1、精選優質文檔-傾情為你奉上附件5×××.×××.××.××中國設備監理協會團體標準T/CAPEC QJ-XXXX城市軌道交通工程設備監理服務標準Standard for consulting service of urban rail transit plant engineering（征求意見稿）2017年11月Urban 20XXXXXX發布 20XXXXXX實施 中國設備監理協會 發布專心-專注-專業前 言本標準依據GB/T 1.1-2009所規定的起草規則編制。 本標準由中國設備監理協會

2、提出并歸口。本標準負責起草單位：中鐵華鐵工程設計集團有限公司本標準參加起草單位：標準主要起草人：目 次1 范圍本標準規定了設備監理單位提供城市軌道交通設備工程（以下簡稱設備工程）監理服務的基本要求。本標準適用于設備監理單位的城市軌道交通設備工程監理活動，包括設計、采購、制造、安裝、調試及驗收、缺陷責任期等階段。2 規范性引用文件下列引用文件中凡注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本文件。凡未注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 26429-2010 設備工程監理規范GB/T 1.1-2009 標準化工作導則 第1部分：編制的結構和編寫GB 50722-

3、2011 城市軌道交通建設項目管理規范GB 50299-1999 地下鐵道工程施工驗收規范GB/T 26429-2010 設備工程監理規范GB/T 50319-2013 建設工程監理規范3 術語和定義GB/T 19000-2016中確立的以及下列術語和定義適用于本標準。3.1 設備工程 plant engineering城市軌道交通建設項目中的設備工程的部分或全部，包括設備工程的設計、采購、制造、安裝、調試、驗收、缺陷責任期等過程。注1：設備工程也包括設備系統的大修、技術改造等。3.2 設備工程監理plant engineering consulting簡稱設備監理，是指具有相應資質的設備監理

4、單位接受委托人的委托，按照合同約定對城市軌道交通設備工程進行專業化監督和管理； 3.3委托人 client委托設備監理服務的組織，一般指業主/建設單位。3.4 設備監理單位 plant engineering consulting entity具有企業法人資格、取得設備監理單位資質、從事城市軌道交通設備監理服務的組織。3.5 被監理單位 contractor；supplier；sub-supplier按合同約定，設備監理單位受委托人委托所監理的承包人。注：承包人是指除設備監理單位以外，委托人就設備工程項目有關事宜與之簽訂合同的當事人，可能是城市軌道交通設備工程項目的設計承包人、工程承包人、設備

5、供應商、承攬人等。3.6項目監理機構project supervisory organization設備監理單位委派負責履行城市軌道交通監理合同的組織機構。3.7總監理工程師chief supervisory engineer由設備監理單位授權、代表設備監理單位全面負責履行城市軌道交通監理合同、主持項目監理機構工作的注冊設備監理師。3.8總監理工程師代表 Representative of Chief supervisory engineer經工程監理單位法定代表人同意，由總監理工程師書面授權，代表總監理工程師行使其部分職責和權力，具有工程類注冊執業資格或具有中級及以上的專業技術職稱、3年及以

6、上的工程實踐經驗并經監理業務培訓的人員。3.9 專業設備監理工程師supervisory engineer負責城市軌道交通某一專業或某一方面的設備監理工作，具有相應監理文件簽證權的設備監理工程師。3.10 監理員auxiliary staff in consulting指經過監理業務培訓，具有同類工程相關專業知識，從事具體監理工作的人員。3.11 監理規劃是在的主持下編制、經監理單位技術負責人批準，用來指導全面開展監理工作的指導性文件。3.12 監理細則 consulting guide監理服務過程中規定城市軌道交通某項具體監理活動詳細作業方法等的作業指導文件。3.13 見證 witness設

7、備監理人員對文件、記錄、實體、過程等實物、活動進行觀察、審查、記錄、確認等等的作證活動，見證點分為文件見證點（R）、現場見證點（W）和停止見證點（H）。文件見證點（R）：由設備監理工程師對設備工程的有關文件、記錄或報告等進行見證而預先設定的監理控制點。現場見證點（W）：由設備監理工程師對設備工程的過程、工序、節點或結果進行現場見證而預先設定的監理控制點。停止見證點（H）：由設備監理工程師見證并簽認后才可轉入下一個過程、工序或節點而預先設定的監理控制點。3.14 日常巡視檢查ordinary inspection設備監理人員對設備工程進行的定期或不定期的現場監督活動。4 總則4.1 基本要求設備

8、監理應遵循“公平、獨立、誠信、科學”的原則，履行合同約定的責任和義務，行使監理權利，包括：a）只在其能力范圍內開展監理服務，履行合同約定的義務；b）應確保其設備監理人員遵循監理行業的職業道德、行為準則；c）不應從事所監理項目的設計、銷售、采購、制造、儲運、安裝及調試、驗收等影響公正性的活動；d）應要求設備監理人員以公平、誠信、科學的態度為委托人提供監理服務；e）應確保設備監理人員在監理活動中遵守有關保密的約定和規定。4.2 設備監理體系管理4.2.1 總則應建立并保持符合GB/T 19001-2016要求的質量管理體系。應對設備監理服務所涉及的過程進行持續的策劃、組織、控制、報告和采取必要的糾

9、正措施。4.2.2 文件管理應按照GB/T 19001-2016要求，編制形成程序文件，還應包括以下內容：a）監理規劃的編制；b）監理實施細則的編制。4.2.3 記錄和資料管理應按文件管理程序，對監理工作記錄、資料和文件的收集、分類、標識、歸檔、保存、檢索、處置和提供等進行控制。a）監理資料應包括監理服務過程中形成的文件和記錄；b）應明確監理資料管理的職責；c）監理資料應保證真實完整、分類有序，及時整理歸檔。注1：監理資料包括以文字、影像資料，包括紙質文件形式和電子文件形式的資料；注2：根據項目管理的特點，監理資料可根據工程階段、設備類別、服務內容、專業類別、資料的內容等進行分類。按照監理資料

10、的內容可分為如下幾類：-依據類合同文件，包括監理合同、承包合同等。一般包括合同文件、設計圖紙、變更文件及有關會議紀要等；-監理工作文件類，包括監理規劃、監理實施細則等；-監督管理文件類，指檢查、審核、確認、見證等監理記錄，包括見證記錄、審核記錄、監理日記等，以及被監理單位提交的方案、計劃、報告、質量記錄等文件。-指令文件類，包括監理工程師聯系單、通知單、支付證書、暫停令、開工/復工指令等。5 設備監理單位的資源管理5.1 項目監理機構設備監理單位委派負責履行監理合同的項目監理機構應符合監理合同約定，并符合以下要求：a）項目監理機構應實行總監理工程師負責制；b）設備監理單位應考慮設備工程項目階段

11、、項目的特點、監理實施現場條件、服務內容、服務期限等因素，確定監理機構的組織形式和規模；c）項目監理機構人員的專業、人員資質、數量應滿足設備監理工作內容的要求。5.2 設備監理人員5.2.1 總則應編制形成監理人員管理程序文件，以規定設備監理人員的聘用、培訓、能力評定、業績考核等工作。5.2.2 總監理工程師5.2.2.1 總監理工程師應由具有三年以上的設備監理工作經驗的注冊設備監理工程師擔任。一名注冊設備監理工程師只宜擔任不超過三個監理項目的總監理工程師職務。5.2.2.2 總監理工程師應經設備監理單位授權，代表監理單位履行監理合同中的職責，主持項目監理機構的日常工作，主要包括組織、計劃、協

12、調、控制。總監理工程師的基本職責如下：a）確定項目監理機構、人員分工及崗位職責；b）組織編制項目監理規劃，審批監理實施細則；c）根據監理合同及項目進展情況調配監理人員，檢查監理人員工作；d）組織召開監理例會和有關專題會議；e）組織編寫并簽發監理工作階段報告、專題報告和監理工作總結，主持整理項目的監理資料等；f）組織檢查被監理單位提交的項目實施方案、（專項）技術方案和各階段質量檢驗申請文件；g）審查開工申請、付款申請，簽發開工令、暫停令、復工令、監理工程師通知單、支付證書等指令性文件；h）組織審查被監理單位質量、安全生產管理體系的建立和運行情況；i）組織分部工程驗收，組織單位工程預驗收及編寫工程

13、質量評估報告。5.2.3 總監理工程師代表5.2.3.1 總監理工程師代表是具有工程類注冊執業資格或具有中級及以上的專業技術職稱、3年及以上的工程實踐經驗并經監理業務培訓的人員。5.2.3.2 總監理工程師代表應經工程監理單位法定代表人同意，由總監理工程師書面授權，代表總監理工程師行使其部分職責和權力:a）負責總監理工程師指定或交辦的監理工作；b）按總監理工程師的授權，行使總監理工程師的部分職責和權利；c）協助總監理工程師選擇確定本項目部門的負責人員，并決定他們的任務和職能分工；d）協助總監理工程師主持監理工作會議；e）參加編制監理規劃、檢查各專業項目監理實施細則；f）審查承包單位的資質，并提

14、出審查意見；g）協助總監理工程師主持或參與工程質量事故的調查；h）審查承包單位提交的施工組織設計，進度計劃；i）審查和處理工程變更；j）審查簽認分部、分項、單位工程質量，檢查驗評資料和承包單位的竣工申請，參與工程項目的竣工驗收；k）定時或不定時巡視本工地現場，及時發現和提出問題并進行處理；l）組織編寫監理月報、監理工作階段報告、專題報告和項目監理工作總結；m）協助總監理工程師主持整理工程項目的監理資料；n）定期或不定期向本總監理工程師匯報監理工作情況；5.2.3.3 根據建設工程監理規范（GB/T50319-2013）第3.2.2條， 總監理工程師不得將下列工作委托總監理工程師代表:a）組織編

15、制監理規劃，審批監理實施細則；b）根據工程進展及監理工作情況調配監理人員；c）組織審查施工組織設計、(專項)施工方案；d）簽發工程開工令、暫停令和復工令；e）簽發工程款支付證書，組織審核竣工結算；f）調解建設單位與施工單位的合同爭議，處理工程索賠；g）審查施工單位的竣工申請，組織工程竣工驗收，組織編寫工程質量評估報告，參與工程竣工驗收；h）參與或配合工程質量安全事故的調查和處理。5.2.4 專業監理工程師5.2.4.1 專業監理工程師是指具有工程類注冊執業資格或具有中級及以上專業技術職稱、2 年及以上工程實踐經驗的監理人員。5.2.4.2 專業監理工程師是指由總監理工程師授權，負責實施某一專業

16、或某一崗位的監理工作，有相應監理文件簽發權，主要包括以下基本職責：a）參與編制監理規劃，負責編制監理實施細則；b）審查被監理單位提交的技術文件、質量記錄、進度計劃、申請和變更等報審文件，并向總監理工程師報告；c）組織工程物資的進場驗收工作，包括查驗工程材料、構配件及設備的質量證明文件、承包單位的檢驗文件，以及規定的實體檢驗工作；d）進行工程計量，簽署現場驗收證明文件；e）組織編寫監理日志，參與編寫各階段監理工作報告和監理工作總結；f）監督檢查項目實施過程中的重要過程、關鍵工序，對監理控制點進行見證，簽發監理指令，參與工程驗收和竣工驗收；g）向總監理工程師報告本專業的監理工作；h）負責本專業監理

17、資料的收集、整理、匯總及歸檔工作。5.2.5 監理員5.2.5.1 監理員是指具有大學專科及以上學歷，設備工程類相關專業，2 年及以上工程實踐經驗的監理人員。5.2.5.2 監理員在專業監理工程師的指導下開展現場監理工作：a）檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；b）復核或從施工現場直接獲得工程計量的有關數據并簽署原始憑證；c）按設計圖及有關標準， 擔任旁站工作，發現問題及時指出并向專業監理工程師報告；d）做好監理日記和有關的監理記錄。5.3 設備監理所需設備與設施5.3.1 應具備開展設備監理活動所需的設備與設施，其中包括檢驗合格的儀器、儀表、測試

18、工具、檢測工具，為設備安裝、設備運行結果提供參考數據。5.3.2 對設備監理活動過程中使用的設備加以管理與維護，保證設備測試結果的準確，為開展監理活動提供完好的設施。5.4 設備監理的工作環境應提供便于設備監理開展監理服務活動的工作環境，具備設備監理開展監理工作的自身安全和他人安全的工作環境。6 項目設計階段監理服務提供6.1 設計準備階段一般包括：a）協助委托人組織召開第一次工地例會，接受委托人授權，明確監理工作任務；b）編制項目設計階段監理服務規劃；c）向被監理單位進行項目監理機構工作交底；d）審查設計分包人的資質；e）審查項目設計質量計劃及設計進度總計劃。設計質量計劃應包括各專業、子系統

19、的設計質量計劃及各階段設計工作質量的檢驗標準。6.2 設計實施階段6.2.1 設計質量控制a）審查項目設計總體方案；b）監督對設計輸入的評審，審查設計所依據的各種資料、數據、標準、規范等，確認其有效性、完整性；c）監督對設計輸出的評審，審查主要輸出文件清單及接口清單，審查設計輸出文件和資料，了解設備設計內、外部接口的管理情況；d）按照設計質量計劃，對各子系統、專業的設計文件質量的審核；e）檢查各專業之間接口問題的處理情況；f）當設計過程出現不合格時，應要求被監理單位及時處置并采取有效的糾正措施，并對其糾正措施及處置結果進行驗證；g）跟蹤、協調、落實設計變更，要求被監理單位按設計變更控制程序的規

20、定進行管理控制；h）適時對項目質量計劃、有關質量體系文件執行情況進行抽查。6.2.2 設計進度控制a）審查被監理單位提交的設計總體進度計劃、各專業設計進度計劃，確定其合理性、可行性、科學性和合同符合性，提出審查意見供委托人參考；b）定期檢查、確認各專業設計進度情況，發現偏離計劃時，應編發監理通知單，要求被監理單位采取改進措施；c）比較、分析實際進度與計劃進度，預測實際進度對總進度計劃的影響，定期向委托人報告進度控制情況。6.2.3 設計費用（投資）控制a）審查設計方案的合理性、可行性、科學性，審查與可行性研究方案的符合性， 向被監理單位提出審查意見并抄送委托人；b）依據投資估算、初步設計概算及

21、有關文件，審核設計預算的合理性、符合性，向被監理單位提出審查意見并抄送委托人；c）審查資金使用計劃；d）審核已完成工作進度，簽發付款證書；e）審核完工結算資料；f）協助委托人處理費用索賠事項。6.2.4 與安全有關的監理一般包括：根據“城市軌道交通項目安全設施必須與城市軌道交通工程統一規劃、統一設計、同步建設”的原則，前期階段監理工作一般包括：a）審查設計方案中有關安全、環境保護相關內容，應有較詳盡的實施計劃及要求，并應符合國家有關規定；b）審查設計方案中有關安全、環境保護費用計劃，主要費用項目齊全，應符合國家有關規定。6.3 監理服務成果文件清單第一次工作會議紀要監理交底書/記錄設計分包人資

22、格審查報告項目設計質量計劃審查報告設計進度總計劃審查報告項目設計總體方案的審查報告7 采購階段監理服務提供7.1 采購準備階段一般包括：a）協助業主組織設計單位和合格設備制造廠商進行技術交流、技術考察，對設備制造廠商的資質、生產能力、技術水平、檢測手段等提出相應的報告；b）了解設備制造廠商質量管理體系、環境管理體系及職業健康安全管理體系的建立及運行情況，復檢時效；c）了解設備制造廠商相關質檢網絡分布情況和質檢制度情況，考察設備制造工廠技術工人、質檢人員所使用的測量器具和儀器儀表，出具設備制造廠商質量保證體系審查報告。7.2 招標階段監理a）協助委托人確定設備系統標段劃分；b）協助委托人編制招標

23、文件技術規格書，從技術和經濟相結合進行分析，確定設備的功能、性能要求以及技術參數。并匯同委托人對技術規格書的重點要條款進行分析，確定必須滿足的條款；c）協助委托人編制招標文件限制條款，最終采購到合適的設備，合適的集成商、安裝商和供貨商；d）協助委托人組織招標，參與開標、詢標和評標工作，參與技術及商務談判，并參與設計聯絡。7.3 生產階段監理a）對設備制造廠商的設備檢驗規范書、檢驗計劃、檢驗結果、生產制造計劃進行審核評議，向業主提交相關報告；b）協助業主對訂購的操作系統、數據庫系統、軟件開發工具、中間件等計算機系統平臺軟件、外圍設備等硬件以及網絡設備實施適用性、可維護性、安全性審查，對技術文檔進

24、行核查，提交核查報告；c）參與為本項目定制開發的應用軟件及專用設備的采購、定制過程，協助業主進行技術文檔審查、安全性核查，提出知識產權保護建議，提交相關報告；d）在系統專用設備生產過程和出廠過程中，協助業主進行全面質量和進度監控，包括樣機試制計劃，非標及關鍵部件廠內試驗、生產過程中的抽查、督促生產進度、出廠托運包裝，確認設備發運計劃等；e）根據業主委托，派遣監理人員到設備制造工廠和試驗室對合同設備及主要部件的制造、組裝、試驗及系統調試等生產過程進行監理，參與驗收、移交工作，履行簽字手續，對設備主要部件的生產過程、關鍵工序進行監理，出具生產過程監理報告；f）在系統及設備制造、到貨不同時期，對生產

25、進度監督，向業主提交分階段監理工作報告。審查生產制造進度總體計劃，審查生產制造進度年度、季度及月度計劃及主要部件工序生產進度表，檢查、監督相關配套分包廠商、國外采購部件、配件的到廠進度，發現影響生產進度的問題簽發監理指令并以書面形式報告業主。7.4 到貨階段監理a）設備到達施工現場后，根據需要進行設備到貨檢查，監督開箱質量，組織業主、承包商/設備安裝單位進行設備交接驗收，并辦理交接手續；b）協助業主做好設備臨時存儲，監督從存儲地到安裝現場的運輸及現場的二次搬運等，做好重點設備部件到貨審查及驗收工作，出具檢驗、審查和驗收報告；c）協助業主組織到貨驗收、現場試驗、交接、最終驗收，包括圖紙、技術文件

26、等資料的驗收；d）協助業主組織備品、備件及專用工具的交貨驗收、交接工作。e）在驗收、交接文件上簽字。7.5 監理服務成果文件清單a）系統設備廠商調查報告、質量保證體系審查報告；b）系統應用軟件及網絡設備審查報告；c）生產進度計劃審查報告；d）制造質量控制計劃審查報告；e）生產進度及質量的定期監理報告；f）設備制造及到貨結束后，提交總結報告。8 設備制造階段監理服務提供8.1 設備制造準備階段a）檢查設備制造單位的質量管理體系，審查主要標準和規范、設備設計文件、重要工藝方案和重要工藝評定標準；b）審查質量檢驗計劃、設備儲運方案及有關措施；c）檢查檢測儀器儀表的能力范圍、定期檢定和校準狀態；d）向

27、被監理單位進行監理交底；e）檢查主要人員的資質，檢查加工設備和工裝能力及狀態，檢查檢測設備和裝置的有效性和適用性；f）審查設備制造總計劃、生產計劃和采購計劃。8.2 設備制造實施階段8.2.1 設備制造質量控制a）審查主要原材料、外購件和外協件的質量證明文件和復檢報告，核查實物外觀質量；b）核查有特殊要求的原材料及消耗材料的存放和發放，核查入庫和方法記錄；c）按照設備制造檢驗計劃中的檢驗環節及規定的見證方式，對重要過程、主要制造工序、關鍵零部件加工和設備裝配進行見證；d）檢查設備制造過程中的改進過程；e）采用適當的方式見證被監理單位的檢驗和試驗過程（包括中間檢查和驗收、出廠最終檢查和試驗等），

28、核查檢驗工器具的有效性；見證設備中間驗收、設備的出廠檢驗和試驗；f）見證檢驗和試驗原始記錄和（或）放行記錄；g）檢查不合格控制情況，驗證不合格糾正措施和處置結果；h）審查設備制造總計劃、生產計劃和采購計劃。8.2.2 設備制造進度控制a）定期檢查、確認設備制造進度情況，發現偏離計劃時，應編發監理通知單，要求被監理單位采取改進措施；b）比較、分析實際進度與計劃進度，預測實際進度對總進度計劃的影響，定期向委托人報告進度控制情況。8.2.3 設備制造費用（投資）控制一般包括：a）審查付款申請，提出審查意見，簽發支付證書；b）審查索賠文件，與委托人協商一致后簽署審查意見；c）審查設備制造結算文件，提出

29、審查意見報委托人。8.3 監理服務成果文件清單一般包括：a）第一次工地會議紀要；b）監理交底記錄；c）工程技術文件報審表；d）監理周報、月報；e）工程質量評估報告；f）監理總結報告；g）監理過程相關各類專題報告；h）監理會議紀要。9 設備安裝階段監理服務提供9.1 設備安裝準備階段a）組織召開由業主主持的第一次工地會議，接受業主授權，確定與監理相關的工作機制；b）向被監理單位進行監理交底；c）審查設備安裝、調試所依據的技術標準、工藝標準及驗收規范；d）審查設備安裝施工組織設計、技術方案和措施，包括重點部位、關鍵工序的安裝工藝方案和措施，審查其技術可行性、安全可靠性、經濟合理性，提出審核意見；e

30、）審查設備安裝的施工技術標準與合同要求、有關標準的符合性；f）檢查設備安裝單位的質量和安全管理體系文件，包括組織機構及主要人員的資質材料、崗位職責及管理制度，重要部位及關鍵環節的保證措施等；g）開工初期的人員、設備及材料準備情況；h）研究確定單位工程、分部工程、分項工程及檢驗批劃分方法，以及相應的驗收標準；i）協助業主組織設計交底會議，總監理工程師對會議成果文件進行簽認。9.2 設備制造實施階段9.2.1 設備安裝質量控制a）監督主要設備的開箱和驗收工作以及主要材料、構配件的到貨檢查工作，審核被監理單位報送的主要材料、構配件、設備的進場驗收報審表及相關材料；b）核查材質證明、產品合格證、各種檢

31、驗報告是否齊全，是否滿足技術要求。對不符合要求的，應指令更正直至滿足要求；c）檢查并確認重要過程、關鍵零部件、單機設備和成套設備的安裝質量；d）見證低壓配電線纜等的取樣、送檢，核查其檢測報告的符合性；e）專業監理工程師對安裝過程監理進行有目的的巡視檢查、旁站監理和平行檢測。對其可能發生質量通病的部位、隱蔽工程及各監理工作質量控制點、停止點等重要關鍵部位進行跟蹤旁站監督和檢測；f）提交設備安裝工程質量評估報告。9.2.2 設備安裝進度控制a）定期檢查、確認設備制造進度情況，發現偏離計劃時，應編發監理通知單，要求被監理單位采取改進措施；b）比較、分析實際進度與計劃進度，預測實際進度對總進度計劃的影

32、響，定期向委托人報告進度控制情況。9.2.3 設備安裝費用（投資）控制a）審查付款申請，提出審查意見，簽發支付證書；b）審查索賠文件，與委托人協商一致后簽署審查意見；c）審查設備安裝結算文件，提出審查意見報委托人。9.3 監理服務成果文件清單一般包括：a）第一次工地會議紀要；b）監理交底記錄；c）工程技術文件報審表；d）監理周報、月報；e）工程質量評估報告；f）監理總結報告；g）監理過程相關各類專題報告；h）工程款支付證書；i）監理會議紀要。9 調試階段監理服務提供9.1 調試準備階段a）審查調試進度計劃；b）審查調試大綱（含各調試項目的檢驗標準）及單機調試方案；c）審查全線系統聯調計劃，報請業主審批后實施；d）督促系統承包商（包括設計單位、系統承包商、設備供貨廠商、安裝承包商等）做好系統聯調準備工作，審查調試人員數量及資格條件。9.2 調試階段監理工作a）核查調試進度計劃的