1、    社會科學總論學科域映射評價及其對“雙一流”建設的啟示研究    劉苗苗 姜華 劉盛博摘要：學科域是具有相互聯系、相互依賴、相互支撐的學科構成的學科體系，esi社會科學總論學科域不僅涉及哲學人文社會科學，還涉及理學、工學以及醫學門類等。借助web of science數據庫提供的（wc字段）學科分類分別與我國教育部學科分類映射關系，對我國10所機構的社會科學總論的學科域進行學科映射分析。研究發現：第一，社會科學總論排名前五的支撐學科分別為：公共衛生與預防醫學、計算機科學與技術、環境科學與工程、社會學和地理學;第二，綜合性大學中“社會科學總論”學科域

2、包含了較多的人文社科類學科，相反，在理工科大學中，“社會科學總論”學科域支撐學科以理、工、醫學科為主;第三，交叉學科對社會科學總論支撐學科的發展發揮了重要的貢獻作用。因此，“雙一流”建設中，優化社會科學學科結構，打造學科高峰;促進文理交叉融合，實現學科互補發展;構建中國特色的社會科學評價體系和標準，對于推動我國高校“雙一流”建設具有重要價值。關鍵詞：esi; 社會科學總論;學科分類;學科映射;學科域;學科評價;“雙一流”建設：c34 文獻標志碼：a ：1008-5831（2019）06-0097-12一、背景及問題提出作為社會學和經濟學支柱的社會科學，真正意義上成為一個獨立

3、的學科領域并且具備相對健全的研究方法是從19世紀開始的，目前在國際化的大背景下，社會科學研究也呈現出國際化的趨勢1。我國正在全面推進“雙一流”建設的重大戰略，社會科學學科建設無疑是“雙一流”建設的重要組成部分，從世界一流大學的學科規劃共性發現，世界一流大學幾乎都建有人文社會科學相關學科，都有標志性的人文社會學科及其有影響力的學術帶頭人、高質量的科研成果，并蘊含著厚重的人文精神。如：英國倫敦政治經濟學院長期堅守和專注于政治學、經濟學、社會學等領域建設，致力于扮演“社會科學規范的捍衛者和新興人文精神領域社會科學探索的領導者”2。在由科睿唯安開發的esi（基本科學指標）數據庫22個學科劃分中3，對于

4、理、工、醫學的分類比較詳細，而社會科學只分為“經濟學與商業”和“社會科學總論”兩個學科，與我國教育部學科分類存在較大差異。目前，教育主管部門將 esi 數據庫作為評價高校學科發展的重要指標4，但尚未有研究將esi“社會科學總論”與我國教育部頒布的一級學科進行準確對應，那么esi“社會科學總論”究竟包含我國教育部頒布的哪些一級學科？我國社會科學在國際上處于什么地位？如何將esi“社會科學總論”評價結果應用于我國社會科學評價中？顯然，在建設世界一流學科的過程中，不但要堅持國際標準，而且也要扎根中國辦大學5，既要在可比領域和具有顯示度的指標上借鑒國際通行的做法，又要建立具有中國特色的評價體系，即不能

5、用所謂與國際接軌的統一標準，而放棄建立中國特色的評價體系6，同時要實施重點戰略和差異化戰略，注重學科交叉和學科融合7。因此，“雙一流”建設背景下如何實現高校人文社會科學的有效評價，有必要從具體的學科領域研究出發，探討我國社會科學學科與世界水平的差距，認清我國社會科學學科的基本現狀與未來發展趨勢。目前，我國學者對esi中“社會科學總論”的研究較少，馬浩琴于2014年分析了我國9所高校的“社會科學總論”發展情況，通過國際比較發現，我國“社會科學總論”雖然在國際上占有一定地位，但從相對影響力來看，與世界平均水平仍有較大差距8。由于社會科學下包含的一級學科較多，不僅學科內部交叉研究較多，與工學、醫學等

6、學科門類也存在較多交叉研究成果，人們通過對esi中“社會科學總論”中的高被引論文分析發現，跨學科的機構合作有助于社會科學中交叉學科成果的產出9。鑒于此，本文研究也將從“社會科學總論”的支撐學科角度，對社會科學領域中交叉學科成果產出的原因進行深度剖析。從學理上講，學科域是具有相互聯系、相互依賴、相互支撐的學科構成的學科體系，在這個體系中，學科之間各有側重、互有交叉、自成特色，本研究的學科域特別指esi的學科通過映射并包含我國教育部頒布的一級學科。筆者借助web of science數據庫提供的（wc字段）學科分類與我國教育部學科分類建立映射關系，對我國進入esi“社會科學總論”學科的論文對照教育

7、部頒布的一級學科目錄進行映射，從而了解esi“社會科學總論”的學科域，為進一步推動我國社會科學學科發展提供基本的數據支撐。二、我國esi“社會科學總論”學科的國際排名隨著“雙一流”建設的逐步深入，進入esi的學科數以及學科排名受到高等學校的極大關注，其中進入esi排名的學科一般被認為具備較大的國際影響力。目前“社會科學總論”這一學科共有111個國家進入到esi排名，我國“社會科學總論”的四項指標在國際上排名情況是：web of science documents（論文總數）排名第11位，cites（論文總被引頻次）排名第12位，highly cited papers（高被引論文）排名第13位，

8、cites/paper（論文篇均被引率）排名第61位。依據esi數據庫中各國家發表論文的總被引頻次，表1列出了“社會科學總論”學科esi排名前15名的國家。從整體排名來，美國、英國和加拿大位居前三名，無論在發文數量、總被引頻次還是高被引論文數量上，我國都與排名前三的國家相差較大。我國esi“社會科學總論”排名第11位，與第1名的美國在發文量上相差較大，尤其在篇均被引頻次方面，我國只有6.02。從四個指標排名可以看出，我國發文量和總被引量排名較高，但篇均被引率排名較為落后，說明我國社會科學研究雖然在數量上占據一定優勢，但整體發文質量不高。這種現象的產生與我國高校的評價體制密切相關，目前無論是高校

9、評價、學科評價還是教師評價，發表英文論文數量都是一項重要指標，從而導致科研人員在追求發文量的同時弱化了對論文質量的嚴格把關。綜合分析來看，我國“社會科學總論”的學術產出在國際上已有一定的地位，但是我國“社會科學總論”的論文被引頻次與高被引論文產出率都較低，且相對影響力距離世界平均水平還有一定的差距。分析其原因，可以概括為以下兩個方面。第一，我國社會科學發展起步較晚，科研創新能力不足。從社會科學發展軌跡看，我國的社科評價到目前為止還基本套用所謂西方標準10，我國的社科研究及社科評價的影響力遠沒有達到我國高校建設一流學科的標準。歐美主流學術界在該領域學術研究的熱點、重點等方面，長期占據較大的“掌握

10、權”，中國學者撰寫的論文要想達到國際發表要求，在很大程度上還需主動迎合歐美主流學術界的趣味，滿足歐美學術界制定的標準11，盡管我國的人文社會科學正逐步擺脫對外來學術的學徒狀態12，但大多數時候，歐美主流學術界的趣味與中國社會實踐不相符合，使得科研成果的認可度和接受度降低，致使科研影響力和論文被引率均較低，按歐美標準衡量我國整體科研質量客觀上會受到較多不利影響。第二，學科支撐度較弱。人文社會科學學科領域的發展呈現出不正常的“三多三少”（成果多，轉化少;投入多，產出少;學者多，專家少）現象，嚴重削弱和影響了人文社會科學的學術支撐度13。同時，由于社會科學學科發展處于邊緣化，學科發展基礎較為薄弱，與

11、自然科學相比，具有天然的弱勢，在“學術本位”且過分依賴量化考核的評價體系之下，絕大部分高校教師都被趕進了快出高產的快車道14，使得這些成果的產出帶有強烈的簡單化、功利化、短期化色彩，因此科研產出較快較多，但篇均被引率并不高。三、esi“社會科學總論”學科與教育部學科分類的映射關系esi數據庫將社會科學分為兩個學科，除“經濟學與商業”外，其余社會科學領域的期刊都歸到“社會科學總論”學科中，因此其本身就是一個交叉學科門類，它包括的期刊也往往涉及多個學科。本研究從論文分類角度，將esi中社會科學總論論文映射到我國教育部學科分類的一級學科中，從而分析其學科域。在web of science數據庫中，對

12、每篇英文論文都進行了詳細分類，其中web of science類別（wc字段）是web of science數據庫公司自己開發的論文類別劃分方式，比國際通用的學科分類更準確和具體，共包括251個類別。同時，web of science數據庫也提供了這些類別與我國教育部學科分類之間的映射關系。我國教育部學科評估中，采用的學科分類體系是授予博士、碩士學位和培養研究生的學科、專業目錄，共包括13個學科門類和110個一級學科。web of science數據庫所提供的映射關系并未包含所有的web of science類別和一級學科，共涉及240個web of science學科和80個一級學科。web

13、 of science學科中有交叉學科類別，同時包含一些類別與多個一級學科對應，無法直接映射，因此在映射過程中會缺少11個類別的映射關系。表2列出一些映射關系實例，可以看到web of science分類與我國一級學科映射關系是多對一的關系，即每個web of science分類都與一個一級學科對應，而每個一級學科會與多個web of science分類對應。四、我國esi“社會科學總論”的學科域分析分析我國高校社會科學總論的主要分布機構，并對此進行具體化分析，可以直觀了解到每個指標所處的地位，為其他高校的學科發展提供借鑒。目前全球共有1 272個機構的社會科學總論學科進入esi前1%，研究選

14、取了20062016年間的數據，表3列出了我國“社會科學總論”排名前10的機構（排名依據為總被引頻次）。由此可以看出，中國科學院近10年發文量和被引頻次都排名第1，主要與其機構的設置有關（中科院下設有研究院所13個，分院12個），其他機構為“985”工程高校。表3中10個機構發文總量為7 165篇，占我國社會科學總論全部論文的44.7%。在對我國esi“社會科學總論”的學科域進行分析時，將以這10個機構數據為基礎。根據web of science學科分類與我國教育部頒布學科分類映射關系得到了10個機構esi“社會科學總論”的學科域，本研究并未列出esi“社會科學總論”映射出的所有一級學科，而是

15、篩選出10個機構中至少有8個機構都映射到的一級學科，共得到20個一級學科。其中映射最多的一級學科是公共衛生與預防醫學，這個學科并沒有直接包含在web of science提供的映射關系表中，因此web of science并未直接給出此類別的映射關系，而本研究中涉及此類學科論文數量較大，無法采用人工判別方式區分，因此將其統一映射為公共衛生與預防醫學類別。從esi“社會科學總論”映射到我國教育部學科分類的大門類來看，“社會科學總論”的學科域主要包含人文社科類、理學、工學、醫學、管理學等，“社會科學總論”學科域包含的一級學科（包括論文數量）以及五大類學科的比重如圖1和圖2所示。從esi“社會科學總

16、論”的支撐學科域來看，排名前三支撐力度最大的學科分別是公共衛生與預防醫學、計算機科學與技術、環境科學與工程。雖然esi包含的22個學科中已有4個醫學相關學科（臨床醫學、藥理學與毒理學、免疫學、神經病學），但由于醫學門類下的學科分類較多，除esi中劃分的4個醫學相關學科外，其他學科相關研究較多歸入“社會科學總論”學科中，因此我國一級學科中對“社會科學總論”支撐力度最大的學科是公共衛生與預防醫學。社會科學總論中涵蓋的社會科學范圍廣泛，隨著社會科學中定量研究的發展，計算機科學與技術學科與社會科學交叉研究越來越多，使其對我國社會科學發展起到重要支撐作用。工學門類中除了計算機科學與技術學科對我國社會科學

17、起到重要支撐作用外，環境科學與工程學科和石油與天然氣工程學科也為我國社會科學發展起到重要貢獻作用，其主要原因是這兩個學科中都存在與政策相關的研究分支，而這些研究多發表在管理學門類期刊中，最終為我國esi“社會科學總論”學科發展作出一定貢獻。從圖2分析來看，我國esi“社會科學總論”主要支撐學科門類是人文社會科學和工學，其占比分別為31%和29%，醫學門類貢獻17%，由此可以看出，我國社會科學總論的發展不僅需要依靠人文社會科學，還需要其他門類學科輔助。這也充分解釋了表1中我國esi社會科學總論排名前10的機構中為何出現較多理工類和綜合類高校，這些高校中的工學、醫學等學科可以支撐它們在esi社會科

18、學總論中獲得較高的地位。雖然esi“社會科學總論”包含的一級學科有30多個，但并不是所有機構的esi“社會科學總論”的學科域都包含上述的一級學科。不同機構的學科發展側重點不同，esi“社會科學總論”的學科域包含的一流學科也呈現出明顯差別，圖3和圖4分別表示以綜合型院校和理工型為主的兩類院?！吧鐣茖W總論”學科域中前5個一級支撐學科。整體分析來看，我國esi“社會科學總論”的學科域包含的學科不僅分布在人文社科類，還包括了醫學、理學和管理學門類。同時也發現我國各機構在“社會科學總論”學科域的學科上差異較大：從圖3的綜合型大學“社會科學總論”學科域中主要的支撐學科來看，北京大學、復旦大學、中山大學、

19、北京師范大學、武漢大學、中國人民大學“社會科學總論”的主要支撐學科是公共衛生與預防醫學、工商管理、教育學、計算機科學與技術、社會學;從圖4理工型大學“社會科學總論”學科域主要的支撐學科來看，中國科學院、清華大學、浙江大學、上海交通大學“社會科學總論”的主要支撐學科是公共衛生與預防醫學、石油與天然氣工程、公共衛生與預防醫學。圖3和圖4中氣泡的大小代表了學科論文產出的數量多少，氣泡越大，代表這一學科科研論文產出越多。整體來看，綜合型大學和理工型大學“社會科學總論”的支撐學科差異較大。一方面是由于在行政主導的傳統體制之下，重點學科評審、學科評估因其與資源分配具有高度關聯性，成為各高校人文社會科學學術

20、發展最重要的“指揮棒”15。袁紫玲通過對國內典型的5所理工科高校學科豐富度的計算研究發現，我國理工科高校在人文社科發展中存在著學科門類不均衡以及學科結構不飽和的問題16，目前大多數高校都在嘗試擺脫“單一的”學科結構設置，嘗試建立差異化和多元化的學科發展戰略。在4所理工科院校中“社會科學總論”的支撐學科包含了理學、工學、醫學等門類學科，其人文社科在學科結構中設置比例不高，人文學科覆蓋程度相對較低，但文理工學科之間的協同效應已初步形成。因此，盡管是在理工科院校中，“社會科學總論”支撐學科中的理工醫等學科也具有較大的貢獻作用。另一方面，對于綜合型院校來說，通過社會科學與自然科學的交叉融合凝練特色，充

21、分發揮了優勢學術方向的引領和帶動功能，對于6所綜合型院校來說，盡管社會科學發展占據較大的優勢，但其支撐學科仍存在較大差異。如北京大學、復旦大學和中山大學的第一支撐學科都是公共衛生與預防醫學，而其他3所高校第一支撐學科各不相同。3所以公共衛生與預防醫學為第一支撐學科的高校充分利用了非優勢學科資源，其下設的醫學院對于社會科學的發展發揮了重要的貢獻作用。五、研究結論及對我國高?！半p一流”建設的啟示（一）主要研究結論通過以上的分析可以看出，esi“社會科學總論”是一個交叉學科門類，其學科域既包含人文社會科學的學科，也包含管理學、理學、工學和醫學的學科。分析我國在esi排名前10機構“社會科學總論”學科

22、域時，發現一些機構的社會科學一級學科在教育部學科評估中排名較靠前，但并未包含在該機構esi“社會科學總論”的學科域中，說明在該機構中的這些學科對esi“社會科學總論”學科域的貢獻度較小。因此，本文通過對我國10個機構“社會科學總論”學科域的分析，可以得出以下幾點結論。1.綜合型和理工型大學“社會科學總論”的學科域存在較大差異在我國，esi“社會科學總論”前10個機構中有6所綜合型大學和4所理工型大學（中科院）。其中，在6所綜合型大學中，“社會科學總論”的學科域主要包含了醫學和工學等一級學科，如北京大學、中山大學、復旦大學。“社會科學總論”學科域排名第1的學科是公共衛生與預防醫學（其學校下設專門

23、的醫學院），在教育部學位中心的第三輪學科評估中，三所學校的公共衛生與預防醫學分別位居第2、第3和第5名;武漢大學計算機科學與技術學科在教育部學位中心的第三輪學科評估工作中，雖然排名第12位，卻成為了“社會科學總論”學科域中的主要學科。在4所理工型大學（中科院）中，中國科學院、浙江大學、上海交通大學（后兩所大學下設有醫學院）esi“社會科學總論”學科域也包含了公共衛生與預防醫學，中國科學院因其下設了與醫學有關的研究機構，如化學研究所（北京）、生物醫學工程技術研究所（蘇州）、生物醫藥與健康研究院（廣州）、藥物研究所 （上海）等，因此其公共衛生與預防醫學的實力很強。中國科學院和清華大學“社會科學總論

24、”學科域中還包含石油與天然氣工程，主要是由于其發文主要來源于可持續能源管理企業能源管理可持續發展土壤管理等能源管理類期刊，研究的主題通常是能源管理，而不是其他專業性研究。綜合來說，“社會科學總論”學科域在綜合型和理工型大學為主的學校中，既包含相同的學科分布，又呈現出較大的差異。有7所院校（包含4所文科，3所理科）的公共衛生與預防醫學是“社會科學總論”學科域的主要學科，有9所院校（包含5所文科，4所理科）的地理學也成為“社會科學總論”學科域的主要學科。但是，由于高校學科定位不同，“社會科學總論”學科域包含的學科呈現出較大差異，在6所綜合性大學中，“社會科學總論”學科域包含了較多的人文社科類學科，

25、包括公共管理、工商管理、生態學、圖書情報與檔案管理等。相反，在理工型大學（中科院）中，“社會科學總論”學科域中既有社會科學也有醫學、理科和工科，且以理、工、醫學科為主。2.交叉學科對“社會科學總論”發揮了重要的作用在科研實踐中，交叉學科主要表現為由于科學的發展，各門學科之間的聯系越來越密切，各門學科不斷擴大自己的領域，朝著橫向與縱向延伸17。在本研究中從我國esi“社會科學總論”學科域包含的學科來看，既包括人文社科、管理學和理學三大類，還包括工學和醫學門類部分學科。在我們對我國esi“工程學”的一級學科映射過程中，計算機科學與技術、石油與天然氣工程、環境科學與工程也是“工程學”的主要支撐學科，

26、分別排名第4、第7和第10位18，同時這些學科也包含在“社會科學總論”學科域中。主要原因是計算機科學與技術等學科具有交叉性，如電腦音樂雜志電腦地球科學計算機通信計算機與化學工程等期刊融合了多學科知識體系，如理學、工學、人文社會科學等，對其他學科的發展均有一定的推動作用。因此，深入推進自然科學和哲學社會科學各門類學科之間的大跨度、多方式的廣泛交叉，一方面需要逐步打破諸如哲學、歷史學、經濟學、政治學、法學、教育學、社會學、民族學、新聞學、人口學、宗教學、心理學等對哲學社會科學具有重要支撐作用的各學科間的壁壘，大力發展新興交叉學科17，另一方面也要打破社會科學與理學、工學和醫學之間的學科壁壘。3.

27、esi對我國社會科學部分學科評價存在較大局限性在esi的數據評價中，主要側重在理工科而非綜合人文社科，人文社科類的評價不占優勢，不包含藝術和人文學科。在教育部的一級學科分類中，存在較多一級學科是我國特有的學科，如中國語言文學、馬克思主義理論、中國史等，這些一級學科在web of science數據庫中發文數量較少且并沒有相關的web of science學科對應，這些學科雖然在我國教育部學科排名中處于前列，但這些學科并未包含在esi社會科學總論評價中。例如在第三輪學科評估中，北京大學、北京師范大學、復旦大學的中國史和中國語言文學分別排名前三位，武漢大學、中國人民大學、清華大學的馬克思主義理論分

28、別排名前三位，但是這些學科在“社會科學總論”學科域中都無法體現。另一方面，國內許多評價的國際化和高標準只是采用所謂的“國際標準”，以sci、ssci 和a&hci 數據庫收錄論文的數量和質量評價一個國家和地區科學研究的國際化程度1，19-22，過度加大 ssci 等論文在學術評價中的權重23。盡管在esi學科評價體系中，主要的評價指標以sci和ssci為主，以論文的被引頻次為排名標準，這種單一的評價標準尤其是在社會科學領域，存在較大的局限性，因此esi學科評價并不能完全反映高校真正的學科結構和對社會作出貢獻的能力。因此，需要正確認識esi學科評價的優勢和不足，正確利用這一評價工具。（二

29、）對我國高校“雙一流”建設的啟示作為高?！半p一流”建設的重要組成部分，社會科學的學科支撐地位要求高校必須全面加強社會科學的學科建設。無論是理工科高校還是綜合高校，建設世界一流大學都應該以社會科學為基礎，堅持文理工綜合發展。重點理工科大學要建設一流大學，則必須突破人文社會科學發展水平的限制，同時不應盲目照搬綜合性大學的辦學模式24;文科院校要打破傳統的“小文科”發展定式，與理工科相結合，融入全校的綜合發展戰略之中，優先發展人文學科，努力使人文學科在較短時間內發展成為學校的優勢學科群25。在此基礎上，筆者提出發展社會科學學科對于高?！半p一流”建設的一些啟示。1.優化社會科學學科結構，打造更多學科高峰在我國高等學校的“雙一流”建設中，一流學科建設是一流大學建設的基礎，擁有一定數量的一流學科才能真正支撐起一流大學并成為其顯著特征之一26。在學科建設中，如何優化學科結構，打造學科高峰成了“雙一流”建設的關鍵問題。研究顯示，當前我國一流大學建設高校在學科布局