1、中國(guó)銀行股份有限公司河南省分行重要崗位員工強(qiáng)制休假及崗位輪換實(shí)施辦法（2008年版）第一章 總則第一條 為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加強(qiáng)和改進(jìn)中國(guó)銀行股份有限公司河南省分行（以下簡(jiǎn)稱“我行”）內(nèi)控體系建設(shè)，防范和規(guī)避重要崗位人員操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也為保障員工的休假權(quán)益和身心健康，根據(jù)中國(guó)銀行股份有限公司重要崗位員工強(qiáng)制休假實(shí)施辦法（2007年版）、中國(guó)銀行股份有限公司職位聘任管理辦法（試行）及我行員工休假的相關(guān)規(guī)定，特制訂本辦法。第二條 本辦法適用于省行本部及轄內(nèi)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)。第三條 本辦法所稱“重要崗位員工”包括但不限于以下范圍：一、二級(jí)分行、鄭州城區(qū)直屬支行（以下簡(jiǎn)稱“二級(jí)行”）、省行部門(mén)

2、的管理層成員。二、基層管轄支行、經(jīng)營(yíng)性支行、分理處等經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。三、各級(jí)機(jī)構(gòu)從事授信、資金交易與管理、柜臺(tái)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)算、管庫(kù)、對(duì)賬、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)支持、守庫(kù)押運(yùn)崗位工作，以及涉及現(xiàn)金、重要憑證、印鑒、密押等崗位工作的經(jīng)營(yíng)管理人員和業(yè)務(wù)人員。第四條 本辦法所稱“強(qiáng)制休假”是指重要崗位員工每年必須在一段時(shí)間內(nèi)脫離工作崗位，進(jìn)行休假。第五條 本辦法所稱“崗位輪換”是指重要崗位員工在職位聘期屆滿后，一般不再?gòu)氖卤緧徫还ぷ鳎M(jìn)行崗位交換。第六條 “重要崗位”的管理。一、二級(jí)行、省行部門(mén)的管理層成員重要崗位由省行人力資源部確定。二、省行部門(mén)根據(jù)“第三條”所列范疇確定本部門(mén)的重要崗位，建立“重要崗位

3、清單”，并向省行人力資源部報(bào)備。三、二級(jí)行參照上述規(guī)定，明確轄內(nèi)重要崗位的管理層級(jí)，建立“重要崗位清單”。四、各單位確定重要崗位時(shí)，需重點(diǎn)考慮風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)發(fā)展因素，同時(shí)兼顧流程整合、職能調(diào)整、信息科技系統(tǒng)建設(shè)的影響，每年對(duì)“重要崗位清單”進(jìn)行更新。第二章 強(qiáng)制休假第七條 強(qiáng)制休假包括“一般性強(qiáng)制休假”和“指令性強(qiáng)制休假”兩種形式。第八條 “一般性強(qiáng)制休假”與員工正常休假相結(jié)合。重要崗位員工根據(jù)所在機(jī)構(gòu)的年度休假計(jì)劃和個(gè)人的實(shí)際需求，每年自行安排一次休假。第九條 “一般性強(qiáng)制休假”納入員工年休假的管理范疇，每次休假的時(shí)間不短于5個(gè)工作日，不超過(guò)個(gè)人年休假的最長(zhǎng)時(shí)間；休假時(shí)間短于年休假時(shí)間的，兩

4、者的差額部分按現(xiàn)行休假規(guī)定執(zhí)行。第十條 “指令性強(qiáng)制休假”是指為強(qiáng)化內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)制要求員工離崗進(jìn)行休假。第十一條 “指令性強(qiáng)制休假”不占用員工正常休假時(shí)間，每次休假的時(shí)間不少于5個(gè)工作日；如在休假期間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，經(jīng)審批同意后，可延長(zhǎng)休假時(shí)間，但一般不超過(guò)20個(gè)工作日。第十二條 “指令性強(qiáng)制休假”按照人員管理權(quán)限，由各級(jí)人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。一、二級(jí)行、省行部門(mén)的管理層成員“指令性強(qiáng)制休假”由省行管理層統(tǒng)一安排，省行人力資源部制定計(jì)劃，并組織實(shí)施。二、省行部門(mén)重要崗位員工“指令性強(qiáng)制休假”，按照年度計(jì)劃由所在部門(mén)向人力資源部申請(qǐng)，由人力資源部下達(dá)“指令性強(qiáng)制休假通知書(shū)”。三、二級(jí)行重要崗位

5、員工“指令性強(qiáng)制休假”，由二級(jí)行人力資源部門(mén)統(tǒng)一管理，組織實(shí)施。二級(jí)行所轄基層管轄支行、經(jīng)營(yíng)性支行、分理處等經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“指令性強(qiáng)制休假”，應(yīng)按照中國(guó)銀行河南省分行基層分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人代職管理實(shí)施辦法中有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行“指令性強(qiáng)制休假”和代職管理。鄭州城區(qū)經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“指令性強(qiáng)制休假”及代職管理，由省行個(gè)人金融部制定代職計(jì)劃，建立代職隊(duì)伍，統(tǒng)一組織實(shí)施。第十三條 各級(jí)機(jī)構(gòu)每年安排“指令性強(qiáng)制休假”的員工應(yīng)不低于重要崗位員工總數(shù)的10%，員工新獲聘職位任職不滿一年的可不進(jìn)行指令性強(qiáng)制休假。第十四條 重要崗位員工因特殊原因當(dāng)年未自行安排“一般性強(qiáng)制休假”的，次年必須進(jìn)行一次“指令性強(qiáng)制

6、休假”。第十五條 “指令性強(qiáng)制休假”的休假方式以個(gè)人安排為主，可適當(dāng)安排專項(xiàng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)或其他工作任務(wù)。第十六條 員工在強(qiáng)制休假期間，薪酬福利待遇維持不變。第十七條 強(qiáng)制休假的注意事項(xiàng)：一、為確保實(shí)施的隨機(jī)性和突然性，“指令性強(qiáng)制休假”計(jì)劃和方案為我行機(jī)密，除員工所在部門(mén)管理層及人力資源部門(mén)有關(guān)人員外，不得對(duì)其他人員泄露。二、重要崗位員工收到人力資源部門(mén)出具的“指令性強(qiáng)制休假通知書(shū)”后，應(yīng)立即工作交接，進(jìn)行離崗休假。三、重要崗位員工不得以各種理由不安排、不接受強(qiáng)制休假。對(duì)于不安排、不接受強(qiáng)制休假的員工，應(yīng)加強(qiáng)教育，必要時(shí)應(yīng)在合法的前提下，采取強(qiáng)制性的檢查措施或調(diào)整工作崗位。四、員工強(qiáng)制休假期間，需

7、離開(kāi)工作所在地或住所地的，事前應(yīng)提供詳細(xì)、準(zhǔn)確的行程信息及聯(lián)系方式，報(bào)所在機(jī)構(gòu)或上級(jí)人力資源部門(mén)批準(zhǔn)，并保持通暢聯(lián)系。第三章 崗位輪換第十八條 “崗位輪換”可以是同一機(jī)構(gòu)不同職位的互換，或不同機(jī)構(gòu)同類職位的交換，或不同機(jī)構(gòu)不同職位之間的輪換。第十九條 重要崗位員工所在機(jī)構(gòu)在保證崗位對(duì)專業(yè)骨干需求的前提下，結(jié)合本單位內(nèi)控需要、工作安排、以及員工職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，制定年度崗位輪換計(jì)劃，報(bào)人力資源部門(mén)審核并經(jīng)內(nèi)控委員會(huì)批準(zhǔn)后，按照職位管理權(quán)限由人力資源部門(mén)和所在機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。第二十條 重要崗位員工崗位輪換應(yīng)與職位的聘期管理、監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定相結(jié)合。 一、經(jīng)營(yíng)管理類的重要崗位員工崗位輪換，應(yīng)按照中國(guó)

8、銀行股份有限公司職位聘任管理辦法（試行）中的聘期管理要求和監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。二、專業(yè)技術(shù)類、技能操作類的重要崗位員工一個(gè)聘期屆滿后，一般不再續(xù)聘同一職位，因特殊原因，聘期屆滿未實(shí)行崗位輪換的人員，次年必須實(shí)行崗位輪換。聘期屆滿當(dāng)年未實(shí)行崗位輪換的比例不得大于當(dāng)年聘期屆滿人員的50%，并且在崗位輪換前每年必須執(zhí)行強(qiáng)制休假。第二十一條 按照“崗變薪變”原則，崗位輪換人員從次月起執(zhí)行新聘職位的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。第四章 工作接任第二十二條 強(qiáng)制休假期間，應(yīng)確定工作接任人：一、二級(jí)行及省行部門(mén)的管理層成員強(qiáng)制休假期間，由副職或B角接替其工作，或由省行人力資源部指派人員臨時(shí)負(fù)責(zé)。二、基層管轄支行、經(jīng)營(yíng)性支行

9、、分理處等經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)按照中國(guó)銀行河南省分行基層分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人代職管理實(shí)施辦法進(jìn)行代職管理和工作交接。三、其他重要崗位員工強(qiáng)制休假期間，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)安排有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的員工接替其工作。第二十三條 員工在強(qiáng)制休假期間，原有的各項(xiàng)授權(quán)自動(dòng)取消，不得從事原崗位工作，也不得干涉所在機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理工作，期滿銷假后且離崗檢查未發(fā)現(xiàn)影響其復(fù)崗履職問(wèn)題的，各項(xiàng)授權(quán)自動(dòng)恢復(fù)。第二十四條 員工進(jìn)行強(qiáng)制休假或崗位輪換應(yīng)與工作接任人做好工作交接。工作接任人對(duì)所接工作應(yīng)保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不得等、靠、推、拖和積壓工作，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第五章 離崗檢查第二十五條 重要崗位員工進(jìn)行強(qiáng)制休假期間，應(yīng)進(jìn)行離崗檢查：一

10、、二級(jí)行及省行部門(mén)管理層成員，由省行人力資源部發(fā)出離崗檢查要求，法律合規(guī)部會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)條線部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)其工作情況進(jìn)行檢查。二、基層管轄支行、經(jīng)營(yíng)性支行、分理處等經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假期間，應(yīng)按照中國(guó)銀行河南省分行基層分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人代職管理實(shí)施辦法中有關(guān)要求進(jìn)行離崗檢查。三、其他重要崗位員工，由所在機(jī)構(gòu)自行組織對(duì)員工的工作情況進(jìn)行檢查。四、檢查任務(wù)可以由工作接任人承擔(dān)，也可以由所在機(jī)構(gòu)或上級(jí)人力資源部門(mén)另行派員。第二十六條 離崗檢查應(yīng)按照有關(guān)離崗稽核管理規(guī)定執(zhí)行，包括但不限于以下內(nèi)容：一、對(duì)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)管理層成員的檢查內(nèi)容：（一）執(zhí)行國(guó)家金融方針、政策、法令、法規(guī)和本行有關(guān)規(guī)章制度情況；（二

11、）內(nèi)部管理制度建設(shè)是否完善，執(zhí)行是否有效；（三）分管業(yè)務(wù)是否存在管理漏洞和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題；（四）上級(jí)下達(dá)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況及其真實(shí)性；（五）工作交接手續(xù)是否完備，工作交接是否有所遺漏；（六）其他需要檢查的內(nèi)容。二、對(duì)其他重要崗位員工的檢查內(nèi)容：（一）各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況；（二）上級(jí)下達(dá)任務(wù)的完成情況；（三）業(yè)務(wù)核算的準(zhǔn)確性，有無(wú)重大差錯(cuò)；（四）所管實(shí)物、現(xiàn)金賬相符情況；（五）工作中的各類手續(xù)、資料的完整、合規(guī)性；（六）工作交接手續(xù)是否完備，工作交接是否有所遺漏；（七）其他需要檢查的內(nèi)容。第二十七條 離崗檢查結(jié)束時(shí)，負(fù)責(zé)檢查的員工應(yīng)形成書(shū)面材料，向所在機(jī)構(gòu)或上級(jí)人力資源部門(mén)反饋檢查情況，所在機(jī)構(gòu)或上級(jí)人力資源部門(mén)審核后歸入被檢查員工的個(gè)人合規(guī)檔案。對(duì)于離崗檢查中不涉及有案件的業(yè)務(wù)問(wèn)題，應(yīng)同時(shí)向被檢查的員工進(jìn)行反饋，以便于其整改。第二十八條 對(duì)重要崗位員工進(jìn)行離崗檢查是一項(xiàng)對(duì)企業(yè)、對(duì)員工本人負(fù)責(zé)的嚴(yán)肅工作，離崗檢查必須遵從真實(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，從實(shí)際出發(fā)，不得推斷臆測(cè)，不得弄虛作假，更不得借機(jī)打擊報(bào)復(fù)、隱瞞欺報(bào)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)對(duì)有關(guān)人員做出嚴(yán)肅處理。第六章 附則第二十九條 各級(jí)人力資源部門(mén)承擔(dān)重要崗位員工強(qiáng)制休假、崗位輪換的統(tǒng)籌管理工作，制訂相應(yīng)的實(shí)施規(guī)范，并對(duì)強(qiáng)制休假、崗位輪換的落實(shí)情況