1、第三章：稽核控制卡很多企業搞制度，推流程都有一個不好的習慣：只重方案，不重實施。盡管天天在強調執行力，但在方案設計時候，就不考慮到執行的問題，在執行的過程中再去抓執行。這顯然是頭痛醫頭、腳痛醫腳的做法。稽核控制法對應的“稽核控制卡”讓管理者從人們不執行的心態出發，設計出準備應對人們多次反復的方案，達到執行的效果。管理大師張瑞敏說：管理是一項笨功夫，沒有一勞永逸的方法，只有深入細致的反復抓，抓反復，才能不滑波、上檔次。一件事情不是一次就能做好，你不繼續抓它，它就會掉下去，下落到 8 或者下落到 6。你再抓一次，它又上升一些，但還會下落， 不這這次不會下落得那么大了。 又抓一次，它又會落下一次，

2、但這次下落更小了。 逐漸的，它就能自然是達到一開始設定的目標了。在這種反反復復的過程中， 人每次都會改變一點， 多交次反復后， 人的改變就會積累下來， 形成一個大的改變。人改變了，事情就能持續業績就能穩步上升。所以，我們要在模式建立的過程中不斷地訓練人，要把模式建立的過程當作訓練人的過程。要懂得一個模式改變與人的改變的又螺旋。模式在改，人也在改，相互適應，最后慢慢達到了一個很高的水平。改變模式的過程就是改變人的過程，人的改造差不了，這種模式就穩定了，而穩定增的模式才能導致持續的業績。稽核體系就是一個抓反復的體系，它不是查一次，而是反復查，是以員工肯定要違反為前題的。我們在此模式設計的時候，不要

3、試圖一些步到位，起點不要太主，同時要做好人們不執行的準備，要考慮人們違反了怎么辦、抗拒怎么辦，要有多少次反復的思想準備。為了應對反復，我們強化了稽核，在很多企業根據稽核控制法的確精神，做出了“稽核控制卡”這種管理工具。將誰負責稽核檢查、稽核的要點、稽核的頻次、稽核的責任追究，都寫在一張小卡上，讓執行人和稽核人都知道。這有利于稽核的實施，效果很好。1234567【客戶訂單處理作業流程】8【制程品質異常15【裝配車間制程22【新材料確認作業流程】處理作業流程】檢驗作業流程】【生產計劃作業流程】9【外發加工作業流程】16【成品入庫檢驗作業流程】23【工程變更作業流程】【采購作業流程】10【成品入庫作

4、業流程】17【成品出庫檢驗作業流程】24【模具管理作業流程】【收料作業流程】11【成品出庫作業流程】18【不合格品處理作業流程】25【生產設備管理作業流程】【領發料作業流程】12【供應商管理作業流程】19【客戶投訴處理作業流程】26【量測儀器管理作業流程】【退補料作業流程】13【來料檢驗作業流程】20【客戶退貨處理作業流程】【呆滯物料處理作業流程】14【五金車間制程21【新產品開發作業流程】檢驗作業流程】【客戶訂單處理作業流程】稽核控制卡流程制定部門PMC 部流程負責人PMC 部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人稽核專員序號流程要點執行部門執行人稽核要點稽核要求1客戶訂單信息初審銷售部業務員業

5、務員是否對訂單中的產品規格、數量、單價進行確認，并在客戶原始訂單上簽字。2客戶訂單制定銷售部業務員業務員是否在1 個工作小時內將原始訂單轉化為客戶訂單，并轉交 PMC 部。3銷售部經理、常規訂單： PMC 部經理、銷售部經理是否在4 個工作小時內稽核頻率 ：銷售部、PMC 部進行訂單評審；客戶訂單評審PMC 部經理、每周一次相關部門非常規訂單： PMC 部經理、銷售部經理是否在2 個工作小時相關人員信息專遞 ：內進行訂單評審；流程負責人、 流程稽業務員是否在2 個工作小時內制作 客戶訂單資料表 ，并4客戶交期回復銷售部業務員人將稽核狀況記錄傳客戶確認。在流程執行檢查計劃員是否依據 客戶訂單 在

6、 1 個工作日內制定準確的 生5表中，每周六匯總客戶訂單登錄PMC 部、銷售部計劃員、業務員產計劃；業務員是否在 1 個工作日內將 客戶訂單 登入客后交稽核中心總監。戶訂單匯總表 ，并按照客戶訂單匯總表制定出貨計劃。6客戶訂單變更銷售部業務員業務員在接到客戶訂單變更信息后，是否在 1 個工作小時內制定客戶訂單變更通知單 ，經銷售部經理審核后轉PMC 部7生產進度跟進及結案銷售部業務員業務員是否依據送貨單進行訂單結案。備注：1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處

7、罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【生產計劃作業流程】稽核控制卡流程制定部門PMC 部流程負責人PMC 部經理序號流程要點執行部門執行人1生產主計劃制定PMC 部計劃員PMC 部經理2生產月計劃 /PMC 部計劃員外發加工計劃制定PMC 部經理3物流需求計劃制定PMC 部物控員PMC 部經理4生產周 /日計劃制訂PMC 部計劃員PMC 部經理5產前準備各車間主管各車間主管倉管員倉管員生產部各車間主6 生產計劃實施PMC 部PMC 部經理7生產進度跟進及結案生產部各車間主管PMC 部計劃員8成品

8、/半成品入庫生產部 /倉庫生產組長倉管員流程稽核部門稽核中心流程稽核人稽核專員稽核要點稽核要求計劃員是否在 1個工作日內按照評審后的客戶訂單制定主生產計劃，并交 PMC 部經理審核。計劃員是否進行詳細的排產分析，并制作生產月計劃，如需外發加工，是否制定外發加工計劃，并交 PMC 部審核。物控員是否定期依據生產月計劃 ，物料清單制定物料需求計劃，交PMC 部線理審核， PMC 部經理是否在稽核頻率 ：4 個工作小時內將審核的 物料需求計劃交物控部下發采購部。每周一次信息專遞 ：計劃員是否定期依據生產月計劃 ，物料清單在每周六上午10：00 前制定流程負責人、 流生產周計劃，并在每天 16：00

9、前制定生產日計劃 ，交 PMC 部線理審核，PMC 部經理是否在 2 個工作小時內完成審核，并交計劃員下發生產部程稽人將稽核狀況記錄在 流各車間主管是否按生產周計劃進行產前準備（物料、工藝、人員等）；倉管員是否在上線前 2 天按照生產周計劃要求發放物料。程執行檢查表中，每周六匯總各車間是否嚴格按 生產周計劃 組織員工安排生產； PMC 部經濟是否每天召開生產協調會對生產異常進行協調、處理。后交稽核中心總監。各車間主管是否每天上午八點前制定生產日報表交計劃員；計劃員是否在1個工作小時內根據生產日報表登錄生產進度控制表；計劃員是否每 2 個工作小時到車間確認生產計劃執行情況。生產組長是否將生產好的

10、半成品 / 成品及時辦理入庫手續， 并在入庫后 4個工作小時內將半成品入庫音/ 成品入庫單交計劃員備注： 1、流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元 /次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【采購作業流程】稽核控制卡流程制定部門PMC 部流程負責人PMC 部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人序號流程要點執行部門執行人稽核要點生產物料：物控員是否制定物料需求計劃 ，提出物料申

11、請；非生產物料；相關PMC 部物控員，提出物料申請；物控員將物料需求計劃或1物料請購相關部門部門經理是否制訂物料請購單相關部門經理物料請購單轉交采購部、倉庫、財務部；采購員接到物料請購單要求后是否采購部采購員。在 1 個工作日內完成物料需求計劃或物料請購單的審核2采購員是否在物料請購單審核后1 個工作日內制定準確的 采購訂單，連同物采購訂單制定采購部采購員料需求計劃 /物料請購單一起交采購員部經理審核、總經理審批。物料請購審批后， 緊急采購訂單： 采購員是否在 30 分鐘內下達供應商； 常規采購3訂單：是否在 2 個工作小時內下達供應商，并要求供應商確認、回傳；采購員是物料采購采購部采購員采購

12、訂單 信息登入采購管制表 ，并將采否在 4 個工作小時內將應商確認的購訂單分發倉庫、財務、供應商。4采購員是否依據采購管制表進行采購物料進度跟催；采購經理是否定期對采采購跟進采購部采購員購員的跟催工作進行檢查；物控員是否根據物料需求計劃定期檢查采購進度采購部采購員1 個工作小時通知倉庫準備收料；倉管員是否5急料：采購是否在來料到廠提前來料驗收倉庫倉管員對來料數量進行核對，來料品管員是否對來料品質進行驗收。品管部來料品管員6倉管員是否及時填寫材料入庫單，并收料、登卡、入帳；倉管員是否在收料后收料倉庫倉管員個工作日上午 9： 00 前將材料入庫單交采購部、 PMC 部、財務部。第 2稽核專員稽核要

13、求稽核頻率 ：每周一次信息專遞 ：流程負責人、 流程稽人將稽核狀況記錄在流程執行檢查表 中，每周六匯總后交稽核中心總監。備注：1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元 /次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【收料作業流程】稽核控制卡流程制定部門PMC 部流程負責人PMC 部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人稽核專員序號流程要點執行部門執行人稽核要點稽核要求采購員是否要

14、求供應商按照規定填寫送貨單；1供應商送貨采購部采購員急料：采購員是否在物料到廠前1個工作小時內通知倉庫作好收貨準稽核頻率 ：備；晚上送貨：采購員是否在物料到廠的當天下午下班前通知倉庫。每周一次2核單與送貨倉庫倉管員倉管員是否核對送貨單與物料請購單/采購訂單（外發加工訂單 ）中信息專遞 ：各項內容是否相符， 倉管員是否在 采購訂單 上作好收料記錄， 以備追溯與查核 。 流程負責人、流倉管員是否在 30 分鐘內（急料為10 分鐘）核對實物數量與 送貨單程稽人將稽核狀3數量驗收與報檢倉庫倉管員是否一致； 核對數量后， 倉管員是否將物料放置在待檢區；倉管員是否況記錄在流程填寫來料報檢單通知來料品管員檢

15、驗。執行檢查表 中，來料品管員是否在收到來料報檢表 后 10 分鐘內回復來料檢驗時每周六匯總后交4來料檢驗品管部來料品管員間，是否嚴格按照檢驗標準對來料進行檢驗；檢驗完成后， 是否在來料稽核中心總監。外包裝上貼相應的檢驗標識。56來料檢驗合格后：倉管員是否在4 個工作小時內開具材料入庫單，對檢驗合來料入庫倉庫倉管員格的來料作入庫處理；來料檢驗不合格：倉管員是否將不合格品移至不合格區。卡、帳記錄倉庫倉管員是否物料入庫后10 分鐘內完成物料銷存卡記錄；倉管員倉管員是否在收料當天根據材料入庫單登錄臺帳。7倉管員是否根據材料入庫單制定每日收貨匯總表，經倉庫主任審核后，單據處理倉庫倉管員PMC 部。在次

16、日上午 9：00 前將材料入庫單轉交財務部、采購部、備注：1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【領發料作業流程】稽核控制卡流程制定部門PMC 部流程負責人PMC 部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人序號流程要點執行部門執行人稽核要點1生產指令下發PM 部計劃員計劃員是否及時下發 生產周計劃 、生產日計劃 至生產部各車間，并是否

17、在生產前三天前下發生產通知單至生產部各車間；生產部倉管員是否按計劃員下發生產通知單 在上線前2 個工作日內進行2備料倉管員備料，并是否及時將備料情況登錄在物料銷存卡中；若發現生產倉庫通知單有誤，是否及時通知計劃員進行修改。3物料檢查倉庫倉管員倉管員是否在備料時檢查物料與生產通知單 上的數量、 編碼是否相符；若物料不夠時，倉管員及時填寫欠料單通知物控部處理4領/發料生產部物料員物料員是否至少上線前在1 個工作日內依據 生產通知單 至倉庫領倉庫倉管員料。5物料交接倉庫倉管員倉管員與物料員當面點清物料數量，雙方是否在 生產通知單 上簽生產部物料員名確認；清單數據有誤時，雙方修改并簽字確認。6財務、單

18、據處理倉庫倉管員倉管員是否按照 生產通知單 中的實際發料數量在當天內登錄臺帳，并將生產通知單分發PMC 部。備注：稽核專員稽核要求稽核頻率 ：每周一次信息專遞 ：流程負責人、流程稽人將稽核狀況記錄在流程執行檢查表 中，每周六匯總后交稽核中心總監。1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元 /次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【退補料作業流程】稽核控制卡流程制定部門PM

19、C 部流程負責人PMC 部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人序號流程要點執行部門執行人稽核要點物料員是否將生產完成后的余料或不良物料按品種、規格進行分類、 統計，做好1退料統計生產部車間主管物料標識， 并在訂單完成后的二個工作日內開具退補料單 經車間主管審核后交物料員品管員檢驗； 緊急退料： 物料員是否在三十分鐘內完成退料作業；車間主管是否在三十分鐘內審核完成退補料單上內容與實際退料是否一致。來料品管員是否對退料進行檢驗，并將結果記錄在退補料單上；2退料檢驗品管部來料品管員如屬外購物料不合格，來料品管員是否開出 退料檢驗報告 交品管部經理審核。物控員補料審批： 物控員是否對 退料補單 進行審批

20、、 簽字，超額補料的 退3退補料審批PMC 部補料單 是否經 PMC 部經理審批； 退料異常時， PMC 部經理是否組織PMC 經理召開物料檢討會議。生產部物料員物料員退料時，是否攜帶退補料單和退料檢驗報告；倉管員4退補料處理是否核對實物與 退補料單 是否相符， 并在 1 個工作小時內將退實歸倉庫倉管員入庫、登錄卡帳。5賬務處理倉庫倉管員倉管員是否根據 退補料單退料檢驗報告 于退補料當天登錄臺帳。6單據處理倉庫倉管員倉管員是否在退補料當天下班前將退補料單 交倉庫主管， 并在第2 個工作日內將經倉庫主管審核的退補料單轉PMC 部、財務部。備注：稽核專員稽核要求稽核頻率 ：每周一次信息專遞 ：流程

21、負責人、流程稽人將稽核狀況記錄在流程執行檢查表 中，每周六匯總后交稽核中心總監。1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元 /次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【呆滯物料處理作業流程】稽核控制卡流程制定部門PMC 部流程負責人PMC 部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人稽核專員序號流程要點執行部門執行人稽核要點稽核要求呆滯物料清單倉庫部倉管員倉管員是否在每月底填寫呆滯

22、物料清單交倉庫主管、PMC 部經理稽核頻率 ：1倉庫主管分別審核；倉庫主管、PMC 部經理是否在4 個工作小時內完成審核工提交PMC 部每周一次PMC 部經理作，并將功贖罪呆滯物料清單轉交品管部。信息專遞 ：來料品管員是否在1 個工作日內對呆滯物料進行復檢，并張貼檢驗標2品質判定品管部來料品管員流程負責人、流簽，同時將檢驗結果填寫在呆滯物料清單上。程稽人將稽核狀呆滯物料呆滯物料處理小組組長是接到 呆滯物料清單 后 1 個工作日內， 組呆滯物料況記錄在流程3處理判定處理小組織召開呆滯物料處理會議； 呆滯物料處理小組成員是否及時做出呆滯物處理小組執行檢查表 中，小組長 /組員料處理意見。每周六匯總

23、后交責任部門經理是否按照呆滯物料清單中處理意見執行；如需報4呆滯物料處理責任部門責任部經理稽核中心總監。廢處理時，倉管員有無開出報廢申請單交總經理論審批。5報廢審批總經辦總經理總經理是否對報廢申請單進行審批。6信息處理倉庫倉管員倉管員是否根據報廢申請單開具材料/半成品出庫單 ，是否在當天內登錄臺帳。7改善措施呆滯物料呆滯物料處理呆滯物料處理小組組長是否在呆滯物料處理會議后3個工作日內組處理小組小組組長 /組員織小組成員召開呆滯物料研討分析會，并形成改善措施。備注：1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現

24、“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【制程品質異常處理作業流程】稽核控制卡流程制定部門品管部流程負責人品管部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人序號流程要點執行部門執行人稽核要點1異常提出、確認相關部門相關部門經理相關部門經理是否在發現異常后在15 分鐘內開出生產異常聯絡單交品管工程師/計劃員；相關部門經理是否對生產異常進行現場確認并提處理意見。品管部品管工程師品質異常： 品管工程師、 工藝員是否在2 個工作小時內對異常問題進2異常原因分析工程技術部工藝員行

25、原因分析； 非品質異常： 計劃員是否在2 個工作小時內對異常問題進PMC 部計劃員行原因分析。品管部品管工程師品質異常： 品管工程師、 工藝員是否在原因分析時確定異常原因責任歸3確定責任歸屬工程技術部工藝員屬；非品質異常：計劃員是否在原因分析時確定異常原因責任歸屬。PMC 部計劃員4改善對策提出責任部門責任部經理責任部門經理是否在2 個工作小時內依據原因分析提出改善對策。5改善對策實施責任部門責任部門經理責任部門經理是否按照改善對策實施。6效果追蹤與結案品管部品管工程師品質異常：品管工程師是否及時追蹤改善對策執行狀況并記錄。PMC 部計劃員非品質異常：計劃中是否及時追蹤改善對策執行狀況并記錄。

26、品管部品管工程師品質異常： 品管工程師是否在每月5 日前統計上月品質異常數據，并7異常統計分析進行分析。 非品質異常： 計劃員是否在每月5 日前統計上月非品質異常PMC 部計劃員數據，并進行分析。備注：稽核專員稽核要求稽核頻率 ：每周一次信息專遞 ：流程負責人、流程稽人將稽核狀況記錄在流程執行檢查表 中，每周六匯總后交稽核中心總監。1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元 /次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈

27、總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【外發加工作業流程】稽核控制卡流程制定部門PMC 部流程負責人PMC 部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人稽核專員序號流程要點執行部門執行人稽核要點稽核要求1外發加工申請PMC 部計劃員倉管員是否在每月20 日前，依據外發加工需求制定下月外發加工計劃；PMCPMC 部經理部經理是否在接到外發加工計劃后2 個工作小時內完成審核工作。稽核頻率 ：外協員是否在按到 外發加工計劃 后 1 個工作日內對 外發加工計2外發加工單制定采購部外協員劃進行審核，并制定外發加工訂單每周一次，經采購部經理審核、總經現核準后，分發倉庫、財務部各一份。信息專遞 ：流程負責人、

28、流倉庫倉管員倉管員是否在外發加工 1 個工作日前根據外發加工訂單準備好外發加工物料，3物料、資料準備PMC 部計劃員如出現欠料，是否填報欠料單反饋計劃員，計劃員是否根據外發加工計劃程稽人將稽核狀況記錄在流程采購部外協員跟進五金自制件準備情況；外協員是否跟進外發加工所需資料。執行檢查表 中，倉庫倉管員倉管員是否開具材料 /半成品出庫單 、放行條交倉庫主管審核4外發加工實施后，交外發廠領料人員簽字確認，每周六匯總后交采購部外協員將物料放行；計劃員、外協員是否根據外發加工計劃 、外發進度管制表跟進外發加工進度。稽核中心總監。5外發件驗收倉庫倉管員倉管員、來料品管員是否按照 收料作業流程 、來料檢驗作

29、業流程品管部來料品管員對外發件數量和品質驗收。倉庫倉管員倉管員是否在1 個工作日內將 材料入庫單 分發 PMC 部、采購部、6信息、異常處理財務部； 變更外發加工內容時，外協員是否開具 外發加工訂單變更通采購部外協員知單經采購部經理核準后處理。7后續跟進財務部財務人員財務部人員根據材料 /半成品出庫單與材料入庫單審查物料發出數量與入庫婁是否一致。備注： 1、流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心

30、負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【成品出庫作業流程】稽核控制卡流程制定部門倉庫流程負責人倉庫主管流程稽核部門稽核中心流程稽核人序號流程要點執行部門執行人稽核要點1出貨計劃制定銷售部業務員業務員是否在每周五下班前制定下周出貨周計劃，經銷售部經理審PMC 部銷售部經理核，并轉交 PMC 部、倉庫、品管部、財務部。銷售部業務員業務員是否根據出貨周計劃在出貨前2 個工作日內開具出貨通知單 、送貨2出貨指令下達銷售部經理單，并報銷售部經理、財務人員審核；銷售部經理、財務人員是否在1 個工作小財務部財務人員時內對送貨單進行審核，并在送貨單上簽字。PMC 部PMC 部經理PMC

31、 部經理是否在出貨前1 個工作日內將審核的送貨單轉交倉管3出貨前準備倉管員員； PMC 部經理是否在出貨前 4 個工作小時通知搬運組長安排好搬運倉庫搬運組長人員；數量不足其它影響出貨異常時，倉管員是否反饋PMC 部經理。銷售部業務員業務員是否在車輛到達后， 核對出貨產品及其配件、 包裝箱嘜是否正確，4成品裝柜倉管員倉庫核對集裝箱號是否與送貨單一致；核對無誤后，通知倉管員裝柜。搬運人員5出貨放行倉庫倉管員倉管員是否在裝完柜后，開具成品出庫單 、旅行條交司機作為人事部保安出廠旅行證明；保安是否按照保安管理制度進行檢查。倉管員是否根據成品出庫單制作成品出入庫日報表，并于當天內登錄臺稽核專員稽核要求稽

32、核頻率 ：每周一次信息專遞 ：流程負責人、流程稽人將稽核狀況記錄在流程執行檢查表 中，每周六匯總后交稽核中心總監。倉庫倉管員6賬；倉管員是否在當天下午下班前將成品出入庫日報表交倉庫主管審核，并在財務、表單處理銷售部業務員9：00 前將成品出入庫日報表分送PMC 部、銷售部，成品審核后次日上午休財務部財務人員出庫單送財務部、銷售部。備注：1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元/次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，

33、呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【成品入庫作業流程】稽核控制卡流程制定部門倉庫流程負責人倉庫主管流程稽核部門稽核中心流程稽核人序號流程要點執行部門執行人稽核要點品管部制程品管員制程品管員是否對包裝成品進行抽檢，并填寫制程檢驗報告；包裝1成品入庫單填寫包裝負責人負責人是否在成品檢驗合格后將成品擺放整齊，張貼標識， 并開具成生產部生產組長品入庫單經生產組長審核后轉交品管部。2抽檢判定品管部成品品管員成品品管員是否在接到成品入庫單 后 5 分鐘內， 根據品質要求對報檢產品進行抽檢標準判定。成品品管員是否按照 抽樣計劃 與成品檢驗規范 對產品進行抽檢，3成品抽檢品管部成品品管員并出具成品

34、檢驗報告 ，并在成品入庫單上簽字，成品品管員是否在檢驗完成后 10 分鐘內，將成品檢驗報告、成品入庫單返交包裝負責人。4成品入庫生產部包裝負責人包裝負責人是否安排人員將合格成品連同成品檢驗報告、成品入庫單移至成品指定區域（如緊急出貨，直接放至出貨區域）。5核收生產部包裝負責人倉管員是否核對實物與成品入庫單 是否相符； 倉管員是否在 成倉庫倉管員品入庫單上簽字確認。倉管員是否根據成品入庫單制作成品出入庫日報表，并于當天內作好成6財務、單據處理倉庫倉管員品臺賬；倉管員是否在當天下午下班前將成品入庫單、成品出入庫日報表交倉庫主管審核， 并在審核后次日上午休 9：00 前將成品出入庫日報表 分送 PM

35、C部、銷售部，成品入庫單送財務部。稽核專員稽核要求稽核頻率 ：每周一次信息專遞 ：流程負責人、流程稽人將稽核狀況記錄在流程執行檢查表 中，每周六匯總后交稽核中心總監。備注：1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元 /次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【供應商管理作業流程】稽核控制卡流程制定部門采購部流程負責人采購部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人稽核專員序號流程要

36、點執行部門執行人稽核要點稽核要求1供應商開發采購部采購部采購員是否對供應商進行調查，并將調查結果填寫于供應商調查表稽核頻率 ：上；每周一次采購員部經理采購部 /PMC信息專遞 ：/PMC 部經理 /工采購員部經理是否主導組織供應商評估小組對供應商進行實地考察、2供應商評估部/工程技 術流程負責人、流程技術部經理 /評估，并將結果記錄于供應商現場評估表中，上報總經理審批。部/品管部程稽人將稽核狀品管部經理況記錄在流程采購部經理是否在經過總經理批準后，根據供應商調查表與 供應執行檢查表 中，3供應商登錄采購部采購部經理商現場評估表更新合格供應商名錄，并將更新后的合格供應商每周六匯總后交名錄轉人事業

37、行政部受控。稽核中心總監。456供應商日常管理采購部采購員采購員是否對供應商的交期、品質及其它異常進行控制。采購部 /倉庫 /采購員 / 采購部采購部經理是否每半年對供應商進行一次綜合評估，是否根據 供應供應商考核經理 /倉庫主管 /商交貨統計分表 、供應商品質評分表更新供應商評估匯總表，品管部來料品管員并交總經理審核后，轉人事行政部。供應商處理采購部采購員采購員是否根據考核結果， 對采購訂單進行重新分配；是否將不合格的供應商進行更換 。備注：1、 流程負責人：即流程制訂部門負責人，負責流程制訂、修訂、培訓，并對流程的執行情況進行稽核；2、 處罰規定：“流程稽核人”稽核發現“執行人”未按本流程

38、作業時，依據流程中“處罰規定”進行處罰，同時處罰“流程負責人”5 元 /次；3、 此卡由稽核中心負責制定、修訂，呈總經理核準后實施（流程修訂時修訂此控制卡）。【來料檢驗作業流程】稽核控制卡流程制定部門品管部流程負責人品管部經理流程稽核部門稽核中心流程稽核人稽核專員序號流程要點執行部門執行人稽核要點稽核要求1來料報檢單核對品管部來料品管員來料品管員是否核對實物與來料報檢單上的料號、型號、規格、數量等的一致性，并在來料報檢單上簽字。2來料抽樣品管部來料品管員來料品管員是否按GB/T2828.1 -2003抽樣標準進行抽樣。來料品管員是否依據材料承認報告與零部件圖紙稽核頻率 ：3來料檢驗品管部來料品

39、管員、來料檢驗規范 、樣品等資料進行檢驗。每周一次信息專遞 ：檢驗不合格時，來料品管員是否及時開出來料不合格報告交品管部經理審核后交物控員4來料檢驗判定品管部部來料品管員流程負責人、處理。流程稽人將稽接到來料不合格報告后，物控員是否在1 個工作日內處理；如需召開5物料 MRB 評審PMC 部物控員MRB會議，物控員是否召集各部門進行MRB 評審。核狀況記錄在流程執行檢倉庫倉管員相關部門是否按6MRB 決議執行MRB 決議執行， 如 MRB 決議為退貨時， 倉管員是否有開出 材相關部門相關人員料 /半成品出庫單將不合格來料作為退貨處理查表中，每周六匯總后交來料檢驗合格時，來料品管員是否開出來料檢驗報告；檢驗不合格，是否開出來料檢驗7檢驗記錄填寫品管部來料品管員稽核中心總報告及來料不合格報告 ；每次檢驗后是否在來料檢驗單中作記錄，并將檢驗狀況如實記錄在來料檢驗日報中。監。8物料檢驗標識品管部來料品管員來料檢驗后，來來品管員是否在實物上蓋【合格】印章；檢驗不合格，是否依MRB 決議在實物上