1、質量保證手冊qam1.01版次:g第12頁/共58頁 版次日期章節頁碼修改范圍及依據rev. e1999.11.24. 1.1附圖1附圖24.1.34.9.44.13.44.17.510/6111/6112/6116/6141/6149/6156/61對此條內容進行了修改增加qa副經理增加qa副經理增加此條內容增加“熱工和電氣試驗”對此條內容進行了修改對此條內容進行了修改rev. f2000.9.8授權書2)qa副經理廣東火電4.17.44.17.54/5714/5716/5721/5752/5752/57增加授權書對此條內容進行修改將此項內容取消對此條內容進行修改對此條內容進行修改對此條內容

2、進行修改rev. g2000.10.19部分部分根據第三方認證審核要求修改sepco修改記錄質量保證手冊目 錄授權書質量政策聲明1. 范圍2. 引用標準、定義、術語和縮略詞3. 質保手冊的管理4. 質量體系要求4.1 管理職責4.2 質量體系4.3 合同評審4.4 設計控制4.5 文件和資料控制4.6 采購4.7 物項控制4.8 物項標識和可追溯性4.9 過程控制4.10 檢驗和試驗4.11 檢驗、測量和試驗設備的控制4.12 檢驗與試驗狀態4.13 不符合項控制4.14 糾正與預防措施4.15 搬運、貯存、包裝、防護和交付4.16 質量記錄控制4.17 監查4.18 培訓4.19 服務4.2

3、0 統計技術附錄: a.質量保證程序(qap)清單b. qam1.01與iso9000標準對照表授 權 書山東電力基本建設總公司/山東電力核電建設集團公司實行董事會領導下的總經理負責制，為實施山東電力基本建設總公司與嶺澳核電有限公司簽訂的嶺澳核電站#1&#2機組常規島安裝合同（gnl 97297），確保達到合同規定的目標和要求，向業主提供充分的質量保證，我授權深圳山東核電工程公司總經理對常規島安裝合同（gnl 97297）的執行全權負責；并負責批準該項目的質量保證大綱和確保質量保證大綱有效的貫徹和實施。山東電力基本建設總公司/山東電力核電建設集團公司董事長邢品三質量政策聲明山東電力基本

4、建設總公司深圳山東核電工程公司對所承擔的工程項目包括但不限于嶺澳核電站常規島設備的安裝，其目標是建設能確保安全可靠地運行，符合法規和安裝合同要求的工程。在建設過程中始終堅持“安全第一、質量第一”的方針，并采取有效的管理措施和技術措施，優質高效地完成本公司所承擔的包括但不限于嶺澳核電站常規島設備安裝和服務，確保滿足工程安全性和可靠性的要求。公司的企業精神是:追求卓越,服務真誠。為實現上述目標，我公司按照下列文件的要求和原則制定了適用于但不限于嶺澳核電站常規島設備安裝工程的質量保證手冊和程序：iso9001(1994) “質量體系設計、開發、生產、安裝和服務的質量保證模式”haf0400(91)

5、“核電廠質量保證安全規定”的原則iaea 50-c-qa(rev.1) “核動力廠安全方面的質量保證”的原則嶺澳核電站常規島安裝合同：97297。（僅適用于la工程）我受山東電力基本建設總公司的委托擔任深圳山東核電工程公司總經理。我將對嶺澳核電站常規島安裝合同的所有活動全面負責。我授權公司質保經理對質保手冊在嶺澳核電站常規島工程的實施進行管理和控制，并組織驗證其實施的有效性。必要時可行使質量否決權。我授權質保部門負責檢查、督促、驗證質保手冊的有效實施。為滿足檢查工作的進行，質保經理和從事質保職能的人員都擁有足夠的權力和組織上的獨立性，包括在處理重大質量問題的時候不受經費和工程進度的約束。對工程

6、施工中的不足、不滿意物項或缺陷，可采取必要的行動或制止進一步工作。同時，有權越級向上級報告直至問題解決。公司的所有員工必須履行本質保手冊中規定的職責，都應對自己的工作質量負責，使之達到預先確定的質量目標。禁止不符合質保手冊的任何活動。我要求公司全體員工都必須嚴格遵循質保手冊規定的條款，按質保手冊的要求對每一項影響質量的工作進行管理、實施、監督和控制。工作的實施過程必須按照合同中規定的規范和標準,由合格的人員使用經過校驗或標定的合格的機具設備來完成。工作結果必須經過檢查、驗證和記錄。記錄應按質保手冊的要求進行妥善保管。我將按規定的時間間隔進行管理評審(每年一次或情況需要時)，對質保手冊的狀態和適

7、用性進行評審以便采取必要的糾正措施。我將指定一名高級管理人員，作為山東電力基本建設總公司深圳山東核電工程公司的管理者代表。我保證不發布、實施與質量保證手冊相違背的指令和措施。我作為第一安全生產責任者，將對全體員工的健康、安全以及保護公眾安全負全面責任。全體員工必須牢固樹立“安全第一”的思想，嚴格遵守國家工業安全法規和公司制定的安全與健康程序。采取“預防為主”的方針，防止發生人身、設備事故，杜絕危害人員健康的危險作業，確保人員和設備的安全。本手冊經審查批準，現頒發執行。歡迎有關機構對我公司的質保工作進行檢查和監查。 公司總經理：張 濤 簽名： 日期：2000年10月18日1. 范圍本質保手冊適用

8、于山東電力基本建設總公司深圳山東核電工程公司（以下簡稱sepc）承擔的工程項目，包括但不限于嶺澳核電站常規島設備安裝活動及與此相關的其它活動。這些對安全重要物項和服務質量有影響的活動包括：設計、采購、加工、裝配、安裝、裝卸、運輸、貯存、清洗、沖洗、檢查、試驗、修改、修理、維護等工作。所有活動都應按照所承擔工程項目的合同規定的質量等級實施相應的控制和驗證。本手冊適用于合同執行及分承包商的評審的質量管理及適用于第三方質量體系認證環境。2. 引用標準、定義、術語和縮略詞2.1 本手冊引用下列標準iso9001(1994) 質量體系設計、開發、生產、安裝和服務的質量保證模式；haf0400(91) 核

9、電廠質量保證安全規定；iaea 50-c-qa(rev.1) 核動力廠安全方面的質量保證；2.2 術語、名詞 本手冊引用iso8402：1994質量管理和質量保證術語haf0400（91）：有關的名詞解釋承包商：指承包ci安裝工程的sepc。分承包商：指sepc的分承包商；即：大件運輸、大件吊裝、凝汽器系統安裝。分供方：sepc選擇的為所承擔工程項目提供物項或服務的組織。物項：指業主提供的合同中規定的設備和材料及sepc自行采購的用于所承擔工程項目的材料。2.3 縮略語為使手冊簡明，對本手冊涉及到的有關部門名稱，采用以下縮略語。業主 嶺澳核電有限公司（lanpc）集團公司山東電力基本建設總公司

10、/山東電力核電建設集團公司sepc 深圳山東核電工程公司總經理sepc總經理qa經理質量保證經理施工部施工經理部qa部質量保證部qc部質量控制部勞財部勞資財務部安監部安全監察部合同部合同管理部工程處汽機工程處焊接工程處電氣工程處管道工程處綜合工程處施工部專工施工經理部專職工程師工程處專工工程處專職工程師3. 質保手冊的管理本質保手冊是質量保證活動的指令性文件，它的頒布及實施應受到控制。qa經理負責質保手冊及質保程序的管理工作。3.1 本質保手冊（qam）由qa部組織編制，質量保證經理審核，總經理批準。質保程序（qap）由職能部室或工程處編制，質量保證經理審核，總經理批準。公司管理程序（qmp）

11、和工作程序（qwp）是質保程序的支持文件，并將按質保手冊和質保程序同樣的管理方法進行管理。本手冊及程序由qa部負責解釋。在公司簽訂的工程合同中如規定公司的質量體系程序文件要提交業主審批時應按規定的渠道提交業主審批后再頒布執行。3.2 經批準后，文件中心負責出版及分發質保手冊和質保程序。受控版本蓋“供使用”章，非受控版本蓋“僅供參考”章。文件中心應建立臺賬，記錄發放、回收時間、文件狀態及接受人簽字。3.3 任何修改變動均應按程序變更升版，并經審核批準后發布實施。新版質保手冊發放時，舊的受控版本必須回收到文件中心并報廢。qa部保存一份所有版次完整的質量體系程序文件，但需加蓋“作廢章”。3.4 通過

12、管理評審,將對質保手冊進行評審并更新，以保證其在現場工作活動中的連續性、有效性。本質保手冊將以中文版本為準。4. 質量體系要求4.1 管理職責4.1.1 質量方針和質量目標sepc的質量方針:嚴格履行合同，精心組織施工，確保顧客滿意，贏得社會信譽。sepc的質量目標:提高綜合管理水平，堅持安全第一、質量第一，優質高效地建設能確保安全可靠運行的嶺澳核電站。具體目標：焊接一次探傷合格率95%以上；qc檢查一次通過率98%以上；單項工程驗收合格率100%。4.1.2 組織機構為了管理、指導和執行本質保手冊，sepc已經建立了組織機構并編制了“組織機構”程序，參見qap2.01。組織機構圖見附圖1、圖

13、2。4.1.3 職責集團公司總經理總經理應保證所有相關勞力、安裝機具、資金等資源以滿足合同要求。利用其權限確保質量體系有效運轉。在收到sepc質保經理報告后采取相關措施。集團公司質保總經理向總經理報告工作。確保質量體系有效運行。當收到sepc質保經理報告后,在其權限范圍內采取必要的措施。sepc總經理（以下均稱為總經理）向集團公司總經理報告工作。在集團公司總經理授權下，sepc總經理對公司負全面責任,并行使管理職權。主要職責如下：質量保證手冊qam1.01版次:g第59頁/共58頁 附圖1公司組織機構圖總 經 理(集團公司)總部質保經理(集團公司)高 級 顧 問sa總 經 理pmcex安裝工程

14、處cex施工經理部cmd質 量 控 制 部qc質 量 保 證 部 qa安 全 監 察 部 st培 訓 部計 劃 部 ps文 件 中 心 dc管 道 工 程 處 pt汽 機 工 程 處 tt電 氣 工 程 處 et焊 接 工 程 處 wt綜 合 工 程 處ct綜 合 辦 公 室co合 同 管 理 部cb供 應 部 sd勞 資 財 務 部fl后 勤 部 rs副 總 經 理bm（行政經營經理） 項 目 部 集團公司總部深圳公司sepc 總 工 程 師ce副 總 經 理cm（施工經理）質 保 經 理qam公司質保與質量控制關系圖總經理(集團公司)附圖2質保總經理(集團公司)項目部總工程師副總經理（行政

15、經營經理）高級顧問總經理后勤部供應部合同管理部綜合辦公室勞資財務部質量保證部質量控制部施工經理部安全監察部文件中心汽機工程處計劃部培訓部綜合工程處焊接工程處管道工程處電氣工程處cex安裝工程處注： 行政 質保監督 報告 質量控制副總經理（施工經理） 集團公司總部深圳公司sepc 質保經理（管理者代表） 1) 保證國家的法律、法令和法規、方針、政策和主管部門的各項指令的貫徹執行。2) 確保執行質量政策聲明。3) 全面負責履行公司所簽訂工程項目的合同規定的各項權利和義務,保證管理的有效性。4) 批準并確保質保手冊與質保程序的正確執行。5) 負責組織施工組織設計編制及建立現場組織機構。6) 負責批準

16、物項和服務的合格分供方。7) 確保sepc在現場的人員和分承包商符合質保手冊的要求。8) 定期召開sepc經理辦公會,研究、分析、解決工程施工、經營管理、思想政治工作的重要問題。通過執行管理程序和工作程序，確保對行政和施工活動有足夠的管理控制。9) 定期組織管理評審及質保手冊的修訂。10) 代表sepc簽署各種契約及對有關人員進行授權等。高級顧問 負責向公司總經理提出所承擔工程項目安裝活動的建議，完成總經理安排的工作。施工經理（副總經理）向總經理報告工作。在總經理領導下,主管sepc的計劃部、安監部、培訓部、文件中心以及各安裝工程處（包括cex安裝工程處），領導他們的活動，負責這些部門的人員正

17、確執行質保手冊和程序。當總經理缺席時，經總經理授權后，代行總經理職權。主要職責是：（1） 有計劃地組織、領導、指揮、協調工程項目按預定目標實施。（2） 確定和調整工程施工管理人員和工人，保持施工用勞力適應工程進度。（3） 指揮和調度與施工有關的設施（如施工機具、交通工具、通訊等）使之發揮實效。（4） 確保工程施工中正確執行設計文件規定的規范、標準及安裝程序和質量計劃。（5） 領導文件中心加強圖紙、說明書、工作細則、規范、標準的搜集分類、歸檔出版、借閱、分發的管理；工程竣工文件的編制，管理、移交。（6） 領導計劃部，編制施工計劃和勞力使用計劃，使之符合工程進度要求，做好工程量的統計工作。（7）

18、組織解決施工技術問題，負責組織現場變更的審核和批準。（8） 領導安監部，在全部施工活動中貫徹“安全第一、預防為主”的方針，確保安全文明施工。（9） 領導培訓部，在全部施工活動中保證所有與質量活動有關的人員均經過有關培訓并合格。（10） 及時掌握供應部對業主（顧客）提供物項和施工用自購物項的供應情況。（11） 組織施工現場會議，解決施工中的問題，參加有關施工的其他會議。（12） 領導指揮協調各工程處，實施工程進度計劃和質量目標。（13） 負責批準工作程序。（14） 就施工管理與業主（顧客）及其他承包商接口。總工程師職責向總經理報告工作主要職責：1）1 協助施工經理分管施工經理部、計劃部、安全監察

19、部、培訓部、文件中心以及各施工工程處（含cex安裝工程處）和工程協調。2）2 負責公司所承擔工程項目的施工技術管理。3）3 負責組織對公司所承擔工程重要項目技術措施及安全技術措施的審查、批準和監督執行。4）4 負責組織開展公司的科技進步、技術開發、技術引進、技術革新改造工作。行政經營經理（副總經理）向總經理報告工作。在總經理領導下，主管sepc的行政、經營工作，組織制訂sepc內部的崗位、經濟責任制及有關制度并督促檢查貫徹執行情況，定期組織經濟活動分析、核定勞動力的調入調出，審查人員資格，審查各項費用開支，負責領導合同部、綜合辦公室、勞財部、供應部、后勤部工作。qa經理向總經理報告工作。在總經

20、理領導下，主管sepc的qa部、qc部。主要職責如下：1) 行使管理者代表的職責。（qam1.01-4.1.5）2) 審查sepc的質保手冊和質保程序，并負責有效實施。3) 組織更新質保手冊，批準發布質量趨勢分析報告。4) 確保質保程序和其他相關程序得以執行。5) 批準質保監查計劃，審查監查報告。6) 保證不符合項的控制程序得以正確執行，審查并批準糾正行動及預防措施。7) 對其他部門和部室提供相關質保技術支持以確保質保手冊的正確執行。8) 為保證qa和qc人員的專業技能，審查、批準培訓程序并監督其實施。9) 必要時，向集團公司質保總經理直至集團公司總經理報告。10) 就質保問題負責與業主（顧客

21、）及分包商接口。qa部主任qa部主任在qa經理的領導下，主要職責是:1) 對質量保證手冊在sepc的實施進行有計劃的監督、檢查、監查和驗證。2) 組織協調質保手冊及程序的編制、修訂。3) 負責sepc質保文件的管理。4) 負責sepc質量控制活動有效性的監督、檢查，驗證其有效性。5) 負責審核sepc采購文件的質保要求。6) 對sepc選擇的物項和服務的分供方質保能力評審。7) 負責不符合項管理的監督檢查，編制sepc的糾正預防措施報告及驗證糾正措施的實施。8) 負責對sepc所承接工程項目的質量策劃并對其監督檢查和指導。9) 協調和管理sepc各部門之間的質量保證工作的接口。10) 定期編制

22、sepc質量趨勢報告。11) 參與質保培訓教育工作。12) 有權向上級和越級向上級報告工作,以便保證所需要的權力和組織的獨立性,鑒定質量問題,推薦和提供解決方法,包括必要時制止進一步工作,直至做出適當的安排。13) 制訂監督計劃和組織實施，負責日常質保監督活動。qc部主任向qa經理報告工作。qc部主任在qa經理的領導下,負責對工程質量的檢查和檢驗工作。主要職責是:1) 指導sepc施工全過程的質量控制活動。2) 編制質檢人員的培訓計劃，并參與組織實施。3) 試驗、檢驗的驗證管理工作。4) 負責nde工作。5) 執行物項接收、裝卸、貯存、運輸、維護的檢查監督。6) 執行安裝的預制加工和安裝活動的

23、質量檢查工作和檢查記錄的管理,并簽署質量證明文件。7) 組織編制質量計劃并設置“控制點”(停工待檢點和見證點),并會同業主（顧客）實施。8) 負責不符合項的管理,并組織擬訂及審核處理意見及對處置結果驗證。9) 負責貫徹實施國家的計量法規和標準,對sepc所用計量器具進行控制管理、檢查，并負責測量工作。10) 負責對質量事故的調查處理,并提出報告。11) 負責組織審查工程竣工文件。12) 選擇、培訓qc和計量人員并考核其資格。13) 有權制止可能造成嚴重質量問題的任何違反規程、規范、標準和規定的行為。計劃部主任向施工經理報告工作，計劃部主任主要職責是：1) 負責編制和管理sepc的總體施工計劃及

24、重要的具體工作計劃。根據工程二級網絡計劃編制三級網絡計劃及六個月滾動計劃和月度計劃。2) 負責與業主(顧客)及其它與sepc有關單位就施工計劃方面進行聯絡和協調。3) 負責提供勞力、機具等資源情況,以便施工經理進行總的施工調度。4) 根據計劃進度及獲得的信息,協助供應部報告設備、材料的到貨情況及狀態。5) 確定施工進度目標,監督施工進度的實施。6) 負責匯總各項經濟技術指標,負責統計報表的編制、報出（含對外上報有關報表）、整理、歸檔。7) 負責編制施工進度報告。8) 編制工程竣工報告;對商務結算提供支持文件。9) 準備并執行適用于施工計劃和進度統計人員的培訓計劃，并參與組織實施。10) 負責計

25、算機網絡管理工作。供應部主任向行政經營經理報告工作，供應部主任主要職責是：1) 負責物項采購及管理。2) 負責匯編采購文件及選擇分供方。3) 負責向qa部提供潛在分供方清單，并參與潛在分供方的質保和技術能力評審。4) 負責編制采購計劃單,并與經過批準的合格分供方簽訂合同。5) 組織對所購物項的檢查、驗收。6) 負責設備、工機具、材料在貯存區的管理。7) 負責管理安裝設備、工機具及所購物項(包括接收、標識、貯存、維護、保管、發放、裝卸運輸、回收等)。8) 負責安裝設備、工機具及所購物項的隨箱技術文件、記錄的收集、檢查、整理、建檔、保管、移交。9) 負責將安裝設備、工機具及用于工程的所購物項的到貨

26、清單報告計劃部及有關部門。10) 參加施工計劃調度會，及時解決設備、材料、工具、運輸等方面的問題。11) 負責機械、機具及相應文件的管理工作。12) 固定資產管理。文件中心主任向施工經理報告工作，文件中心主任主要職責是：1) 負責所有合同要求的文件和資料的接收、記錄、出版、分發、修改、歸檔、保管、移交、處置，并確保全面控制質保程序和必要的管理程序和工作程序的發放工作。2) 負責竣工圖的繪制和管理。3) 負責小口徑管道、儀表管、電纜托架的現場設計管理工作。4) 負責現場設計變更的管理。5) 負責eesr文件的匯總、編制和移交。6) 負責收集管理規程、規范、標準及技術刊物、資料。培訓部主任向施工經

27、理報告工作，培訓部主任主要職責是：負責編制和組織實施培訓計劃，確保sepc的所有人員都有資格滿足施工要求，負責崗位培訓工作。安監部主任向施工經理報告工作，安監部主任主要職責是：1） 負責編制和管理現場安全程序，確保sepc和其分承包商人員符合相應的安全法規，業主（顧客）和sepc現場安全規定。2） 編制安全教育培訓計劃及組織實施；3） 負責安全文明施工的歸口管理及監督檢查；4） 負責sepc安全及消防設施的監督檢查；5） 負責施工現場的清潔管理，保證現場的清潔衛生及文明施工；6） 負責對危險品（易燃、易爆、放射源等）管理的監督檢查；7） 負責對施工現場勞動保護用品使用的管理及監督檢查；8） 負

28、責對安全事故的分析、統計、報告。9） 負責交通、機械安全管理工作。10） 牽頭辦理特種作業人員證件工作及各種安全證件管理。合同部主任向行政經營經理報告工作，合同部主任主要職責是：負責sepc所簽訂合同的管理,負責采購文件和合同的審查管理,負責合同談判、簽定、執行、管理與具體工作，負責預算和合同付款管理，負責商業保險、保函、稅務等業務，負責分包合同和分承包商隊伍管理，負責與業主（顧客）及分承包商的工程結算。勞財部主任向行政經營經理報告工作，勞財部主任主要職責是：負責人力資源管理，編制勞力使用計劃，負責施工勞力調配，授權簽訂勞務合同，確保上崗人員的資格。施工部副經理在施工經理領導下開展工作，當施工

29、經理不在時，經授權后行使施工經理職責，主要職責：1） 參與編制施工進度計劃，并組織實施；2） 協調各工程處的機具、人力，對工程進度實施控制；3） 參加業主（顧客）召開的工程協調會，負責施工活動的外部接口；4） 參與質量監督檢查；5） 負責督促指導現場設計變更的執行；6） 負責現場設計的管理，負責與業主（顧客）在設計上的工作接口；7） 負責組織對不符合項處理方案的審查與實施；8） 負責組織對土建承包商移交工程的驗收；9） 組織召開月、周計劃會和有關生產例會；10） 審核用于施工的各項工作程序、安裝程序、質量計劃；11） 參與物項/服務采購中技術條款的編制與審核；12） 組織實施工程的各項安裝結束

30、試驗；13） 負責協調工程竣工報告的管理及完工工程移交前的管理，負責組織工程竣工文件的移交；14） 對施工和安全培訓給予指導。工程處主任各工程處向施工經理報告工作，工程處主要職責是：1） 嚴格執行sepc質保手冊、程序文件及內部管理制度；2） 根據公司編制的三級進度和六個月滾動計劃，提出本部門的月度計劃并報計劃部，根據sepc下達的月度計劃編制周計劃，并組織實施；3） 根據批準的安裝程序、工作程序、質量計劃組織實施并按計劃完成本處的安裝施工活動，完成安裝工程量的統計報告；4） 按照質量計劃組織工程處級qc活動，并保持質量記錄的完整性，分項工程完成后交qc部復核；5） 負責安裝設備、材料的領用、

31、維護、保管、移交、退庫；6） 負責完工工程移交前的維護、保護；7） 審核上崗作業人員資格，確保由合格的人員從事安裝活動；8） 審核安裝活動使用的設備及使用的文件是合格的、有效的、正確的；9） 負責監督檢查施工人員的安全措施，確保設備、人員的安全；10） 負責組織文明施工；11） 服從施工經理的現場工作協調。cex安裝工程處按分承包合同，設獨立的主管部門及負責人，納入sepc的統一管理，向施工經理報告工作，其主要職責是：1） 按合同規定承擔常規島凝汽器系統的安裝任務；2） 執行sepc的程序，服從sepc的統一指揮和調度；3） 按工程處的職責組織完成安裝施工活動。項目經理經總經理授權全面負責se

32、pc所簽訂工程項目合同的有效實施，向總經理報告工作.主要職責是:1） 組織項目部嚴格執行sepc質保手冊、程序文件及管理制度。2） 按照合同要求，在sepc相關部門的支持下對項目管理進行策劃,編制滿足但不限于sepc質保手冊要求的適用于項目部的質量體系文件。3） 按sepc質保手冊程序文件要求定期向有關部門報告工作，及接受職能部門的監督檢查。4.1.4資源4.1.4.1人力資源1) 總經理聘任所有中層以上管理人員從事質量活動的領導、指導、支配、實施等工作,并規定其職責和權力。2) 決策層包括總經理、副總經理、質保經理和及高級顧問。3) 管理層包括管理部室、項目部和工程處主任、副主任。4) 工作

33、層包括各部室、項目部、工程處工程師和各工種的合格人員。5) sepc對所有從事與質量有關活動的人員將建立和保存培訓記錄。如檢查、校驗、試驗、監查，焊接、nde和起吊設備操作等。4.1.4.2安裝機具、工器具、設施和文件資源根據sepc簽訂合同的要求應配備安排足夠的資源，如機具、工器具、辦公設施、安全用品及設施、作業環境、文件資料等,確保sepc所承擔工程項目安全有效地進行。4.1.5管理者代表qa經理作為管理者代表，具有以下職責：1) 確保建立和實施的質保體系符合有關法規、標準的規定。2) 向總經理報告質量體系的運行情況以便評審和改進質量體系。3) 組織、協調和驗證糾正行動的實施，確保同相關文

34、件一致。4) 負責質量體系方面的內部協調、報告與外部聯系工作。4.1.6管理評審 sepc將對質保手冊和質保程序的適用性和有效性按規定的時間間隔進行評審，并保存評審記錄。管理評審由總經理組織進行。管理評審包括但不限于下列內容：1) 質量體系和糾正預防措施的有效性和充分性。2) 為實現質量目標而建立的質量體系及其實施情況。3) 工程施工質量與質量要求的符合性。4) 業主（顧客）、分承包商及sepc內部反饋信息的處理結果。5) 質量體系適用性的修改建議。4.1.7規定4.1.7.1sepc內部接口sepc內部各部門之間的接口和聯絡按本手冊所述各部門的職責和權限的規定進行。4.1.7.2sepc與外

35、部接口與業主（顧客）/供貨商/分承包商的接口遵循與業主（顧客）/供貨商/分承包商協商一致的方式,按一定的通訊渠道及定期召開的會議。4.1.8適用的質保程序qap 2.01“現場組織機構”qap 2.02“管理評審” qap 2.17 “監查”4.2質量體系4.2.1總則本質保手冊是指導公司承擔的但不限于嶺澳核電站常規島設備安裝的質量和實施質保活動的綱領性文件。本質保手冊由本文和質保程序組成。本質保手冊的編制完全符合有關法規、標準、文件的要求。在sepc承擔的工程項目活動中,有效地貫徹質保手冊,以完成工程活動。本質保手冊的建立已經考慮了對要實施的活動的技術方面的問題。本手冊包含著確保對公認的技術

36、規程、標準、規范和實際做法的要求的標識和與這些要求一致的若干規定。質保手冊所適用的物項、服務和過程已經予以標識，適當的控制方法和控制等級以及適當的驗證已經賦予那些物項、服務和過程。本質保手冊在某種程度上就影響質量的活動,提供了對其安全重要性、可用性和可靠性一致的標識過的物項的控制和驗證。本質保手冊為完成影響質量的活動提供了適當的受控條件。它包括適當的環境條件，適當的設備和獲得所要求的質量的技能。本質保手冊為執行影響質量活動的人員通過對其教育水平的考察，定期培訓以確保其專業能力，實施培訓計劃以確保人員熟悉現場與質量有關的問題。4.2.2質量體系文件結構sepc質量體系文件結構可劃分為三個層次，本

37、質保手冊（qam）為第一層次，屬大綱性文件。本質保手冊后所列20個程序（qap）為第二層次，屬大綱程序文件，對質保手冊所述的各項要素作了較細致的闡述是質保手冊的支持性文件。第三層次為管理程序（qmp），工作程序（qwp）和供貨商提供的安裝程序，系在實施各項活動時應遵循的技術規定和管理要求及其要點和操作過程。管理程序和工作程序為質保手冊及質保程序的支持性文件，管理程序主要指公司管理部室及工程處管理人員用于工程管理而執行的文件。工作程序則指施工人員用于施工及相關活動的具體操作的作業文件，它是對供貨商提供安裝程序的補充和完善。4.3合同評審4.3.1 總則為滿足合同要求,對合同評審活動進行控制。本要

38、素適用于sepc所承擔的工程項目，包括但不限于嶺澳核電站常規島安裝合同以及與此相關的其它合同或訂單。4.3.2職責合同部全面負責投標活動和進行合同或訂單管理及修訂。施工部、qc部和供應部參與合同或訂單中的技術評審。qa部參與質保能力的評審。4.3.3評審在投標或接受合同或訂單簽訂之前,合同部組織施工部、qc部、供應部和qa部等相關部門對標書合同或訂單進行評審。評審內容:1) 合同或訂單條款符合國家法律、法規、法令,含義準確,便于執行。2) 合同要求和招標書中的文件是清晰、確定和合理的。3) 合同要求和標書間的任何差異，都已得到解決。4) 在以口頭方式接到訂單，而對要求沒有書面說明的情況下，應確

39、保訂單的要求在其接受之前得到同意。5) sepc是否具有滿足合同或訂單要求的能力。評審方法:1) 采用合同或訂單草案傳閱評審或會議評審。2) 相關職能部門負責人或專職人員代表本部門簽署評審意見并簽名。4.3.4簽訂合同1) 合同部歸納評審意見,準備投標書,組織人員參加評標答辨。2) sepc在能滿足顧客要求的前提下方可簽訂合同。4.3.5合同修訂合同在執行之前或過程中如發現不能達到執行合同要求,應按合同規定的正規渠道與顧客及時進行協商,對原合同進行的任何修訂,均應作好記錄形成文件,并傳遞到sepc內部相關職能部門。4.3.6記錄合同部應對合同評審記錄和修訂進行歸檔保管，并與顧客建立文件規定的有

40、關合同事宜的聯絡渠道和接口。4.3.7適用的質保程序qap2.03 “合同評審”4.4現場設計控制4.4.1總則設計控制的目的是對現場設計與變更實施有效管理。本要素適用于但不限于嶺澳核電站常規島安裝工程的設計變更以及安裝合同中規定的小口徑管道，儀表管及寬度小于100毫米的電纜支架的現場設計管理。4.4.2 職責文件中心負責現場變更和設計文件的接收、管理、復制、分發、傳遞等。文件中心設計工程師負責小口徑管道的現場設計、設計變更管理以及與現場變更和竣工圖相關的文件更新。電氣工程處的儀表工程師負責儀表管設計。電氣工程處的電纜工程師負責電纜小托架的設計。工程處負責實施現場設計和現場設計變更。qc部負責

41、驗證檢查現場設計變更的實施。qa部負責現場設計及設計變更的質保監督檢查。4.4.3 現場變更現場變更包括設計部門、供貨商或業主（顧客）以書面形式發出的設計變更指令和修改建議，以及sepc在安裝和圖紙審查中提出的設計變更和修改請求。應編制相應的現場變更管理程序。應得到驗證并提供報告。4.4.4現場設計及設計變更控制4.4.4.1現場設計策劃根據常規島安裝合同的規定，sepc應配備具有一定資格的人員承擔小口徑管道、電纜小托架、儀表管的現場設計，現場設計開始前應由文件中心和電氣工程處編制現場設計計劃，該計劃應隨工程進展加以修改。4.4.4.2現場設計輸入現場設計開始之前，有關人員應該熟悉與現場設計有

42、關的設計輸入要求，主要包括適用的標準、規范、安裝程序、圖紙及有關規定。對不完善的，含糊的或有矛盾的要求，應向業主、供貨商提出并共同協商解決。4.4.4.3現場設計輸出現場設計輸出應形成文件（圖紙），并通過審核的方式對現場設計輸入要求進行檢查和驗證。審核主要由施工部專工負責，必要時可和工程處專工共同進行。現場設計輸出應：滿足現場設計輸入的要求；適合或引用驗證準則；標出與產品安全和正常工作關系重大的設計特性（如操作、搬運、維修、 處置的要求）4.4.4.4現場設計批準現場設計圖紙經施工部專工或工程處專工審核后由公司總工程師或施工經理批準后由文件中心加蓋“for use”章后方可現場使用。4.4.4

43、.5現場設計更改所有現場設計的更改和修改在實施前由工程處分項工程師負責修改，并安排施工。4.4.5設計接口與文件傳遞施工部是現場設計工作與業主及有關單位的接口部門。文件中心是所有設計修改、變更、現場設計與一切文件的傳遞、分發、管理部門。一切涉及設計問題的與業主/供貨商之間的信息交流,均應以書面形式由文件中心按規定的通訊渠道傳遞。4.4.6所有設計修改與變更文件及現場設計文件均應被收錄在eesr報告中。4.4.7適用的質保程序qap2.04 “現場設計控制”qmp049 “現場變更管理”4.5文件和資料控制4.5.1 總則文件和資料控制是指對所有影響質量活動的文件如程序、圖紙、標準，包括其變更進

44、行控制。其目的是防止使用過時的,不適當的文件和資料。本要素適用但不限于嶺澳核電站常規島安裝活動質量體系實施工作中的執行和驗證所需的技術文件和管理文件，包括設計文件、設計修改、合同、質保手冊、程序、圖紙、信函、質量計劃、不符合項報告、糾正預防措施、事故分析報告、竣工報告。文件和資料可以是任何媒體介質形式。4.5.2 職責文件中心對所有與所承擔的安裝工程質量有關的文件的核收、歸檔、出版、分發、修改、更新、保管、貯存、處置的管理，負責規程、規范、標準的收集、管理。各職能部門負責相關文件的編寫和批準后的執行。4.5.3 文件和資料的控制4.5.3.1 文件的編寫、審核、修改和批準。文件必須由熟悉該專業

45、、有經驗的人員編制。文件的審核必須由編制部門負責人或被授權人進行審核，參與編制文件的人員不能作為審核人。文件的批準由經理或其授權的代表。4.5.3.2 文件的分發和實施。施工經理負責工程文件的批示并確定文件的發放范圍，文件中心根據發放范圍進行分發。各部門必須由專人負責文件的接收、登記、保管。接收人必須在分發單上簽字。確保有關人員及時得到最新版本的有效文件，文件中心負責對失效文件收回銷毀或加蓋“作廢”標記。4.5.3.3 文件的“受控”與“非受控”文件分“受控”與“非受控”兩種，“受控”文件供使用，“非受控”文件僅供參考。4.5.3.4 文件和資料的修改a) 文件的修改原則上由該文件的原審批部門

46、進行審批,當授權其他部門或人員進行審核和批準時,該部門或人員應獲得審批所需要的有關背景資料,修改后應注明修改原因。b) 修改后的文件必須按文件的分發清單分發到有關部門和人員,并將“受控”的舊版文件按分發清單收回并銷毀，或在“受控”的舊版文件上蓋“作廢”章。c) 修改后的文件的分發清單應覆蓋舊版文件的分發范圍。4.5.3.5文件資料應存放在整潔、干燥、安全的房間內，并采取防火、防潮、防鼠和防盜措施。存放位置應有標記，以便查找。4.5.3.6 sepc內部產生的與質量相關的文件。sepc內部產生的與質量相關的文件包括：用于評價執行質量保證手冊有效性的文件和記錄，安裝過程質量保證方面的文件和記錄、有

47、關物項或工作過程質量的定量和（或）定性的資料。與質量相關的記錄只有在注明日期并經相關人員簽字后方能生效，這些記錄可以是原件，也可以是復制件，但必須字跡清楚、內容完整，并按所記述的物項進行標識。所有記錄必須用合適的材料制成，以防在要求的保存期內損壞。與質量相關的記錄必須按書面程序的規定進行標識、保存、簽收、分發、移交、處理。4.5.4 適用的質保程序qap2.05 “文件和資料控制”4.6采購4.6.1 總則通過對采購進行嚴格控制,確保所采購的物項和服務滿足合同的質量要求。采購物項和服務范圍包括但不限于嶺澳核電站常規島安裝工程的自購物項、消耗品、安裝機具、工具、試驗、現場外校驗和第三方監督等。4

48、.6.2 職責施工部負責編制所承擔工程施工用物項整體計劃，各相關部門按工程進展提出需用物項計劃。供應部負責物項采購。合同部負責服務的采購。qa部負責對分供方質保能力的評審以及物項和服務的驗證。施工部負責工程、技術方面的審核。qc部負責物項的質量檢查。勞財部負責采購中的資金管理。物項和服務采購計劃由分管經理批準。4.6.3 采購計劃采購計劃的準備應完全符合所承擔安裝工程的要求。4.6.4 采購文件采購文件包括但不限于下列文件：1) 被采購物項和服務的名稱。2) 型號、種類、等級或其他標識。3) 適用的技術文件如標準、規范、規程和程序等。4) 檢驗和驗證要求。5) 分供方提供的文件。如合格證、材質

49、證書等。6) 被采購物項和服務的質量保證要求。7) 裝箱和運輸要求。8) 發貨時間。技術要求由施工經理審核、批準，質量要求由質保經理審核批準。4.6.5分供方評價供應部或合同部負責對分供方分類、評價和選擇。qa部組織相關部門人員參與評審，以確定合格的分供方。業主已評審合格的分供方，經業主推薦，可作為sepc的合格分供方。選擇分供方的基本點是評價分供方按照采購文件要求提供物項或服務的能力，包括：評價分供方從事類似采購工作的質量資料，評價分供方目前的質保記錄，就地評價分供方的技術能力和質保體系；分供方的業績和取得的資格證書及通過抽查產品進行評價。選擇分供方的方式應依據所購物項或服務對sepc所承擔

50、的工程的重要性及其特性，采取實地考察方式或通過文件評審對分供方進行評價，也可以通過評價分供方提供的具有客觀性的證明其能力的資料后選擇分供方。對分供方評價后，由qa部寫出評價報告，符合采購文件要求，并經業主批準的分供方應列入“合格分供方名單”，該名單由供應部或合同部保存，并進行分供方評定后的后續工作。qa部、供應部或合同部負責對合格分供方進行定期復審。復審不合格者，應取消該分供方的合格資格。供應部或合同部應從合格分供方名冊中進行采購、詢價、比價，確定采購合同、簽約。采購合同簽約后，供應部、合同部會同qc部、qa部對分供方供貨或服務質量進行監督，一旦發現問題，應立即通知分供方采取糾正預防措施。4.

51、6.6 采購物項和服務的驗證 根據分供方以往的質量情況，所購物項和服務的復雜性、可靠性和對安全及可利用率的重要性，sepc制定對所購物項和服務進行控制的程序和計劃。控制的措施包括由分供方提供質量的客觀證據，由采購部門會同qa部、施工部等有關部門，對分供方進行就地檢查、監督和監查，以及產品的交貨檢驗等，以保證所購物項和服務的質量與采購文件的要求相一致。sepc對重要物項和服務的采購工作應指定項目負責人和專業對口的合格的qc檢查員進行檢查并在有關的質量記錄中簽字。供應部以及技術和質保人員有權進入承制廠或工程現場，進行質量驗證和監督工作。采購部門應根據物項和服務對安全和可利用率的重要性，驗證質量性能

52、的難易程度、制造和試驗的復雜性、以及物項的標準化程序。在采購文件中規定驗收方式，一般有產地驗收、到貨檢查、供方的合格證驗收、設備安裝試驗后的驗收、或上述幾種方法的組合。為確保已購物項和服務符合采購文件要求，則必須對其進行控制，通過驗收，證明其符合采購文件要求，其方法包括：審查確認分供方提供的已購物項和服務的客觀的質量證據（如合格證書）已證明分供方提供的物項的合格性；采用收貨檢查的方法；采用源地驗證方法，包括驗證：文件已按采購文件要求提交。加工程序和工藝評定及工藝記錄的鑒定證明，各部件和組件已按要求進行了檢查和檢驗、試驗，有證明合格的記錄，已按要求糾正了不符合項、已按規定對部件、組件進行清洗防護

53、、包裝、標識；采用現場安裝后試驗驗證方法（指驗證完整的系統，子系統及其部件的功能是否滿足要求的試驗）。在驗證物項或服務時，供方必須驗證物項或服務是否符合采購文件要求，規定的證明材料必須隨物項一同提交，提交給sepc或由分供方保留的文件均需經sepc審查，確認其可接受性，sepc的驗收絲毫不減輕分供方應履行的合同義務。物項的驗收由供應部組織qc部、施工部、qa部等有關部門進行；服務的驗收由合同部組織施工部、qc部、qa部等有關部門進行。對僅涉及服務的采購，如檢查、工程服務、設計、咨詢等工作，由公司指定的合格人員負責對服務中產生的數據、文件、合格證明、報告、記錄、活動的過程、人員、設備儀器及程序等進行檢查、驗證、監視、監查等方法進行驗證并形成書面報告。4.6.7 業主對sepc選擇的分供方的驗證當合同有規定或業主有要求時