制責任書（樣表）部門： 年 月 日內容描述：1、主要職責的說明2、控制內容3、目標4、控制手段和要點部門負責人：簽發人（總經理）：第二章 責任成本管理指引責任成本體系是通過確定責任主體和評價部門，通過技術經濟指標的設定、執行和評價，來保證目標的實現。建立責任成本體系的目的在于提高公司全員成本管理意識及水平，加強不同專業、不同流程之間的合作和溝通，形成分工負責、有機協調的成本管理體系，體現結果與過程并重的原則，利用全員自覺實施成本管理行為。1 責任成本體系釋義

13、1.1 房地產業務操作過程是程序性很強的專業合作過程，各個專業過程所確定、形成的經濟支出的迭加構成了房地產成本。1.2 房地產成本管理效果依賴于各環節自身的良好運作,房地產成本管理依賴于各環節之間有機協調與配合。1.3 責任成本體系旨在明確專業職能部門的成本管理職責，并借助技術經濟指標反饋、評價其職責履行情況。1.4 責任成本體系旨在加強不同專業、不同流程之間的合作和溝通，形成分工負責、有機協調的責任成本體系。2 責任成本體系組成要素2.1 責任主體：以公司設計部、工程部、預審部、總工辦、客服中心等職能部門為責任主體，在各業務環節區分主導部門和配合部門。主導部門為責任項目的主要負責部門、牽頭部

14、門。2.2 責任范圍：供應環節成本按發生程序劃分責任部門。2.3 責任目標：以經濟合理性最大的成本提升產品的競爭力，并形成行業成本優勢。各個責任范圍內成本管理目標應以經濟合理性、產品競爭力、行業成本優勢為追求目標。 2.4 反饋指標：以定量指標為主。反饋指標的系列數值反映項目成本特性。 2.5 評價部門：及時計算并提供反饋指標。在各部門自我評價的基礎上，就各責任成本管理結果是否經濟合理，是否符合成本管理宗旨，發表評價意見，并形成系統的項目責任成本分析報告。2.6 責任成本體系表 責任成本體系表主要控制項目主導部門配合部門反饋指標1、規劃設計時間設計部規劃設計周期（天）2、施工圖質量設計部工程部

15、、總工辦設計變更造價比率3、圖紙內審設計部工程部、總工辦4、結構指標合理化設計部鋼筋、砼等主材含量5、三通一平總工辦設計部平米造價（元）6、通過招標獲取競爭性的合理低價預審部設計部、工程部、總工辦工程成本平米單價（元/）7、設計變更設計部工程部、總工辦變更造價比率（%）8、工程簽證（包括竣工前的零星工程）工程部、總工辦設計部、預審部簽證造價比率（%）9、材料采購預審部設計部、工程部10、竣工驗收后的零星工程客服中心設計部、預審部造價比率（%）11、工程結算預審部設計部、工程部、總工辦結算審減率（%）4 責任成本體系建立程序4.1 根據主要的控制項目和責任成本范圍，確定主導部門和配合部門，并進一

16、步細分職責，并在部門目標控制責任書中進行說明。4.2 各相關職能部門選擇、調整具體反饋指標，可自行協商確定反饋指標的合理區間。4.3 根據各部門的情況，經公司總經理同意，確定主要項目的控制目標,在部門目標成本控制書中明確控制目標。項目名稱控制目標主控部門1、設計變更占工程造價的比例6%以下設計部2、工程簽證（包括竣工前的零星工程）占工程造價的比例3%以下工程部、總工辦3、竣工驗收后的零星工程占工程造價的比例1.5%以下客服中心 備注：政策性的變更和因產品配套標準變化由公司決策的變更不含在內。- 本資料來自 -第三章 動態成本管理指引動態成本反映的是項目實施過程中的預期成本，通過實時反應目標成本

17、和動態成本的差異，幫助相關部門及時發現并解決問題，實現對成本的控制。 動態成本的核心是實時性，動態指的是在項目整個生命周期的任一時間點，都能實時掌握項目最新的成本狀態。1. 在整個成本進行過程中進行有效的動態管理，一方面通過把全程所有節點上的影響成本的要素，進入透明和統計的狀態，另一方面在可控制的線路上，把每個節點的變化，控制在當時預想的范圍之內1.1 各成本管理職能部門建立動態成本臺帳，確保各部門發生的成本能及時反映出來，每個季度對動態成本進行分析、總結和反饋控制。1.2 嚴格執行設計變更、工程簽證管理和零星工程管理制度，確保所有的變更、簽證能夠得到及時的管理，變更與簽證的過程控制是動態成本

18、控制的基本手段。1.4 在合同執行過程中，各成本管理職能部門對合同管理過程中出現的爭議問題及時進行統計，列入臺帳管理，每月報至合同承辦部門，不斷地完善合同條款的約定。1.5 在項目實施過程中，應及時反映項目成本的動態情況，由預審部每季度出一份工程動態成本表，后附設計變更和簽證統計表，包括成本項目的變化情況表，提出成本控制的建議2 建立成本分析預警機制，在項目實施過程中，應及時反映項目成本的動態情況，預審部應根據合同簽訂情況、預算核對情況、結算編制情況、及變更簽證金額，由預審部每季度出一份項目動態成本季度評估，對項目的成本進行全面分析、評估，對成本異常變動情況及時預警并提出解決措施和成

19、本控制的建議。 3. 成本管理職能部門把過程發生的設計變更、現場簽證、零星工程按一定的分部分項工程順序定期進行匯總、分析，用于反饋控制和針對性控制。通過執行過程的反饋，了解執行過程中存在的問題及原因，進行過程控制。4.設計階段的成本控制 4.1設計部是設計變更費用控制的責任部門，應采取有效措施進行設計變更控制。4.2設計部在設計單位招標中應明確設計變更費用與設計費掛鉤并有約定條款，設計過程中提供設計概算，與目標成本進行比較，便于成本控制。4.3設計部內部建立設計方案控制、審查和優化程序，解決設計過于保守、各專業不配套、圖紙不校對等現象，特別是由施工單位進行深化設計的工程項目，應進行圖紙的審查和

20、評價設計方案。4.4設計部配合設計單位進行技術方案的選擇，不斷對設計方案進行優化，選擇合理的戶型方案、單元組成方式及層高，通過合理的平面布置，減少承重墻體數量和隔墻數量，合理控制成本。4.5設計部牽頭設計單位采取技術措施落實目標成本的要求，在滿足設計質量的前提下，通過采取一定的技術措施（如限額設計），盡量滿足目標成本的要求。4.6設計部通過編制規范化的設計任務書和設計合同嚴格控制設計單位的設計質量，設計任務書根據產品定位、功能要求、交房標準、總結以往的成熟設計做法進行編制，設計任務書中應對主要材料的標準、材質、規格、型號要求明確，根據公司相關部門討論確定的承包方式（總承包、專業分包），設計部確

21、定設計圖紙的深度和設計單位劃分。設計任務書編制完成后，由公司相關 部門進行評審，最終由公司總經理簽批。4.7設計部建立規范化的設計評審流程來評價各重要設計節點的設計成果質量。4.8設計部通過圖紙會審控制設計質量和工程成本，根據整個項目的規劃和進程，合理安排設計時間和進度，保證設計圖紙的質量，充分考慮圖紙設計和圖紙審查的時間。施工圖完成后，由設計部牽頭、組織總工辦、工程部對擬用于招標的圖紙進行會審，結合前期發生的變更，將可能影響竣工驗收和使用的不合理之處于施工之前予以修正，減少因圖紙問題造成的返工和施工單位的索賠。設計院根據會審意見進行修改，修改后的圖紙經設計部確認后，由設計部下發至各相關部門，

22、發圖的時間不遲于招標計劃確定的時間，嚴禁不經審核直接下發，在招標期間和施工過程中出現過多的變更圖紙及變更資料。4.9在消防、智能化、鋁合金幕墻等需要深化設計的工程招標時，由設計部牽頭組織工程部出具詳細的技術要求，嚴禁定標后更改配置，造成成本的增加。5. 工程施工階段的成本控制工程施工階段成本控制的重點在于工程承包商選擇管理、材料設備供應商管理、工程進度款管 理、設計變更管理、現場簽證管理和工程結算管理。5.1 工程承包商選擇管理、材料設備供應商管理： 5.1.1 在項目前期目標成本已經建立的情況下，預審部根據成本預算值作進一步拆分，將具體化的成本控制指標用于對工程承包商和材料設備供應

23、商選用控制。5.1.2加強工程供應商和材料設備供應商信息庫管理和評估工作，完善投標單位的資格預審、評估考核制度，本著公開、公平、公正的原則廣泛吸收種類承包商，以實現充分的市場競爭，最終實現降低成本的目標 5.1.3在滿足建筑效果和功能的前提下，合理地選擇材料和檔次。根據需要確需指定品牌或廠家時，同一檔次的材料不少于三家，由設計部匯總有關資料并提出書面申請，工程部、預審部綜合評價認可后，報公司總經理審批后執行。 5.1.4嚴格按照公司制定的招標管理辦法，通過招標獲得競爭性的合理低價。在時間允許的情況下，盡量采取固定總價合同的方式進行招標。5.2工程進度款管理： 嚴格按照合同文件執行工程款支付，工

24、程款的支付與進度、質量掛鉤，出現施工單位違約情形，主管工程師可以暫扣部分款項。5.3加強設計變更管理5.3.1嚴格執行設計變更的審批和成本評審制度。5.3.2設計部牽頭、工程部配合，對驗收階段出現的問題進行總結，解決同類問題的重復出現，有機的將設計規范、施工規范及驗收標準相結合。在施工過程中或竣工驗收時，避免為了滿足施工規范和驗收標準大量整改或返工，由此帶來的不僅是成本的增加，還有工期的延長及所造成的損失。5.3.3設計部牽頭、工程部配合，對主要分項工程的做法進行討論，結合前期比較成熟的做法，制定一些內部標準做法， 應用到圖紙設計中，避免同類問題的重復變更。 5.3.4設計部定期對出現的變更類

25、型、原因進行總結匯總，抄報總工程師、總經理、董事長，同時在工程系統進行內部交流，審核圖紙時有重點的把關控制。5.3.7 確因特定原因無法或未實施的設計變更，工程部應及時反饋給設計部及預審部。5.4加強現場簽證管理：6.4.1 工程部、總工辦是現場簽證費用控制的責任部門，應采取有效措施進行工程簽證控制。5.4.2加強監理公司的簽證管理，簽訂合同時，應將現場簽證費用審核控制的條款寫入合同中，并明確獎懲辦法。5.4.3嚴格執行現場簽證制度，會簽人員應認真、仔細、準確地對簽證發生的項目內容和工程量進行審核和按要求簽署意見。5.4 .4工程部、總工辦對施工單位申報的施工方案的必要性、可行性、合理性進行審

26、核，施工單位申報的施工方案應對部位、內容、做法進行描述，可以用圖示表示的應附圖，并應有詳細的工程造價明細。經審核認可后的施工方案方可作為辦理簽證或結算的依據。 5.5工程材料及設備管理 5.5.1嚴格執行甲供設備/材料質量管理暫行辦法和工程材料管理及核算辦法 5.5.2項目招標前，設計部、工程部（總工辦）、預審部根據工程的實際情況確定甲供、甲指乙供的材料種類，并在工程施工承包合同中加以明確。5.5.3物資及設備招標時，設計部出具詳細的技術要求，嚴禁定標后更改技術要求，造成成本增加。招標由預審部牽頭，設計部、工程部（總工辦）、財務部配合。5.5.4預審部應按工程實際進度合理安排采購數量和具體進貨

27、時間，防止積壓或造成窩工現象。5.5.5采購合同中應約定：因供貨商供貨不及時或質量、數量等問題對工程進度、工程質量造成影響和損失的，供貨商應承擔索賠責任。5.6工程結算管理： 5.6.1嚴格執行公司的竣工結算審核管理辦法。 5.6.2預審部應對工程成本進行跟蹤分析管理，找出工程成本超、降的因素，并提出改進措施和意見。 6、成本評價：每個季度結束后的15日內，預審部計算并提供成本反饋指標，各成本管理職能部門總結季度成本管理結果，提交成本管理分析報告，財務總監、總工程師根據部門提交的報告和預審部提供的反饋指標進行評價，并報總經理、董事長閱知。 7、附件 7.1 附件1工程動態成本統計表第 42 頁

28、 共 42 頁附件1工程動態成本統計表項目名稱建筑面積（）目標成本動態成本成本小計：工程造價（元）平米單價(元/)變更造價（元）變更平米單價(元/)變更比率簽證造價（元）簽證平米單價(元/)簽證比率工程造價（元）平米單價(元/)偏離比率一基礎費用三通一平費土石方基坑支護樁基工程（一）小計二主體建安費總承包建筑安裝工程鋁合金門窗及幕墻工程內精裝修工程（分包工程）外精裝修工程（分包工程）消防工程智能化及弱電工程通風、空調工程電梯設備及安裝工程單元門、大堂門工程水箱工程鋼結構工程（二）小計三市政及其它配套小區市政道路及綜合管網工程園林環境綠化開關站中水處理站泵房其它工程（三）小計合計：（一）+（二）

29、+（三） 備注：成本偏離比率=（成本小計-目標成本）÷目標成本第四章 設計變更管理指引為進一步規范工程變更設計行為，保證工程質量，合理控制工程成本，提高工作效率，確保工程建設順利實施，制定本管理指引。1、變更設計的類型：1.1承建單位提出的變更設計1.2設計單位提出的變更設計1.3公司提出的變更或細化設計2、變更設計的原則：已經審批的設計原則上不得變更，如審查發現原設計中有差錯需進行修改、補充或對原設計方案進行優化時，可作必要變更，并遵循以下原則：2.1采用先進技術或優化原設計方案，節省投資。2.2應符合工程實際、技術經濟合理、施工方便、確保安全和施工進度。2.3對原設計方案進行優化

30、時，在遵循上述原則的基礎上，應嚴格控制工程造價。3、變更設計的審批原則：3.1方案性變更應經公司總經理批準后實施3.2其他變更應根據相應造價增加金額進行審批后實施。4、設計變更造價增加的審批流程 設計變更引起的造價增加：1萬元以下工程部、設計部、預審部共同審核，15萬元需經設計部分管高管、工程分管高管批準；5萬元以上需經總經理批準。審批流程詳附件1、2.5、變更設計的申報及審批程序：5.1承建單位據現場情況提出的變更設計（審批流程詳附件1）：5.1.1變更設計按四聯單的形式填報設計變更聯系單（詳附件3），主要內容有變更原因、內容及工程位置，需要附圖的應加變更圖，并附上工程量清單明細。5.1.2

31、駐地監理工程師核定、簽署意見并簽章。5.1.3工程部審核并簽署意見.5.1.4設計院/設計部明確變更內容，變更內容不引起成本變化，設計部簽署意見后按資料的收發程序轉相關部門存檔及下發；變更內容引起成本變化，填寫設計變更審批表進行設計變更審批（審批表詳附件4）。5.1.5預審部估算成本變化金額。5.1.6根據設計變更造價增加的金額進入相應審批流程。5.1.7設計單位簽章。5.2設計單位提出的變更設計（審批流程詳附件2）：5.2.1分管工程師負責聯絡、落實。5.2.2由原設計單位編制變更設計文件。5.2.3經設計部內部討論一致，并經分管經理同意。5.2.4由設計部附上設計變更審批表（詳附件4）。按

32、上述第5.1.6、5.1.7條變更設計的審批原則申報后實施。5.3公司提出的變更設計（審批流程詳附件2）：5.3.1分管工程師負責落實、編制變更設計文件，附上設計變更審批表（詳附件4）。5.3.2設計部審核把關。按上述第5.1.6、5.1.7條變更設計的審批原則申報后實施。6、設計變更辦理時間的規定6.1正常的設計變更，應由有相關部門共同簽署完成，并由預審部做出估價并獲得審批后，由承包單位開始實施。6. 2監理公司的審核時間為1個工作日，公司相關部門應在2個工作日內對設計變更進行處理，盡快審核簽署意見。7、其他事宜：7.1變更設計管理是工程建設管理的重點之一，且情況復雜，易引起其它問題，各分管

33、工程師須實事求是，以對專業高度負責的精神嚴格把關。7.2因變更引起的合同變化等事宜由設計部進行補充協議的呈報簽批，設計部負責人協調簽定補充協議。7.3變更資料規定專業工程師、主管工程師、部門負責人的三級復核制。7.4申請部門應將審批后的設計變更審批表發送工程部、設計部、預審部、財務部各一份。7.5所有審批文件及變更應及時整理存檔。 7.6所有的設計變更單應采用標準格式（詳附件5） 7.7所有的設計變更應按工程的期別進行統一連續編號。 7.8 設計部是設計變更審批的經辦部門。8、附件 8.1附件1承建單位提出的設計變更流程 8.2附件2設計單位和公司提出的設計變更審批流程 8.3附件3設計變更聯

34、系單 8.4附件4設計變更審批表8.5附件5設計變更單附件1：承建單位提出的設計變更流程承建單位填報設計變更聯系單，主要內容有變更原因、內容及工程位置，需要附圖的加變更圖，并附上工程量清單明細監理單位審核設計變更聯系單，簽署意見變更內容不引起成本變化，簽署意見后返回。工程部（總工辦）審核設計變更聯系單，簽署意見變更內容引起成本變化，設計部填寫設計變更審批表并進行審批工程部（總工辦）對設計變更內容簽署意見設計院或設計部明確變更內容預審部估算成本變化金額設計變更金額1萬元設計變更金額1萬元變更金額5萬元變更金額5萬元設計、工程分管高管審批總經理簽批設計單位或設計部按標準格式編制設計變更單，設計部將

35、審批單及設計變更單存檔并下發至相關部門，工程部（總工辦）將設計變更單及時下發至監理單位及施工單位。設計、工程分管高管簽批工程部（總工辦）簽署明確意見預審部估算成本變化金額設計變更金額1萬元設計變更金額1萬元變更金額5萬元變更金額5萬元設計、工程分管高管簽批設計、工程分管高管審批總經理簽批設計單位或設計部按標準格式編制設計變更單，設計部將審批單及設計變更單存檔并下發至相關部門，工程部（總工辦）將設計變更單及時下發至監理單位及施工單位。設計單位或設計部編制設計變更文件，并進行審核，填寫設計變更審批單附件2：設計單位提出和公司提出的設計變更審批流程附件3設計變更聯系單 編號： *期*標段*號工程名稱

36、：發出單位：變更原因：變更名稱：聯系事項及內容： 項目經理： 施工單位（章）： 日期：監理單位意見：（描述設計變更部位的現狀：按原設計圖紙實施完畢、部分實施、未實施；并對聯系單內容進行審核及簽署意見） 監理單位簽章 日 期：工程部意見： 專業工程師： 部門負責人：日 期 日 期 第 頁 共 頁附件4#房地產開發有限公司設計變更審批表申請部門： 日期： 編號：工 程 名 稱土建水暖強電弱電市政精裝變更原因： 變更內容：附件：設計變更聯系單設計部工程師： 專業負責人：部門經理：工程部（總工辦）工程師：部門經理：預審部工程師：部門經理：設計分管高管領導意見：工程分管高管領導意見：總經理意見：備注：（

37、1）涉及專業在相應專業劃“”，對應工程師欄內填寫當事人姓名。 （2）本表一式四份，設計部、預審部、工程部、財務部各一份。附件5設計變更單 編 號：工程名稱：設計變更名稱：設計變更內容詳述：設計部專業工程師：設計部專業負責人：設計部負責人： 年 月 日 第 頁 共 頁備注：1、本表用于設計部簽發的設計變更單。2、設計單位簽發的設計變更單可采用設計單位的格式，但必須留有設計部進行統一編號的部位，由設計部填寫統一連續編號。第五章 工程簽證管理指引1. 為了進一步加強工程項目成本控制，明確現場工程簽證管理的工作程序，減少或盡量避免合同外費用的發生，利于竣工結算工作的順暢，現制定管理指引（簽證流程詳見附

38、件1）。2.工程簽證釋義2.1辦理簽證的范圍： 2.1.1有明確的工程變更指令，但在指令發出時，承包單位已按原設計完成的部分或全部工作 2.1.2根據設計變更進行施工（需注明設計變更編號），無法按圖紙或設計變更進行工程量計算的項目。2.1.3根據甲方工程部（總工辦）書面指令委托承包單位施工的工程。2.1.4招標時計算沒有依據的詳細圖紙（土方、回填土、基礎處理），合同清單內列項為暫定數量的，施工完成后辦理工程量會簽或簡圖會簽。3. 工程簽證的內容只表示參加各方對現場實際發生工程量事實的認可，任何一方均不得在工程簽證上簽署有關費用之內容，而有關費用應按照合同規定進行計算，并另行申報經濟簽證。4.

39、承包商上報資料格式要求 4.1辦理簽證的原則： 4.1.1完工確認原則：現場簽證工作內容完工并簽證項目合格后，才能辦理簽證. 4.1.2多級審核原則：工程簽證單必須經過監理工程師和工程部（總工辦）專業工程師、預審部預算工程師的審核 4.1.3標準表格原則：所有的工程簽證單都必須使用規定的標準表格，并按現場簽證會簽單的說明要求連續編號。 4.1.4計算過程清晰原則：必須有根據三方現場計量數據的計算式，能用圖示表示的，應附會簽的圖示測量記錄。4.2辦理簽證的依據：必須有甲方簽發的設計變更或現場專業工程師簽發的書面指令，并注明資料編號。4.3 簽證計量前的條件：承包商應對即將進行簽證的項目名稱列明、

40、可以用簡圖的先繪制好圖紙。4.4簽證項目名稱規定：清單內有列項的，按照清單項目列項（括號內注明清單頁碼及編號），清單內無列項的，應參照省消耗量定額的項目列項（括號內注明單價依據的定額編號或參照的定額編號）5.簽證流程說明5.1 承包商向監理和雇主工程部提出簽證申請當按照合同規定，需要進行工程簽證時承包商應在有效期內主動向監理和雇主提出申請，并注明原因且附上依據。如：根據*工程指令，導致在*部位工程返工。5.2 現場確認5.2.1接到簽證申請后，監理、雇主工程部和預審部以及承包商各派至少1人到現場確認，并對工程量和工作事實進行會簽。現場簽證會簽單應進行編號，并注明“如有費用發生，應按照合同規定執

41、行。”（現場簽證會簽單格式詳附件2）5.2.2承包商按現場簽證會簽單整理并上報工程簽證單，各方負責人對工程簽證單簽字確認后，此工程簽證單方能生效（工程簽證單格式詳附件3）。5.2.3另外，對工作事實的表述應清晰而簡明，以致使未參加現場簽證的人員日后可以結合其他文字資料基本讀懂，并且可以進行費用計算工作。5.2.4監理單位（若有）作為承包商上報簽證的第一審核人，必須以合同為依據，明確簽證是否應該受理，對于該受理的簽證對工程量明確按圖計量還是現場確認，對于簽證單價給出第一判斷，實事求是地簽署意見。簽證審核時間為2個工作日。5.2.5雇主工程部作為第二審核人，既對承包商上報資料進行審核，又要對監理單

42、位簽署意見進行審核，若發現監理單位審核意見有誤，則必須提醒監理單位改過，連續發現2次此類情況，將給監理單位記過一次。雇主現場工程師主要對簽證的真實性、依據的可靠性、簽證工程完成情況、簽證項目內容、工程量準確性簽署意見。因相關責任單位不履行合同而由簽證單位施工的，工程部應簽署明確費用的承擔單位。簽證審核時間為2個工作日。5.2.6雇主預審部作為最后審核人，不僅對承包商簽證進行全面審核，亦對監理工程師意見、現場工程師意見進行復核。若發現任何不實之處，均有提出整改并退回簽證的權利，對于連續2次發現 此類情況，將進行備案，定期向分管領導匯報。雇主預審部審核連續兩次有誤，主管工程師績效考核相關項將不得分

43、。簽證審核時間為5個工作日。5.3 現場確認后，若需要完成后續工作，承包商應無條件繼續開展相關工作。如確認需要返工的工程量后，承包商應立即開展返工工作。承包商不得以未對費用形成共識為由拒絕開展相關工作，此等做法在合同中規定視為違約行為。5.4承包商按照雇主認可的格式向監理或甲方工程部提出費用申請，同時附上計算明細。（經濟簽證單格式詳附件4）5.5雇主費用審核雇主工程部將費用申請轉交預審部進行審核，預審部根據合同規定審核與承包商達成共識并由經理簽字認可。5.6雇主發放及存檔5.6.1對于審核結果小于伍萬元，可直接將審核結果轉發承包商并存檔，并作為結算依據；5.6.2對于審核/復核結果大于等于伍萬

44、元小于拾萬元，應由分管領導審批，再將審核結果發放并存檔及作為結算依據；5.6.3對于審核/復核結果大于等于拾萬元，應由總經理審批，再將審核結果發放并存檔及作為結算依據6.附件 6.1 附件1簽證流程6.2 附件2現場簽證會簽單 6.3 附件3工程簽證單 6.4 附件4經濟簽證單6.5 附件55萬元以上簽證審批單附件1簽證流程承包商向監理和雇主工程部提出（工程量）簽證申請。（注明原因及依據）工程量不可根據文字資料計算，監理、雇主工程部、預審部和承包商各派1人到現場確認，并會簽認可工程量（注明：如有費用發生，按合同執行）工程量可根據文字資料計算，監理、雇主工程部確認現場工作事實及完成驗收情況轉預審

45、部預審部根據文字資料計算工程量承包商執行承包商向雇主工程部提出價格申請完成后再會簽確認工程量（若需要）工程部轉交預審部專業工程師進行審核簽字并經承包商確認審核費用小于5萬元，預審部經理簽字審核費用小于10萬元審核費用大于等于10萬元工程分管副總審批總經理審批預審部存檔并下發承包商作為最后結算依據審核費用大于等于5萬元，預審部其他工程師復核后預審部經理簽字，進入審批程序附件2現場簽證會簽單填表日期： 年 月 日 編號：工程所屬標段專業1.土建2.水暖3.弱電4.強電5.市政6.精裝樓號主管發生簽證原因現場詳細記錄注：如有費用發生，應按照合同規定執行附件名稱：承包方：日期：監理工程師：總監（總監代表）簽字：日期：工程部：日期：預審部：日期：說明：（1）涉及專業在相應專業劃，對應工程師欄內填寫當事人姓名。（2）本表一式6份，工程部、監理各一份，預審部、施工單位各二份。（3）編號規則：“GC-*-”，為幾期工程，*為標段編號，為同一標段內序號不得缺號、重號。附件3工 程 簽 證 單工程名稱： 編號：承包商：附件： 份數： 份 頁數： 頁簽證內容： 承包單位：（蓋章）負責人：（簽字）日期：監理單位意見：簽字蓋章： 年 月 日建設單位意見：經辦人： 工程主管： 副經理： 部門經理： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日注：簽證內容承包商根