1、淺論律師事務所的風險管理摘要：律師事務所是服務業的一個組成部分。法律服務市場存在著激烈的競爭， 甚至是不正當競爭。法律服務機構受優勝劣汰機制的制約。律師事務所要在法律服務市場占一席之地，經得起風浪，進行風險管理是完全必要的。關鍵詞 : 市場風險防范 合理定位風險管理律師事務所面臨的風險律師事務所面臨著風險，這是毋庸置疑的客觀事實。具體而言，律師事務所面臨的風險主要有以下幾個方面：（一）市場風險1、法律服務市場不成熟。律師服務的領域相對狹小，本來應當由律師承擔的工作，很多情況下卻由行政部門、事業單位、專門機構等承擔。比如2011年 6 月 9 日 ，濟 南 市 中 小 企 業 法 律 咨 詢 服

2、 務 中 心 揭 牌 成 立 。該 中 心 成 立后，將 為中 小 企業免費提供法律 培訓、免 費規 范 合 同 范 本 、免 費提供法律咨 詢、免 費提供法律疑難問 題解決方 案等 服 務 。這 對 于 擔 任中小企業法律顧問的律師們來說服務的范圍又狹小了許多。同時，法律服務市場還存在分割的情況，主要表現在法律服務所甚至各種性質的單位搞法律咨詢，利用行業優勢甚至行政權力，來包攬應當由律師承辦的該行業的法律服務業務。2、競爭規則不規范。在律師事務所之間，在不同地區律師之間，承攬業務并不完全依賴律師的業務水準，而是依賴于某些特殊的關系。并且通過給介紹費、 打“價格戰”等方式進行惡性競爭的現象也頻

3、繁出現。 法律服務所的法律工作者也存在著打著律師的名義承攬業務的情形。（二）行業風險1、本地以外律師的準入。開放法律服務市場給本地律師不僅帶來新的機遇，同時也帶來挑戰和風險。首先是本地律師法律服務市場必然被分割掉一塊；其次根據“適者生存、 優勝劣汰”的法則， 本地相對弱小的律師組織機構很難與大律師事務所抗衡。 “外來的和尚好念經”， 這句話也還是比較深入人心的，在山東當地的很多重大的刑事案件，企業上市等業務，當事人還是更多的愿意選擇北京的幾個大所。2、法律服務產品專業化程度低。中國律師制度恢復僅僅20 余年，中國律師業處于少年期，律師法律服務的專業化程度從總體上說是低的。這影響了律師事務所的綜

4、合實力和整體優勢。3、業務結構相對單一。與法律服務“產品”專業化程度低的情況不同的是， 少數律師事務所法律服務業務結構單一，在國家經濟調控或者經濟狀況發生變化時， 該單一業務的法律服務市場大幅下降甚至沒有的情況下，其生存和發展形勢就變的非常嚴峻。4、規模小，團隊精神缺乏。當然不能說律師事務所規模小就風險大，但規模小又缺乏團隊精神畢竟很難抵住大風浪。團隊精神缺乏是比較普遍的問題，影響了人的潛力發揮和事務所的整體實力。（三）執業責任風險律師費頒布實施以后，律師執業責任風險已為律師同行所重視。律師執業責任的產生從現有事例來看，主要有： 一是少數律師辦案的責任心不強，職業道德缺失； 二是律師執業不規范

5、，在程序上出現差錯；在當事人相互關系上處理不當， 尤其對利益沖突的委托人“回避”不堅決； 三是個別律師業務水準低下，如將法律關系搞錯，應當告知當事人的未告知，使當事人喪失追索時效等等。（四）意外及其他風險1、被錯誤追究責任。如在刑事訴訟中，因犯罪嫌疑人翻供、證人改變證言，而怪罪辯護律師的事件時有發生。這不僅極大地挫傷了律師承辦刑事案件、擔任辯護人履行憲法、法律賦予律師使命的積極性，也給律師執業保障帶來了極大的風險。2、意外傷亡及惡性疾病。律師執業的特點是為不特定的委托人服務，出差機會多、流動性大。防止意外傷亡，也在律師事務所風險防范之列。執業律師辛苦、操勞，每天工作時間特別長。一個律師生大病，

6、困擾了整個事務所的情況也時有發生。3、律師無序流動。從一個青年大學生到一個小有名氣的青年律師，需要5到 10 年時間的培養、磨練。事務所把一個個人引進來，加以培養，等花費巨大的投入將人才培養起來的時候卻面臨著人才的流失。律師無序流動，不能不說是律師事務所的一種風險。二、律師事務所的風險防范目前有些律師事務所不僅缺乏風險防范意識，更談不上風險管理措施及相關制度。 據介紹， 在國外一些律師事務所不僅設有專管律師風險防范業務的執行合伙人， 還制定有律師風險管理規則及組織條例。這對我們具有相當的借鑒意義。（一）合理定位律師事務所要根據自身的人力資源和業務狀況，制定近期和長遠的發展規劃，確定近期、中期和

7、遠期的發展目標，為自身正確定位，使自己的工作計劃、發展目標、執業行為符合客觀，避免與減少風險。1、法律服務產品結構恰當。律師事務所根據現有人員及其法律服務產品，是擅長非訴訟還是訴訟。如果擅長非訴訟，那么是主攻金融業務、證券業務、還是公司法律業務。2、業務結構合理。業務結構單一，對事務所肯定是有較大風險的。律師個人可以成為“專科”， 在某一領域成為學科帶頭人，但一個事務所不僅僅是一個“專科”， 而是專業化服務與綜合服務并舉，應當有幾樣特色產品，不僅有專科還有綜合科，以適應法律服務市場的需求。3、人員規模，知識結構合理。律師事務所及律師，有訴訟為主與非訴訟為主的， 凡以非訴訟為主的律師和律師事務所

8、，其規模應當大一點。尤其要擔當大客戶的法律顧問，要做大項目的法律服務業務，必須要有涉及不同法律服務領域的律師，變單個律師為幾個律師共同服務。4、以團隊協同執業來發揮整體優勢。無論是何種規模的律師事務所，只有把有限的律師組成一個團隊，協同服務，才能體現整體優勢。這一步邁不開，律師事務所人數上規模了，幾十人、上百人，仍然各自為戰，這不是上規模的初衷，只有抱成一團、擰成一個個團隊，才能是律師事務所的競爭力大大提高。（二）健全制度律師事務所的風險防范，必須建立相應的制度。現在的情況比較多的是事務所個別律師影響、決定事務所發展方向的情況比較普遍，這種機制對事務所風險很大。 只有用制度來管理事務所，建立健

9、全的工作制度，才能避免事務所大起大落。從防范風險的角度來說，事務所應當完善以下幾項制度。1、利益沖突的處理制度。當律師接受當事人的委托，承辦某一法律服務時， 首先應當審查和評估代理該客戶時，是否與以前代理的客戶有利益沖突，是否與現代代理或受聘的其他客戶有利害沖突？如果即將代理的客戶與過去代理過的前客戶是有利害沖突的，不論該代理是否結束，均不應接受委托；同樣如果你將要代理的客戶在該訴訟中的對方卻又是你已擔任法律顧問的企業或者有利害沖突的單位和個人，事務所也不應當接受其委托，從而避免因雙方代理引起的某些風險的產生。這類利益沖突客戶還可以舉出一些，如， 某律師是仲裁員和曾擔任過仲裁員，裁決過某客戶的

10、案子，現在該律師被該客戶委托擔任其代理人；又如， 某律師過去擔任過審判員，審理過某一案件，現在該律師成為該案的代理人。凡此種種，對涉及利害沖突當事人的委托，應當加以規范。2、疑難案件討論制度。事務所是接受當事人委托的主體，是委托合同一方當事人，也是律師執業責任的直接承擔者。律師事務所應當發揚團隊精神，發揮整體智慧。律師承辦疑難案件、重大案件、新類型案件，應當向律師事務所匯報， 律師事務所應當組織律師集體討論，必要時應當聘請法學教授、法律專家進行討論， 涉及其他行業的專門問題時，應當委托該行業的有關專家就該專業問題做出必要的結論，這應當成為一種制度，避免因律師個人業務能力不足以解決此類疑難、重大

11、、新類型案件。3、質量監控制度。律師承辦案件，在實際操作中往往單個行動；律師擔任法律顧問，實際履行職責的情況事務所亦不甚了解。律師事務所對律師法律服務的質量如何？當事人對律師服務的滿意程度怎樣？律師事務所應當有控制律師辦案質量的方法與制度：一是重大、新穎法律事務文書預審制度。事務所出具重要的法律文書，應建立復核制度以保證文件的質量。二是律師事務所應建立案件質量抽查制度。在可能的情況下，對全體律師承辦的案件按一定的比例進行隨機抽樣，組織律師辦案質量評估小組，對案件質量進行評估，找出問題，提出應注意的方面，探討律師辦案質量提高的措施。三是建立客戶回訪制度。對顧問單位，對長期客戶，定期或不定期的進行

12、回訪，征求和聽取意見，改進服務方式，提高服務質量。4、投訴調查反饋制度。律師事務所要有專人負責聽取委托人的訪問、投訴。 對投訴信件要認真聽取各方面的意見，進行必要的調查；對調查的結果要反饋給投訴人和被投訴的律師，消除誤會，化解糾紛，改進律師的工作，提高服務質量。5、律師有序流動制度。律師流動是正常的，必要的。但是律師流動應訂立相應制度，應當有序進行。對花了力氣培養青年律師的事務所，被培養的律師應當保證一定的服務年限。在某些情況下，流動時采取合理的適當補償辦法。（三）完善保險體系律師及律師事務所的執業風險、市場風險以及意外風險的化解，要與國家的保險保障體系建立健全同步進行，要建立自身的保險保障體

13、系。1、執業責任保險。律師事務所作為法律服務業，是一個具有一定風險的行業， 尤其是承辦非訴訟法律事務較多的律師所，應當按照常規辦理律師執業責任保險之外，還應針對承擔某些項目的法律服務，投保單項的項目法律服務保險，使律師事務所的執業責任風險得以化解。2、醫療保險、意外傷害保險。目前已開辦司法人員意外傷害保險，這是基本的保障，但理賠數額太低。醫療保險也開始辦理。這方面不少事務所已有較深的體會，當然有待改進和完善。律師及其工作人員，還應當定期進行體格檢查。3、養老、待業保險。養老保險作為一項強制性保險，這是必須辦的。待業保險也要辦，這不僅是律師事務所的一項社會義務及責任，在十分劇烈競爭的市場經濟環境

14、下，律師事務所停業、律師“下崗”待業，也不是不可能的。（四）提高人才素質律師事務所的風險管理，歸根到底是人員素質的管理。它是一項事務所文化建設事業，是由辦律師事務所的宗旨決定的。1、律師的能力。律師應當向委托人提供稱職的代理。要做到稱職的代理，律師就必須具備進行代理所需要的法律知識和技能，并為代理進行必要的調查和準備。 如果一個律師不具備這種能力，律師事務所應當指派具備這種能力的律師共同承辦或指導該律師承辦。委托人是律師事務所的客戶，這與目前實際上當成律師個人客戶的情況相差甚遠。這種狀況不改變，不管是什么樣的法律事務，律師有沒有這方面的能力，有沒有承辦該類案子的實踐與經驗，事先又沒有對該法律事

15、務的準備和研究，又不同在該法律領域中有相當經驗的律師討論或請教或合作， 很難做到稱職的代理。事務所有責任從能力和技能上要求律師為當事人提供稱職的代理。2、職業道德的恪守。律師的事業心，責任心，律師的執業操守，是律師最起碼的條件，也是律師辦好法律事務所必備的前提。律師事務所從防范風險的意識出發，對律師進行持續的，不間斷的律師職業道德教育，使律師在辦理律師業務時，盡心盡責。3、嚴格執業紀律。沒有紀律不成其為軍隊。沒有嚴格的執業紀律，就不可能有一只社會公認和群眾歡迎的執業律師隊伍。律師事務所紀律不嚴格，就可能投訴不斷。律師事務所在執業紀律的遵守上來不得半點馬虎。（五）改善執業環境律師執業環境有了很大

16、的改善，但仍不盡如人意。律師執業環境的改善，單單靠律師事務所的能力是遠遠不夠的。這涉及到立法、執法部門，涉及到司法行政機關，涉及到行業協會。但律師事務所處在第一線，要與各方面加強溝通，要主動反映，據理力爭，逐步改善律師的執業環境。這對防范律師執業風險，是最重要最基本的環節。三、路偉國際律師事務所的風險管理路偉國際律師事務所是一家全球排名前十、總部位于倫敦、在世界各地有27 個辦事處（其中亞洲7 個、美國2 個、歐洲17 個、中東1 個）的著名國際律師事務所。迄今，路偉已有一百多年的歷史，其風險管理的模式也十分完善。（一）路偉的風險管理體系1、路偉的風險管理委員會路偉的風險管理委員會由來自英國、

17、歐洲其他地區和亞洲的5位合伙人、首席運營官、首席財務官、總法律顧問及事務所秘書組成。其中，這 5位合伙人 負責在本地區事務所內部各項活動的法律法規、政策、程序控制以及其他風險管 理實踐。首席運營官負責制定和實施符合整個事務所的風險管理辦法，監測事務所可能發生的風險；首席財務官負責制定和監督實施關于財務方面的風險管理方 法；總法律顧問為風險管理委員會的主席， 其負責對事務所主要風險領域的風險 管理以及對改進事務所內部程序與控制的過程進行評估； 路偉的風險管理經理則 由事務所秘書擔任，負責審查并批準風險管理的范圍、制定風險對策程序。風險管理委員會還設有風險管理員作為風險管理委員會的秘書，同時這些

18、風險管理員也要向委員會提供咨詢意見， 提供風險管理的機制，以確保事務所的 風險管理能夠做好。他們提供的支持包括制定事務所的手冊、架構風險管理的內 部局域網等。風險管理委員會每年舉行6次會議，負責審查所有實質性的或重大的風險； 審查事務所審查員或風險管理經理的發現一起他們針對管理層提出的建議。2、風險管理聯系合伙人路偉認為，風險管理不能開幾次風險管理的會議就結束，風險管理實際上 是一種文化，要持之以恒，滲透到事務所運營的每個環節中去。只有這樣，才能 真正做好風險管理。因此路偉為每一國家或地區的辦公室均設一位合伙人風險管 理聯系合伙人，其主要負責了解管轄區的風險， 組織當地的風險管理工作，為促 進

19、良好風險管理發揮作用。3、路偉的風險管理培訓路偉平時會對新合伙人、新獲得執業資格的律師、實習律師及其他人員召開 風險管理會議，一培養他們的風險意識，指導他們如何來識別風險并在日常工作 中如何進行風險管理。（二）路偉風險管理的具體活動1、路偉的具體業務風險管理在路偉，風險的確定一般由國際執行官、國際管理委員會、專業支持律師、 風險管理人員、事務所運營官、項目負責人、部門合伙人等人員在風險研討會上 以頭腦風暴的方式討論確定。路偉的可能性風險評測如圖:幾乎確定以后12個月發生的可能性幾乎確定（大于 75%很可能以后12個月發生的可能性極高（大于25%可能以后12個月發生的可能性介于10%!Ij25%問不大可能以后12個月發生的可能性介于2哌J 10戒問可能性不大以后12個月發生的可能性不大（小于 2%重要性風險評測示意圖:業務名譽貨幣風險健康與安全災難性的摧毀業務/、口恢復的名 譽損害大于基準數額惡性的；停止辦 公一周以上嚴重對業務后重大在主要客戶中基準數額的嚴重損害；停止損害，如嚴重的 客戶投訴等名譽受損20豚 100%辦公f以上中等程度業務質量受損， 導致交付時間 更改，以保證質 量名譽部分受損基準數額的2%g 20%較小損害；停止 辦公小于