1、同行評審規(guī)程版本：V1.0目錄1 介繪1Ll弛11.2 范圍12 術(shù)語表13 角色和職責(zé)24 評審方式和選取原則24.1 評審方式24.2 評審方式和人員選取25 評審?fù)ㄟ^準(zhǔn)則46 審査規(guī)程46.1 流程圖46.2 PROlo評審準(zhǔn)備46.3 PRo20 預(yù)審56.4 PRO30分析預(yù)審數(shù)據(jù)5&5PRO40召開審查會議66.6PRo50缺陷修復(fù)-與確認(rèn)77 小組評審規(guī)程77.1 流程圖87.2 PRO60準(zhǔn)備小組評審87.3 PR070召開評審會議97.4 PRo50缺陷修復(fù)與確認(rèn)98 走査規(guī)程108.1 PRO80準(zhǔn)備并開展走查108.2 PRO50缺陷修復(fù)與確認(rèn)11Il1介紹1.1

2、目的本過程泄義是為了指導(dǎo)評審活動正確開展，盡早和有效地排除項(xiàng)目工作產(chǎn)品中的缺陷。減少后期錯 誤修改及由其引起的返工，提髙產(chǎn)品質(zhì)量。本文檔適用于公司的同行評審活動。2術(shù)語表名稱/縮寫英文全稱中文解釋工作產(chǎn)品WOrk PrOdUCt一個過程所產(chǎn)岀的有用結(jié)果。工作產(chǎn)品包括 文檔、計算機(jī)程序、產(chǎn)品組件、預(yù)泄交付給客戶 或最終使用者的產(chǎn)品、服務(wù)、過程說明、規(guī)格等。作者在同行評審中是指工作產(chǎn)品的制造者同行評審Peer ReVieW由一個作者的同行遵循已宦義的規(guī)范對產(chǎn) 品做的評審，目的在于識別岀缺陷和改進(jìn)之處， 目前公司左義的同行評審方式為：審査、小組評 審、走査三種審査InSPeCtiOn是一種最正式的評

3、審，需要進(jìn)行預(yù)審并召開 評審會議。評審會議由評審組織者主持，目的是 找出問題和提高質(zhì)量小組評審Team ReVieW是一種正式的評審，不需要預(yù)審但是要召開 評審會議。由作者在會議中將該工作產(chǎn)品向一組 同事介紹，并希望他們給出意見，作者根據(jù)意見 對工作產(chǎn)品進(jìn)行修改，目的是找岀問題和學(xué)習(xí)交 流。走査WaIkthrOUgh是一種非正式的評審，不需要召開評審會 議。由檢查人根據(jù)檢查單對工作產(chǎn)品進(jìn)行檢査， 并給出意見。目的是找出問題和提高質(zhì)量3角色和職責(zé)序號角色職貴1項(xiàng)目經(jīng)理制泄評審計劃，參與同行評審，并負(fù)責(zé)分配缺陷修復(fù)工作2評審組長安排評審會議議程和人員，督促評委做好評審，分析預(yù)審 意見，為下一步的操

4、作提岀建議：保證評審會議有效進(jìn)行；跟 蹤缺陷修復(fù)；評審會議結(jié)束時會簽評審結(jié)果3評委按照評審會議要求對工作產(chǎn)品進(jìn)行評審，在評審會議上， 以討論的方式請被評審方(作者)對所發(fā)現(xiàn)的缺陷或疑問作出闡 述，評審會議結(jié)束時會簽評審結(jié)果，并確認(rèn)缺陷修復(fù)是否完成4作者陳述工作產(chǎn)品的主要信息，回答評委的疑問，對發(fā)現(xiàn)的缺 陷達(dá)成共識并確認(rèn)5記錄員記錄整理正式評審中發(fā)現(xiàn)的問題，完成評審報告4評審方式和選取原則4.1評審方式同行評審的目的是發(fā)現(xiàn)工作產(chǎn)品中的缺陷和改進(jìn)契機(jī)，主要針對的是工程階段的工作產(chǎn)品。同行評審可以采取審査(Inspection)-.小組評審(TeamReVieW)、走查(WalkthrOUgh)X結(jié)

5、對編程 (Pair PrOgramming同行桌査(Peer DeSkCheck)> 輪查(PaSSarOUnd)X 臨時評審(Adhoc ReVieW ) 等多種方式。我公司結(jié)合自身情況，選取審查(Inspection)、小組評審(Team ReVieW)和走查(WaIkthrOUgh) 三種評審方式作為組織級同行評審方式，三種評審方式嚴(yán)格程度從高到低依次為：審查、小組評審、走 査。4.2評審方式和人員選取根據(jù)對工作產(chǎn)品的質(zhì)量要求，來選取相應(yīng)的評審方式，質(zhì)量要求越高、對項(xiàng)目的影響越大的工作產(chǎn) 品，評審方式應(yīng)該越嚴(yán)格。評審組長要熟悉被評審項(xiàng)目以及文檔，能夠得出公正合理的評審結(jié)論。一般在詳

6、細(xì)設(shè)汁階段之前評 審組長可由項(xiàng)目經(jīng)理擔(dān)當(dāng)；在實(shí)現(xiàn)階段可由開發(fā)經(jīng)理擔(dān)當(dāng)；在測試階段可由測試經(jīng)理擔(dān)當(dāng)。為了保證同行評審的質(zhì)量，對同行評審評委的選擇也有一泄的要求，一般要求選擇技術(shù)專家、業(yè)務(wù) 專家和工作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者參與。軟件開發(fā)生命周期中需要評審的工作產(chǎn)品的評審要求和評審人員的選取可以參考下表。文檔名稱可選方式評審組長評審組成員裁剪指南用戶需求說明 書審査/小組評審/走査項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理.質(zhì)址 保證工程師.業(yè)務(wù)分析師.系統(tǒng)分析師.工 作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者項(xiàng)目規(guī)模大或者 新領(lǐng)域時，采取小 組評審方式系統(tǒng)需求規(guī)格說明書審査/小組評審項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木

7、項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)址 保證匸程師.系統(tǒng)分析師.系統(tǒng)架構(gòu)師.E 作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者頁而原型審査/小組評審項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)量 保證丄程師.業(yè)務(wù)分析師.系統(tǒng)分析師.系 統(tǒng)架構(gòu)師、軟件工程師.工作產(chǎn)品的上游作 者和下游使用者項(xiàng)目規(guī)模大或者 新領(lǐng)域時，采取審 査方式POC審査/小組評審/走査項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)址 保證工程師.系統(tǒng)分析師.系統(tǒng)架構(gòu)師.工 作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者項(xiàng)目屬于新領(lǐng)域 或者技術(shù)難度髙 時.采取小組評審 方式概要設(shè)計說明 書總體架構(gòu)設(shè)計審査/小組評審項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)址 保證工程師.系統(tǒng)分析

8、師.系統(tǒng)架構(gòu)師.匸 作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者概要設(shè)計說明書審査/小組評審項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、系統(tǒng) 分析師.質(zhì)雖保證工程師.系統(tǒng)架構(gòu)師.工 作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者項(xiàng)目屬于新領(lǐng)域 或者技術(shù)難度高 時.采収審查方式詳細(xì)設(shè)計說明 書小組評審/走査項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)址 保證工程師.系統(tǒng)分析師.系統(tǒng)架構(gòu)師.工 作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者項(xiàng)目屬于新領(lǐng)域 或者技術(shù)難度f 時.采収小組評審 方式測試方案小組評審測試經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)址 保證工程師.測試經(jīng)理、測試工程師、業(yè)務(wù) 分析師一匸作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者測試用例小組評審/

9、走査測試經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理.質(zhì)址 保證工程師.測試經(jīng)理、測試工程師、業(yè)務(wù) 分析師.匸作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者項(xiàng)目質(zhì)雖要求r 時.采収小組評審 方式代碼小組評審/走査開發(fā)經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、軟件 匸程師匸作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者開發(fā)人員技術(shù)水 平低或者技術(shù)難 度商時采取小組 評審的方式用戶手冊小組評審/走査測試經(jīng)理項(xiàng)目外的同行以及木項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)址 保證工程師.測試匸程師.業(yè)務(wù)分析師.11 作產(chǎn)品的上游作者和下游使用者項(xiàng)目質(zhì)址婆求l 時.采収小組評審的方式5評審?fù)ㄟ^準(zhǔn)則評審?fù)ㄟ^準(zhǔn)則請參照項(xiàng)目計劃中的第8章評審計劃。評審組成員在評審?fù)瓿珊螅鶕?jù)評審?fù)?/p>

10、過 準(zhǔn)則判左是否滿足通過條件，給岀評審意見。6審查規(guī)程審查就是評審小組對工作產(chǎn)品的正式技術(shù)評價活動，主要確左工作產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)（評審檢查表）的偏差，確左缺陷類型和工作產(chǎn)品改進(jìn)方向，以評審會議的形式進(jìn)行評審。審查的參與者一般包括工作產(chǎn)品 的作者和4-7個評委進(jìn)行正式評審。6.1流程圖審査規(guī)程統(tǒng)班修貝與現(xiàn)認(rèn)XC6.2 PROIO評審準(zhǔn)備入口準(zhǔn)則評審活動已計劃，評審的時間點(diǎn)已到：待評審的工作產(chǎn)品已準(zhǔn)備好；輸入項(xiàng)目計劃、待評審的工作產(chǎn)品、評審檢査表任務(wù)1.作者向評審組長提出評審要求并將需評審的工作產(chǎn)品和評審檢査表提交給 評審組長；2. 評審組長核實(shí)工作產(chǎn)品是否完整，判定可否進(jìn)行評審：3. 如工作產(chǎn)品不滿足

11、評審條件，評審組長要求作者對文檔進(jìn)行修訂后再次提出評審要求；4.如工作產(chǎn)品滿足評審條件，評審組長則提前兩天發(fā)布評審?fù)ㄖ］敵鲈u審?fù)ㄖ隹跍?zhǔn)則評審?fù)ㄖ呀?jīng)發(fā)岀6.3 PR020 預(yù)審入口準(zhǔn)則評委已收到評審?fù)ㄖu委已經(jīng)接受了評審的培訓(xùn)輸入評審?fù)ㄖ⒋u審的工作產(chǎn)品、評審檢查表、評審問題記錄表模板任務(wù)1. 評委根據(jù)評審檢查表對工作產(chǎn)品進(jìn)行預(yù)審，并在檢查表中記錄檢査情 況：2. 評委將工作產(chǎn)品缺陷記錄在預(yù)審問題記錄表中，并把評審檢査表和預(yù)審問題記錄表在評審前一天提交給評審組長輸出預(yù)審問題記錄表出口準(zhǔn)則預(yù)審問題記錄表已經(jīng)發(fā)生給評審組長6.4 PR030分析預(yù)審數(shù)據(jù)入口準(zhǔn)則評審組長已收到評委發(fā)來的評審問

12、題記錄表輸入預(yù)審問題記錄表、階段質(zhì)量目標(biāo)（項(xiàng)目計劃的一部分）任務(wù)1. 評審組長把各評委的預(yù)審問題記錄表匯總到同行評審問題跟蹤表 中，并統(tǒng)計預(yù)審情況，如果有1/3的評委沒有在規(guī)泄時間內(nèi)提交評審問題記錄表， 則此次評審延期；2. 如不進(jìn)行此次評審，則由評審組長郵件通知評委評審延期，要求評委重 新進(jìn)行預(yù)審：3. 如進(jìn)行此次評審，評審組長將同行評審問題跟蹤表發(fā)送給會議記錄 人員以及工作產(chǎn)品作者：輸出評審延期通知、同行評審問題跟蹤表出口準(zhǔn)則評審延期通知已經(jīng)發(fā)出或評審問題記錄表已經(jīng)發(fā)給評審組織者和會員記錄員6.5 PR040召開審查會議入口準(zhǔn)則待評審的工作產(chǎn)品、檢查表已準(zhǔn)備好：同行評審問題跟蹤表上的缺陷記

13、錄準(zhǔn)備完畢輸入同行評審問題跟蹤表、待評審的工作產(chǎn)品、對于此工作產(chǎn)品的檢查表任務(wù)1. 評審會議上作者先介紹工作產(chǎn)品：2. 評委按評審檢查表和同行評審問題跟蹤表上的缺陷記錄進(jìn)行確認(rèn)活 動。會議只澄淸是否為缺陷，不進(jìn)行如解決方案等方而的討論，會議確立每一條 缺陷是否為問題，對已經(jīng)確認(rèn)的問題確定缺陷類型、引入階段，記錄員將會議上 評審的問題和意見記錄到同行評審問題跟蹤表中，并于會后編寫評審報告；3. 會議結(jié)朿前，評審組長與評委根據(jù)該文檔的評審?fù)ㄟ^準(zhǔn)則進(jìn)行分析，判 泄是否滿足該準(zhǔn)則，得出評審意見和結(jié)論，并在評審報告中簽字確認(rèn)。如評 審結(jié)果不滿足評審?fù)ㄟ^準(zhǔn)則，則認(rèn)為評審不通過，評審組長宣布此次評審不通過，

14、 要求作者重新撰寫文檔，并給出復(fù)審時間。作者在復(fù)審時間規(guī)立期限內(nèi)完成文檔 的撰寫后，將文檔提交給評審組長，評審組長從上次評審的評委中選岀2-3人， 重新組織評審：4. 評審?fù)ㄟ^后，評審組長在會議上確泄各問題的修復(fù)人員，會議記錄人員 將缺陷狀態(tài)修改成“待修復(fù)”：5. 評審會議結(jié)束后，記錄員將評審報告以及同行評審問題跟蹤表 發(fā)送給與會人員。輸出評審報告出口準(zhǔn)則評審已經(jīng)通過，評審報告已經(jīng)發(fā)出6.6 PR050缺陷修復(fù)與確認(rèn)入口準(zhǔn)則評審會議已經(jīng)結(jié)朿，評審報告已經(jīng)發(fā)出輸入評審報告任務(wù)1. 缺陷修復(fù)人員進(jìn)行缺陷的修復(fù)，完成修復(fù)后，需要填寫同行評審問題 跟蹤表中的實(shí)際消除日期等字段，并把缺陷狀態(tài)設(shè)為'

15、;'待確認(rèn)”：2. 缺陷修復(fù)人員將已經(jīng)修改好的工作產(chǎn)品和同行評審問題跟蹤表提交 給評審組長；3. 評審組長指立問題提出者對工作產(chǎn)品的缺陷是否修復(fù)完成進(jìn)行確認(rèn)，并 在填寫同行評審問題跟蹤表，把缺陷狀態(tài)設(shè)為“已解決”，對評審會議上確左 的暫時無法修復(fù)的缺陷，改為"遺留”。輸出已修復(fù)缺陷的工作產(chǎn)品，同行評審問題跟蹤表出口準(zhǔn)則缺陷修復(fù)結(jié)果已得到確認(rèn)7小組評審規(guī)程小組評審是一種非正式的評審，通常是作者與評委討論被評審的工作產(chǎn)品（多為設(shè)訃方案、用戶界 而設(shè)計、測試文檔等），評審以會議的形式召開，由作者向評委介紹工作產(chǎn)品并與評委討論，記錄評委的 意見。小組評審的參與者一般包括工作產(chǎn)品作者和

16、2-4個評委。7.1流程7.2 PR060準(zhǔn)備小組評審入口準(zhǔn)則小組評審活動已計劃、待評審的工作產(chǎn)品已準(zhǔn)備好輸入項(xiàng)目計劃、待評審的工作產(chǎn)品、評審檢査單任務(wù)1. 作者向評審組長提出評審要求并將需評審的工作產(chǎn)品和評審檢查表提交給 評審組長；2. 評審組長核實(shí)工作產(chǎn)品是否完整，判定可否進(jìn)行評審：3. 如工作產(chǎn)品不滿足評審條件，評審組長要求作者對文檔進(jìn)行修訂后再次提出 評審要求；4. 如工作產(chǎn)品滿足評審條件，評審組長則提前根拯評審計劃的要求，選擇評委， 提前二天確認(rèn)他們同意參與評審，安排小組評審會議時間。5. 評審組長發(fā)岀評審?fù)ㄖ⒐ぷ鳟a(chǎn)品以及評審檢查表發(fā)給評委。輸出評審?fù)ㄖ隹跍?zhǔn)則評審?fù)ㄖ寻l(fā)出7

17、.3 PR070召開評審會議入口準(zhǔn)則評審會議通知的評審時間已經(jīng)到達(dá)輸入待評審的工作產(chǎn)品、評審檢査單任務(wù)1.評審組長組織召開評審會議,作者向評委介紹工作產(chǎn)品：2.評委根據(jù)評審檢查單就工作產(chǎn)品向作者表述評論，提出可能的缺陷和改進(jìn)建 議，記錄員將評委的意見記錄在同行評審問題跟蹤表中：3.會議上要確認(rèn)每一條提出的缺陷是否為問題，對已經(jīng)確認(rèn)的問題確左缺陷類 型、引入階段，記錄員將會議上評審的問題和意見記錄到同行評審問題跟蹤表 中，并于會后編寫評審報告：4.會議結(jié)束前，評審組長與評委根據(jù)該文檔的評審?fù)ㄟ^準(zhǔn)則進(jìn)行分析，判左是 否滿足該準(zhǔn)則，得出評審意見和結(jié)論，并在評審報告中簽字確認(rèn)。如評審結(jié) 果不滿足評審?fù)?/p>

18、過準(zhǔn)則，則認(rèn)為評審不通過，評審組長宣布此次評審不通過，要 求作者重新撰寫文檔，并給岀復(fù)審時間。作者在復(fù)審時間規(guī)左期限內(nèi)完成文檔的 撰寫后，將文檔提交給評審組長，評審組長從上次評審的評委中選出2-3人，重 新組織評審：5. 評審?fù)ㄟ^后，評審組長在會議上確左各問題的修復(fù)人員，會議記錄人員將缺 陷狀態(tài)修改成"待修復(fù)”：6. 評審會議結(jié)朿后，評審組長將評審報告以及同行評審問題跟蹤表發(fā) 送給與會人員。輸出評審報告、同行評審問題跟蹤表出口準(zhǔn)則會議結(jié)束7.4 PR050缺陷修復(fù)與確認(rèn)入口準(zhǔn)則小組評審會議已經(jīng)結(jié)束輸入同行評審問題跟蹤表任務(wù)1. 缺陷修復(fù)人員進(jìn)行缺陷的修復(fù)，完成修復(fù)后，需要填寫同行評審

19、問題 跟蹤表中的實(shí)際消除日期等字段，并把缺陷狀態(tài)設(shè)為“待確認(rèn)”；2. 缺陷修復(fù)人員將已經(jīng)修改好的工作產(chǎn)品和同行評審問題跟蹤表提交 給評審組長：3. 評審組長指立問題提出者對工作產(chǎn)品的缺陷是否修復(fù)完成進(jìn)行確認(rèn)，并 在填寫同行評審問題跟蹤表，把缺陷狀態(tài)設(shè)為“已解決”，對評審會議上確左 的暫時無法修復(fù)的缺陷，改為''遺留”。輸出已修復(fù)缺陷的工作產(chǎn)品、同行評審問題跟蹤表出口準(zhǔn)則缺陷修復(fù)結(jié)果已得到確認(rèn)8走查規(guī)程走査是一種非正式的評審，不召開評審會議，評委根據(jù)評審檢査單對工作產(chǎn)品進(jìn)行檢査，并提岀檢 查意見，作者根據(jù)評審意見，對工作產(chǎn)品進(jìn)行修改。走查的參與者一般包括工作產(chǎn)品作者和1-4個評委。8.1 PR080準(zhǔn)備并開展走查入口準(zhǔn)則走查活動已計劃、待評審的工作產(chǎn)品已準(zhǔn)備好輸入項(xiàng)目計劃、待評審的工作產(chǎn)品、評審檢查表任務(wù)1. 作者向評審組長提岀評審要求并將需評審的工作產(chǎn)品和評審檢查表提交給 評審組長：2. 評審組長核實(shí)工作產(chǎn)品是否完整，判定可否進(jìn)行評審：3.如工作產(chǎn)品不滿足評審條件，評審組長要求作者對文檔進(jìn)行修訂后再次提出 評審要求；4. 如工作產(chǎn)品滿足評審條件，評審組長則提前根據(jù)評審計劃的要求，選擇評委， 將工作產(chǎn)品或工作產(chǎn)品的電子拷貝和評審檢查表、同行評審問題跟蹤表發(fā)送 給評委；5. 評委根據(jù)評審檢查表，對工作產(chǎn)品進(jìn)行評審，將發(fā)