1、中國石油中國石油地面建設工程地面建設工程造價管造價管理及投資控制理及投資控制種德俊2012年年11月月l 各位同學各位專家：大家好！各位同學各位專家：大家好！ 今天受公司基建工程部和培訓中心的委托，我很高今天受公司基建工程部和培訓中心的委托，我很高興和在座的各位共同學習油田地面建設工程造價管理及興和在座的各位共同學習油田地面建設工程造價管理及投資控制的重點基礎理論，目的是使大家對整個的工程投資控制的重點基礎理論，目的是使大家對整個的工程造價管理工作和有效的控制投資，有進一步的了解和認造價管理工作和有效的控制投資，有進一步的了解和認識，拓寬知識領域并應用于實際工作之中，實現技術與識，拓寬知識領域

2、并應用于實際工作之中，實現技術與經濟的有機結合。工程造價管理工作是一個系統工程，經濟的有機結合。工程造價管理工作是一個系統工程，基礎理論涉及的業務面較廣，范圍較大，甚至跨專業。基礎理論涉及的業務面較廣，范圍較大，甚至跨專業。各位都是單位的骨干力量，實際經驗比我豐富。相信大各位都是單位的骨干力量，實際經驗比我豐富。相信大家能較快的理解和掌握。家能較快的理解和掌握。地面建設石油工程造價管理講講課課內內容容第一章第一章 工程建設項目管理工程建設項目管理第二章第二章 石油工程造價管理石油工程造價管理第第三三章章 工程造價的定額計價工程造價的定額計價方法方法 第第四四章章 基于項目生命周期的基于項目生命

3、周期的全過程成本管理理論全過程成本管理理論1一、工程建設項目管理概述一、工程建設項目管理概述（一）項目及其特征（一）項目及其特征 1 1、項目的概念：、項目的概念： “ “項目項目”一詞已越來越廣泛地被人們所利用，但迄今為止在國際一詞已越來越廣泛地被人們所利用，但迄今為止在國際上還未形成一個統一、權威的定義。盡管許多管理專家曾經從不同角上還未形成一個統一、權威的定義。盡管許多管理專家曾經從不同角度描述了項目的概念和特征，但他們所描述的核心內容可以概括為：度描述了項目的概念和特征，但他們所描述的核心內容可以概括為：項目是指在一定的約束條件下（主要是限定時間、限定資源），具有項目是指在一定的約束條

4、件下（主要是限定時間、限定資源），具有明確目標的一次性任務。明確目標的一次性任務。 項目包括許多內容，可以是建設或改造一項工程：如工業與民用項目包括許多內容，可以是建設或改造一項工程：如工業與民用建筑工程、鐵路工程、公路工程等；也可以是完成某項科研課題或研建筑工程、鐵路工程、公路工程等；也可以是完成某項科研課題或研制一套設備，還可以是開發一套計算機應用軟件等。這些都是一個項制一套設備，還可以是開發一套計算機應用軟件等。這些都是一個項目，都有一定時間、質量要求，也都是一次性任務。目，都有一定時間、質量要求，也都是一次性任務。工程建設項目管理2 2、項目的特征：項目作為管理的對象，具有以下特征：、

5、項目的特征：項目作為管理的對象，具有以下特征：（1 1）項目的單件性或一次性。這是項目的最主要特征。所謂單件性或）項目的單件性或一次性。這是項目的最主要特征。所謂單件性或一次性，是指就任務本身和最終成果而言，沒有與這項任務完全相同一次性，是指就任務本身和最終成果而言，沒有與這項任務完全相同的另一項任務。例如：建設一項工程或一項新產品的開發，不同于其的另一項任務。例如：建設一項工程或一項新產品的開發，不同于其他工業產品的批量性，也不同于其他生產過程的重復性。項目的單件他工業產品的批量性，也不同于其他生產過程的重復性。項目的單件性和管理過程的一次性，為管理帶來了較大的風險。性和管理過程的一次性，為

6、管理帶來了較大的風險。（2 2）項目具有一定的約束條件。也就是說，項目只有在滿足約束條件）項目具有一定的約束條件。也就是說，項目只有在滿足約束條件下才能獲得成功。因此，約束條件是項目目標完成的前提。下才能獲得成功。因此，約束條件是項目目標完成的前提。工程建設項目管理 在一般情況下，項目的約束條件為限定的質量，限定的時間和限在一般情況下，項目的約束條件為限定的質量，限定的時間和限定的投資，通常稱這三個約束條件為項目的三大目標。對一個項目而定的投資，通常稱這三個約束條件為項目的三大目標。對一個項目而言，這些目標應是具體的、可檢查的，實現目標的措施也應是明確的、言，這些目標應是具體的、可檢查的，實現

7、目標的措施也應是明確的、可操作的。因此，合理、科學地確定項目的約束條件，對保證項目的可操作的。因此，合理、科學地確定項目的約束條件，對保證項目的完成十分重要。完成十分重要。（3 3）項目具有生命周期。）項目具有生命周期。 項目的單件性和項目過程的一次性決定了每個項目都具有生命周項目的單件性和項目過程的一次性決定了每個項目都具有生命周期。任何項目都有其生產時間、發展時間和結束時間，在不同的階段期。任何項目都有其生產時間、發展時間和結束時間，在不同的階段中都有特定的任務、程序和工作內容。掌握和了解項目的生命周期中都有特定的任務、程序和工作內容。掌握和了解項目的生命周期, ,就可以有效地對項目實施科

8、學的管理和控制。成功的項目管理是對項就可以有效地對項目實施科學的管理和控制。成功的項目管理是對項目全過程的管理和控制，是對整個項目生命周期的管理（后面還要目全過程的管理和控制，是對整個項目生命周期的管理（后面還要講）。講）。工程建設項目管理（二）工程建設項目（二）工程建設項目 現行石油工業建設項目、單項工程、單位工程、分部工程和分現行石油工業建設項目、單項工程、單位工程、分部工程和分項工程的劃分方法及標準。項工程的劃分方法及標準。 為了準確地表達工程內容和范圍，以適應基本建設各方面管為了準確地表達工程內容和范圍，以適應基本建設各方面管理工作的需要，國家統計部門統一規定將基本建設分為建設項目、理

9、工作的需要，國家統計部門統一規定將基本建設分為建設項目、單項工程、單位工程和分部分項工程四個等級。工程概、預算的編單項工程、單位工程和分部分項工程四個等級。工程概、預算的編制是從具體工程內容最基本的物理單位（工程實物量）開始計算的。制是從具體工程內容最基本的物理單位（工程實物量）開始計算的。要把浩繁的工程逐一編成貨幣形態的工程概預算，就必須從小到大要把浩繁的工程逐一編成貨幣形態的工程概預算，就必須從小到大逐級擴大歸納范圍，最后匯總成建設項目總概（預）算，因而必須逐級擴大歸納范圍，最后匯總成建設項目總概（預）算，因而必須熟悉工程內容的劃分。熟悉工程內容的劃分。 工程建設項目管理 結合石油工業建設

10、具體情況，油氣田建設工程在建設項目和單結合石油工業建設具體情況，油氣田建設工程在建設項目和單項工程之間增加項工程之間增加“項目工程項目工程”作為一個工程內容級別。長輸油（氣）作為一個工程內容級別。長輸油（氣）管道等建設工程，仍然執行四級劃分方法。管道等建設工程，仍然執行四級劃分方法。 p1 1、建設項目、建設項目 它是基本建設項目的總稱。是指在經濟上實行統一核算，行政它是基本建設項目的總稱。是指在經濟上實行統一核算，行政上有獨立的組織形式并實行統一管理，編制和執行基層基本建設計上有獨立的組織形式并實行統一管理，編制和執行基層基本建設計劃的單位。在一個總體設計或初步設計范圍內，由若干單項工程所劃

11、的單位。在一個總體設計或初步設計范圍內，由若干單項工程所組成。例如石油基本建設中新建的油（氣）田、長輸油（氣）管道，組成。例如石油基本建設中新建的油（氣）田、長輸油（氣）管道，國家投資的蘇橋儲氣庫等，都是建設項目。國家投資的蘇橋儲氣庫等，都是建設項目。工程建設項目管理工程建設項目管理2 2、項目工程、項目工程 它是基本建設項目的組成部分，包括的工程內容范圍介于建設項它是基本建設項目的組成部分，包括的工程內容范圍介于建設項目與單項工程之間。項目工程專門適用于油（氣）田建設工程，主要目與單項工程之間。項目工程專門適用于油（氣）田建設工程，主要指的是以開發方案為依據劃分的區塊地面工程，油（氣）田范圍

12、內的指的是以開發方案為依據劃分的區塊地面工程，油（氣）田范圍內的輸油管道，天然氣或煤層氣凈化處理廠，輸油管道，天然氣或煤層氣凈化處理廠，5 5萬千瓦以上的大型自備電萬千瓦以上的大型自備電站，給排水、供電、通信系統工程，機修系統，交通運輸系統，礦區站，給排水、供電、通信系統工程，機修系統，交通運輸系統，礦區基地建設等等。基地建設等等。3 3、單項工程、單項工程 它是它是建設項目的組成部分，對于油（氣）田建設項目的組成部分，對于油（氣）田企業企業建設來講，則是建設來講，則是項目工程的組成部分。一個單項工程一般有獨立的設計文件（設計單項目工程的組成部分。一個單項工程一般有獨立的設計文件（設計單元元）

13、，建成后能夠發揮生產能力和效益。），建成后能夠發揮生產能力和效益。 在在油（氣）田建設區塊油（氣）田建設區塊的的地面工程中，原油集輸，天然氣集輸，地面工程中，原油集輸，天然氣集輸，注水系統，供電系統，通訊系統，道路工程，集油站，聯合站，注水注水系統，供電系統，通訊系統，道路工程，集油站，聯合站，注水站，脫水轉油站，油（氣）集中處理站等，都是獨立的單項工程。站，脫水轉油站，油（氣）集中處理站等，都是獨立的單項工程。 長輸管道建設項目工程中，首站，末站，各類中間站，輸油（氣）長輸管道建設項目工程中，首站，末站，各類中間站，輸油（氣）管道，大型穿、跨越工程，通信管道，大型穿、跨越工程，通信工程工程，

14、基地建設，基地建設等等，各為一個單項工，各為一個單項工程。程。4 4、單位工程單位工程 它是它是單項工程組成部分。按單項工程所包含的不同性質的工程內單項工程組成部分。按單項工程所包含的不同性質的工程內容，根據能否獨立施工的要求，將一個單項工程劃分成若干單位工程。容，根據能否獨立施工的要求，將一個單項工程劃分成若干單位工程。工程建設項目管理工程建設項目管理 工業建設的單項工程中的土建（包括建筑物和構筑物）工程，機工業建設的單項工程中的土建（包括建筑物和構筑物）工程，機電設備安裝、工藝設備安裝、工藝管道安裝、給排水、采暖、通風、電設備安裝、工藝設備安裝、工藝管道安裝、給排水、采暖、通風、自控儀表安

15、裝等，各為一個單位工程。自控儀表安裝等，各為一個單位工程。5 5、分部工程、分部工程 它是單位工程的組成部分。表明了建筑安裝工程的結構情況和具它是單位工程的組成部分。表明了建筑安裝工程的結構情況和具體部位。比如工藝管道：管道安裝、閥門安裝、刷油、保溫等各為一體部位。比如工藝管道：管道安裝、閥門安裝、刷油、保溫等各為一個分部工程的內容。個分部工程的內容。6 6、分項工程、分項工程 它是分部工程的組成部分。是最基本的物理單位內容，即通常所它是分部工程的組成部分。是最基本的物理單位內容，即通常所指的工程實物量。例如土方工程的挖地槽、挖地坑、回填土、運土等指的工程實物量。例如土方工程的挖地槽、挖地坑、

16、回填土、運土等分項工程。管道安裝和組對、焊接、無損試驗、試壓等。分項工程。管道安裝和組對、焊接、無損試驗、試壓等。 我們通常進行的編制施工圖預算，是從分項、分部工程開始計算我們通常進行的編制施工圖預算，是從分項、分部工程開始計算的，即以實物量作為基本的計算單位。其工作流程是：若干分部項的，即以實物量作為基本的計算單位。其工作流程是：若干分部項目工程預算目工程預算-單位工程預算單位工程預算-單項工程預算單項工程預算-加上其他基本建設費加上其他基本建設費用匯成建設項目的工程總預算。用匯成建設項目的工程總預算。( (三三) )工程建設項目分類工程建設項目分類 按管理權限和投資規模劃分按管理權限和投資

17、規模劃分 中石油股份有限責任公司，按管理權限和投資規模把建設項目中石油股份有限責任公司，按管理權限和投資規模把建設項目分為限上項目和限下項目（具體的內容其他老師還要講），以便實分為限上項目和限下項目（具體的內容其他老師還要講），以便實行對投資項目集中決策，股份公司、專業公司（各板塊）和地區公行對投資項目集中決策，股份公司、專業公司（各板塊）和地區公司實行分級管理。股份公司規劃計劃部負責限上項目的審批和管理。司實行分級管理。股份公司規劃計劃部負責限上項目的審批和管理。工程建設項目管理工程建設項目管理 二二、工程項目管理、工程項目管理 工程項目管理是管理活動的重要內容，它是指通過一定的組織形式，工

18、程項目管理是管理活動的重要內容，它是指通過一定的組織形式，用系統工程的觀點、理論和方法，對工程建設項目生命周期的所有工作，用系統工程的觀點、理論和方法，對工程建設項目生命周期的所有工作，包括項目建議書、可行性研究、項目決策、設計、設備詢價、施工、簽包括項目建議書、可行性研究、項目決策、設計、設備詢價、施工、簽證、驗收等系統運動過程進行計劃、組織、指揮、協調和控制，以達到證、驗收等系統運動過程進行計劃、組織、指揮、協調和控制，以達到保證工程質量、縮短工期、提高投資效益的目的。由此可見，工程項目保證工程質量、縮短工期、提高投資效益的目的。由此可見，工程項目管理是以工程項目目標控制（質量控制、進度控

19、制和投資控制）為核心管理是以工程項目目標控制（質量控制、進度控制和投資控制）為核心的管理活動。的管理活動。 工程項目的質量、進度和投資三大目標是一個相互關聯的整體，三工程項目的質量、進度和投資三大目標是一個相互關聯的整體，三大目標之間既存在著矛盾的方面，又存在著統一的方面。大目標之間既存在著矛盾的方面，又存在著統一的方面。進行工程項目進行工程項目管理，必須充分考慮工程項目三大目標之間的對立統一關系，注意統籌管理，必須充分考慮工程項目三大目標之間的對立統一關系，注意統籌兼顧，防止發生盲目追求單一目標而沖擊或干擾其他目標的現象。工程兼顧，防止發生盲目追求單一目標而沖擊或干擾其他目標的現象。工程質量

20、和進度，最終影響到工程項目的總投資。質量和進度，最終影響到工程項目的總投資。工程建設項目管理 三、工程項目目標控制內容、工程項目目標控制內容（一）工程項目質量控制（一）工程項目質量控制 工程項目質量控制，是指在力求實現工程建設項目總目標的過程中，工程項目質量控制，是指在力求實現工程建設項目總目標的過程中，為滿足項目總體質量要求所開展的有關監督管理活動。工程項目的質量目為滿足項目總體質量要求所開展的有關監督管理活動。工程項目的質量目標是指對工程項目實體、功能和使用價值，以及參與工程建設的有關各方標是指對工程項目實體、功能和使用價值，以及參與工程建設的有關各方工作質量的要求或需求的標準和水平，是否

21、符合有關法律、法規、規范、工作質量的要求或需求的標準和水平，是否符合有關法律、法規、規范、標準和業主的要求。影響工程項目質量的因素有很多，通常可以概括為人標準和業主的要求。影響工程項目質量的因素有很多，通常可以概括為人工、機械、材料、方法和環境五個方面。工程項目的質量控制，應當是一工、機械、材料、方法和環境五個方面。工程項目的質量控制，應當是一個全面、全過程的控制，項目管理人員就應采取有效措施對這些因素進行個全面、全過程的控制，項目管理人員就應采取有效措施對這些因素進行控制，以保障工程質量。控制，以保障工程質量。工程建設項目管理 工程項目質量控制的工作重點應放在調查研究外部和系統內部各種干工程

22、項目質量控制的工作重點應放在調查研究外部和系統內部各種干擾質量的因素上，要做好風險分析和管理工作，預測各種可能出現的質量擾質量的因素上，要做好風險分析和管理工作，預測各種可能出現的質量偏差，并采取有效的措施。同時，要使這些主動控制措施與監督、檢查、偏差，并采取有效的措施。同時，要使這些主動控制措施與監督、檢查、反饋，以及發現問題并及時解決，發生偏差及時糾偏等有機結合起來，使反饋，以及發現問題并及時解決，發生偏差及時糾偏等有機結合起來，使工程項目質量始終處于項目管理人員的有效控制之下。即可控。工程項目質量始終處于項目管理人員的有效控制之下。即可控。（二）工程項目進度控制（二）工程項目進度控制 工

23、程項目進度控制，是指在實現建設項目總目標的過程中，為使工程工程項目進度控制，是指在實現建設項目總目標的過程中，為使工程建設的實際符合項目進度計劃的要求，使項目按計劃要求的時間有序順暢建設的實際符合項目進度計劃的要求，使項目按計劃要求的時間有序順暢進行。進行。工程建設項目管理 由此可見，工程項目進度控制是對工程項目從策劃與決策開始，由此可見，工程項目進度控制是對工程項目從策劃與決策開始，經設計與施工，直至竣工驗收交付使用為止的全過程控制。經設計與施工，直至竣工驗收交付使用為止的全過程控制。 工程項目進度目標不能按計劃實現的原因有多種。工程項目進度目標不能按計劃實現的原因有多種。例如，管理人例如，

24、管理人員、勞務人員的能力低下，數量不足；材料和設備不能按時、按質、員、勞務人員的能力低下，數量不足；材料和設備不能按時、按質、按量供應；建設資金缺乏，不能按時到位；技術水平低，不能熟練掌按量供應；建設資金缺乏，不能按時到位；技術水平低，不能熟練掌握和運用新技術、新材料、新工藝；組織協調困難，各承包商不能協握和運用新技術、新材料、新工藝；組織協調困難，各承包商不能協作同步工作；未能提供合格的施工現場；異常的工程地質、水文、氣作同步工作；未能提供合格的施工現場；異常的工程地質、水文、氣候、社會、政治環境等。候、社會、政治環境等。要實現有效的進度控制，必須對上述影響進要實現有效的進度控制，必須對上述

25、影響進度的因素進行風險分析并實施控制，采取有效措施減少或避免其對工度的因素進行風險分析并實施控制，采取有效措施減少或避免其對工程進度的影響。程進度的影響。 為了有效的控制工程項目進度控制，必須做好項目涉及有關單位為了有效的控制工程項目進度控制，必須做好項目涉及有關單位的協調工作。組織協調是實現有效進度控制的關鍵。的協調工作。組織協調是實現有效進度控制的關鍵。工程建設項目管理（三）工程項目造價控制（三）工程項目造價控制 工程項目造價控制是指在整個項目的初始階段，也就是從設計開始工程項目造價控制是指在整個項目的初始階段，也就是從設計開始d d到竣工投產試運行為止開展管理活動，力求使項目在滿足質量和

26、進度要到竣工投產試運行為止開展管理活動，力求使項目在滿足質量和進度要求的前提下，合理有效控制項目投資，實現項目實際投資不超計劃。求的前提下，合理有效控制項目投資，實現項目實際投資不超計劃。 工程項目造價控制不是單一目標的控制，而應當與工程項目質量和工程項目造價控制不是單一目標的控制，而應當與工程項目質量和進度控制同時進行。因此，項目管理人員在對工程造價目標確定或論證進度控制同時進行。因此，項目管理人員在對工程造價目標確定或論證時，就應當綜合考慮整個目標系統的協調和統一，不僅要使造價目標滿時，就應當綜合考慮整個目標系統的協調和統一，不僅要使造價目標滿足建設方（業主）的需求，還要使質量目標和進度目

27、標也能滿足業主的足建設方（業主）的需求，還要使質量目標和進度目標也能滿足業主的要求。這就需要在確定項目目標系統時，認真分析業主對項目的整體需要求。這就需要在確定項目目標系統時，認真分析業主對項目的整體需求，反復協調工程質量、進度和造價三大目標之間的關系，力求實現三求，反復協調工程質量、進度和造價三大目標之間的關系，力求實現三大目標的最佳匹配。大目標的最佳匹配。 工程建設項目管理 在對工程造價控制的過程中，要協調好與質量和進度控制的關系，做到在對工程造價控制的過程中，要協調好與質量和進度控制的關系，做到“三大控制三大控制”有機結合。當采取造價控制措施時，要考慮這項措施是否對其他有機結合。當采取造

28、價控制措施時，要考慮這項措施是否對其他目標的控制產生不利影響。例如，采用限額設計進行工程造價控制時，一方面目標的控制產生不利影響。例如，采用限額設計進行工程造價控制時，一方面要力爭使項目設計限定在投資額度內，同時又要保障項目的功能、使用要求和要力爭使項目設計限定在投資額度內，同時又要保障項目的功能、使用要求和質量標準。這種協調工作在目標控制過程中是絕對不可缺少的。質量標準。這種協調工作在目標控制過程中是絕對不可缺少的。 必須強調的是，項目管理人員在控制工程造價時，應立足于工程項目的全必須強調的是，項目管理人員在控制工程造價時，應立足于工程項目的全壽命經濟效益，不能只局限于項目的一次性費用。這一

29、點往往被忽視了。壽命經濟效益，不能只局限于項目的一次性費用。這一點往往被忽視了。 四、工程項目目標控制措施四、工程項目目標控制措施 為了取得目標控制的理想成果，應當從多方面采取措施。工程項目目標控為了取得目標控制的理想成果，應當從多方面采取措施。工程項目目標控制措施，通常可以概括為組織、技術、經濟和合同措施四個方面。制措施，通常可以概括為組織、技術、經濟和合同措施四個方面。工程建設項目管理1.1.組織措施組織措施 只有采取適當的組織措施，保證組織內的成員工作明確、各負其責，只有采取適當的組織措施，保證組織內的成員工作明確、各負其責，運行順暢，才能使目標控制取得良好效果。運行順暢，才能使目標控制

30、取得良好效果。 2.2.技術措施技術措施 控制在很大程度上要通過多種技術措施方案的優選來解決問題。控制在很大程度上要通過多種技術措施方案的優選來解決問題。3.3.經濟措施經濟措施 一個工程項目的建設成功投入使用，歸根到底是一項投資的完成。一個工程項目的建設成功投入使用，歸根到底是一項投資的完成。從項目的投資到實現，隨著實物資產的轉移和各種消耗的發生，始終伴從項目的投資到實現，隨著實物資產的轉移和各種消耗的發生，始終伴隨著資金的籌集和使用，最終是表現在貨幣形式上。無論是對工程造價隨著資金的籌集和使用，最終是表現在貨幣形式上。無論是對工程造價實施控制，還是對工程質量、進度控制，都離不開經濟措施。實

31、施控制，還是對工程質量、進度控制，都離不開經濟措施。4 4合同措施合同措施 確定對目標控制有利的承包模式和合同結構，擬定合同條款，參加確定對目標控制有利的承包模式和合同結構，擬定合同條款，參加工程建設項目管理 合同談判，處理合同執行過程中的問題，以及做好防止和處理索賠工合同談判，處理合同執行過程中的問題，以及做好防止和處理索賠工作等，是項目管理人員進行目標控制的重要手段。作等，是項目管理人員進行目標控制的重要手段。五、工程項目風險及其管理程序五、工程項目風險及其管理程序 風險是一種客觀存在的，其損失的發生具有不確定性的狀態。是風險是一種客觀存在的，其損失的發生具有不確定性的狀態。是不以人的意志

32、為轉移的。風險在任何工程項目中都存在。工程項目作不以人的意志為轉移的。風險在任何工程項目中都存在。工程項目作為集經濟、技術、管理、組織等各方面于一體的綜合性社會活動，在為集經濟、技術、管理、組織等各方面于一體的綜合性社會活動，在各方面都存在著不同程度的不確定性，并由此而帶來了風險。這些不各方面都存在著不同程度的不確定性，并由此而帶來了風險。這些不確定性會造成工程項目實施的失控，比如工期延長、成本增加、計劃確定性會造成工程項目實施的失控，比如工期延長、成本增加、計劃修改等，最終導致工程項目的經濟效益降低，甚至失敗。修改等，最終導致工程項目的經濟效益降低，甚至失敗。 因此，無因此，無論是國內還是國

33、外對風險管理越來越重視。在此給大家重點介紹。論是國內還是國外對風險管理越來越重視。在此給大家重點介紹。 1.1.按風險來源劃分按風險來源劃分工程建設項目管理（1 1）自然風險。）自然風險。 如地震，風暴，異常惡劣的雨、雪冰凍天氣等；未能預測到的特殊如地震，風暴，異常惡劣的雨、雪冰凍天氣等；未能預測到的特殊地質條件，如泥石流、河塘、流沙、泉眼等；惡劣的施工現場條件等。地質條件，如泥石流、河塘、流沙、泉眼等；惡劣的施工現場條件等。（2 2）社會風險。）社會風險。 包括宗教信仰的影響和沖擊、社會治安的穩定性、社會的禁忌、勞包括宗教信仰的影響和沖擊、社會治安的穩定性、社會的禁忌、勞動者的文化素質、社會

34、風氣等。動者的文化素質、社會風氣等。（3 3）經濟風險。）經濟風險。 金融風險、外匯匯率的變化等。金融風險、外匯匯率的變化等。20092009年的國際金融危機所帶來的風年的國際金融危機所帶來的風險影響，對于我們中石油來講也是顯而易見的。險影響，對于我們中石油來講也是顯而易見的。（4 4）法律風險。）法律風險。 如法律不健全，有法不依、執法不嚴，相關法律內容發生變化等。如法律不健全，有法不依、執法不嚴，相關法律內容發生變化等。工程建設項目管理 2.2.按照風險涉及的當事人劃分按照風險涉及的當事人劃分 分為業主的風險、承包商的風險（包括設計單位、供應商和施工單分為業主的風險、承包商的風險（包括設計

35、單位、供應商和施工單位、監理單位的風險），以及當地政府部門和百姓的風險。位、監理單位的風險），以及當地政府部門和百姓的風險。 3.3.按項目風險的可控性劃分按項目風險的可控性劃分（1 1）項目的核心風險。是指與項目建設和生產經營管理直接有關的風）項目的核心風險。是指與項目建設和生產經營管理直接有關的風險，這類風險是項目投資者在項目建設或生產經營過程中無法避免而且險，這類風險是項目投資者在項目建設或生產經營過程中無法避免而且必須承擔的風險，同時也是投資者應該知道如何去管理和控制的風險。必須承擔的風險，同時也是投資者應該知道如何去管理和控制的風險。因此，項目的核心風險亦稱為可控制風險。因此，項目的

36、核心風險亦稱為可控制風險。（2 2）項目的環境風險。是指項目建設和生產經營由于受到超出企業控）項目的環境風險。是指項目建設和生產經營由于受到超出企業控制范圍的經濟環境變化的影響而遭受到損失的風險。這類風險企業無法制范圍的經濟環境變化的影響而遭受到損失的風險。這類風險企業無法控制，并在很大程度上也無法準確地預測，因而項目的環境風險也被稱控制，并在很大程度上也無法準確地預測，因而項目的環境風險也被稱為項目的不可控制風險。為項目的不可控制風險。工程建設項目管理 六、工程項目風險識別與評價六、工程項目風險識別與評價（一）風險識別（一）風險識別 風險通常具有隱蔽性，不容易被人們準確地識別和預測。因此，識

37、風險通常具有隱蔽性，不容易被人們準確地識別和預測。因此，識別風險在風險管理中尤為重要。風險識別，就是對所有可能的風險事件別風險在風險管理中尤為重要。風險識別，就是對所有可能的風險事件來源和結果進行實事求是地調查分析。來源和結果進行實事求是地調查分析。 風險識別是一項復雜的工作，需要做很多細致的工作，要對各種可風險識別是一項復雜的工作，需要做很多細致的工作，要對各種可能導致風險的因素進行去偽存真，反復比較；要對各種傾向、趨勢進行能導致風險的因素進行去偽存真，反復比較；要對各種傾向、趨勢進行推測并做出判斷；還要對特定工程的各種內外因素及其變量進行評估。推測并做出判斷；還要對特定工程的各種內外因素及

38、其變量進行評估。（二）風險衡量（二）風險衡量 衡量風險潛在損失的重要方法，是確定風險的概率分布，這也是當衡量風險潛在損失的重要方法，是確定風險的概率分布，這也是當前工程風險管理最常用的方法之一。概率分布不僅能比較準確地衡量風前工程風險管理最常用的方法之一。概率分布不僅能比較準確地衡量風險，而且還有助于選定風險管理來決策方案。險，而且還有助于選定風險管理來決策方案。（三）風險評價（三）風險評價 風險評價是對將會出現的各種不確定性及其可能造成的各種影風險評價是對將會出現的各種不確定性及其可能造成的各種影響程度進行恰如其分的分析和評估。通過對那些不太明顯的不確定響程度進行恰如其分的分析和評估。通過對

39、那些不太明顯的不確定性的關注，對風險影響的揭示，對潛在風險的分析和對自身能力的性的關注，對風險影響的揭示，對潛在風險的分析和對自身能力的評估，并采取相應的對策，從而達到降低風險的不利影響或減少其評估，并采取相應的對策，從而達到降低風險的不利影響或減少其發生的可能性。發生的可能性。 風險評價的主要內容：風險評價的主要內容： 1 1、風險存在和發生的時間分析。即風險項目的哪個階段、哪個環節、風險存在和發生的時間分析。即風險項目的哪個階段、哪個環節中發生。許多風險有明顯的階段性，有的風險直接與具體的工程活中發生。許多風險有明顯的階段性，有的風險直接與具體的工程活動相聯系。這個分析對風險的預警有很大作

40、用。動相聯系。這個分析對風險的預警有很大作用。工程建設項目管理工程建設項目管理 2 2、風險的影響和損失分析。、風險的影響和損失分析。風險的影響是一個非常復雜的問題，有的風險的影響是一個非常復雜的問題，有的風險影響面較小，有的風險影響面很大，可能會引起整個工程的中斷風險影響面較小，有的風險影響面很大，可能會引起整個工程的中斷或報廢。或報廢。 3 3、風險發生的可能性分析。、風險發生的可能性分析。研究風險自身的規律性，通常可以用概率研究風險自身的規律性，通常可以用概率表示。表示。 4 4、風險級別分析。、風險級別分析。風險因素非常多，涉及各個方面，但人們并非對所風險因素非常多，涉及各個方面，但人

41、們并非對所有風險都加以十分重視，否則會大大增加管理費用。可以根據風險損有風險都加以十分重視，否則會大大增加管理費用。可以根據風險損失期望值的大小，按失期望值的大小，按abcabc分析法進行分類。分析法進行分類。a a類風險是管理的重點，類風險是管理的重點，b b類風險應顧及到，而類風險應顧及到，而c c類風險可以不考慮。類風險可以不考慮。 5 5、風險的起因和可控性分析。、風險的起因和可控性分析。對風險起因的研究是為風險預測、對策對風險起因的研究是為風險預測、對策研究、責任分析服務的。而可控性分析將為對策研究提供依據。研究、責任分析服務的。而可控性分析將為對策研究提供依據。 七七、工程項目風險

42、管理對策、工程項目風險管理對策 風險的防范手段多種多樣，但歸納起來不外乎有兩種最基本的手段，風險的防范手段多種多樣，但歸納起來不外乎有兩種最基本的手段，即風險控制措施和財務措施。即風險控制措施和財務措施。1.1.風險控制措施風險控制措施 采用風險控制措施可降低項目的預期損失，或使這種損失更具有可采用風險控制措施可降低項目的預期損失，或使這種損失更具有可測性。主要包括風險回避、損失控制、風險分離、風險分散及風險轉移測性。主要包括風險回避、損失控制、風險分離、風險分散及風險轉移等。等。2.2.財務措施財務措施 即是用經濟手段來處理那些確實會發生的風險損失。主要包括：風即是用經濟手段來處理那些確實會

43、發生的風險損失。主要包括：風險的財務轉移、風險自留、風險準備金和自我保險等。險的財務轉移、風險自留、風險準備金和自我保險等。工程建設項目管理 案例分析：任二聯撤并及西部流向調整項目案例分析：任二聯撤并及西部流向調整項目 -風險識別、應對和效率分析風險識別、應對和效率分析風險效率定律：風險效率定律：在給定一個具有最優風險效率值的情況下，計劃只有通過增加在給定一個具有最優風險效率值的情況下，計劃只有通過增加風險才能降低預期的成本；只有通過增加預期成本才能降低風險。風險才能降低預期的成本；只有通過增加預期成本才能降低風險。 20112011年，油田公司產能建設有三個重點項目，即：阿爾油田、任二聯撤并

44、年，油田公司產能建設有三個重點項目，即：阿爾油田、任二聯撤并及西部管道流向調整、蘇橋儲氣庫，并成立了項目部。其中：前兩項屬于股份及西部管道流向調整、蘇橋儲氣庫，并成立了項目部。其中：前兩項屬于股份公司投資，儲氣庫屬于國家投資。在此，用西部流向調整這個工程項目，應用公司投資，儲氣庫屬于國家投資。在此，用西部流向調整這個工程項目，應用一般原理介紹在各個階段對風險的識別、應對和效率分析。一般原理介紹在各個階段對風險的識別、應對和效率分析。 1.1.施工圖設計階段。一是受關聯交易的影響，該項目的設計只能委托給施工圖設計階段。一是受關聯交易的影響，該項目的設計只能委托給cpecpe華北設計院來做，而華北

45、設計院設計力量不足，對業主的要求和設計規范和標華北設計院來做，而華北設計院設計力量不足，對業主的要求和設計規范和標準掌握不清；二是設計人員對現場環境了解、與業主和施工單位有效溝通交流準掌握不清；二是設計人員對現場環境了解、與業主和施工單位有效溝通交流不夠。最后造成施工圖設計難以在規定的時間保質保量完成。應對措施：不夠。最后造成施工圖設計難以在規定的時間保質保量完成。應對措施：一是一是可以邀請有資質、有能力、信譽度高的設計單位進行招標；二是用合同可以邀請有資質、有能力、信譽度高的設計單位進行招標；二是用合同工程建設項目管理對華北設計院進行約束；三是采用對華北設計院進行約束；三是采用epcepc總

46、承包模式。總承包模式。 2.2.施工前準備階段。一是受當地工農關系的影響，土地、道路的征施工前準備階段。一是受當地工農關系的影響，土地、道路的征用比較甚至很困難；二是受市場供求關系的影響材料物資供應貨源不足；用比較甚至很困難；二是受市場供求關系的影響材料物資供應貨源不足；三是供貨周期內物資價格有很大幅度的上漲，供貨商的價格損失超過了三是供貨周期內物資價格有很大幅度的上漲，供貨商的價格損失超過了合同違約承擔的責任而故意違約；四是產品質量不合格；五是由于自然合同違約承擔的責任而故意違約；四是產品質量不合格；五是由于自然災害造成不能按期到貨。應對措施：一是加強與地方各級政府和老百姓災害造成不能按期到

47、貨。應對措施：一是加強與地方各級政府和老百姓的溝通交流，加大協調和公關力度，按施工隊伍停工待命和不能按期投的溝通交流，加大協調和公關力度，按施工隊伍停工待命和不能按期投產的損失，增加賠償費用；二是加強對市場供求關系的分析和預測，確產的損失，增加賠償費用；二是加強對市場供求關系的分析和預測，確定合理的定貨周期和保險期；三是加強駐場監造，確保物資質量。定合理的定貨周期和保險期；三是加強駐場監造，確保物資質量。 3.3.施工階段。一是施工隊伍不足；二是沒有完全按照施工圖設計施工階段。一是施工隊伍不足；二是沒有完全按照施工圖設計施工；三是由于地質原因造成實際情況與設計出現了重大變更；施工；三是由于地質

48、原因造成實際情況與設計出現了重大變更； 四是四是因工農關系或自然災害造成等停。應對措施：一是加強對施工隊伍的招因工農關系或自然災害造成等停。應對措施：一是加強對施工隊伍的招標、培訓和資質管理工作；二是加強現場監督；三是加強工農關系的協標、培訓和資質管理工作；二是加強現場監督；三是加強工農關系的協調；四是對施工進度進行概率預測作出詳細的安排。例如：根據經驗估調；四是對施工進度進行概率預測作出詳細的安排。例如：根據經驗估工程建設項目管理工程建設項目管理 計，計，計劃三個月每個月鋪設管道計劃三個月每個月鋪設管道5050公里、公里、6060公里和公里和7070公的概率分別為公的概率分別為0.30.3、

49、0.50.5和和0.20.2，那么，預期三個月后鋪設的管道長度為：，那么，預期三個月后鋪設的管道長度為： 3 3* *（5050* *0.3+600.3+60* *0.5+700.5+70* *0.20.2）=177=177公里。據此，可以對施工進度作出具體安公里。據此，可以對施工進度作出具體安排，并對實際執行情況進行適時對比，發現問題及時調整。排，并對實際執行情況進行適時對比，發現問題及時調整。 4.4.驗收投產階段。一是對變更單沒有進行細致審核就予以簽認，使投資驗收投產階段。一是對變更單沒有進行細致審核就予以簽認，使投資難以有效控制；二是沒有嚴格按國家及行業標準與規范進行驗收；三是驗收難以

50、有效控制；二是沒有嚴格按國家及行業標準與規范進行驗收；三是驗收資料不齊全，影響結算進度和正常轉資。應對措施：一是要對變更單進行認資料不齊全，影響結算進度和正常轉資。應對措施：一是要對變更單進行認真的審核，尤其是對隱蔽工程要加強現場監控；二是嚴格按照有關的標準和真的審核，尤其是對隱蔽工程要加強現場監控；二是嚴格按照有關的標準和規范驗收；三是按公司體系文件的要求及時準確收集、上報結算資料。規范驗收；三是按公司體系文件的要求及時準確收集、上報結算資料。 風險效率風險效率(e)=(e)=預期成本（預期成本（c c）* *威脅強度（威脅強度（i i）, ,這個值越低越好。這個值越低越好。 這就是著名的帕

51、累托風險效率最優值定義。其中的這就是著名的帕累托風險效率最優值定義。其中的“威脅強度威脅強度”可以按照可可以按照可能發生成本超支的規模及其可能性來確定。能發生成本超支的規模及其可能性來確定。 風險效率定律適用于所有的項目。風險效率定律適用于所有的項目。八、影響工程項目造價的主要因素八、影響工程項目造價的主要因素 影響工程項目造價的主要因素，可分為以下七類：影響工程項目造價的主要因素，可分為以下七類： 1 1、計算設備和工程量的依據。包括項目建議書、可行性報告、設計文、計算設備和工程量的依據。包括項目建議書、可行性報告、設計文件等。件等。 2 2、計算人工、材料、機械等實物消耗量的依據。包括投資

52、估算指標、計算人工、材料、機械等實物消耗量的依據。包括投資估算指標、概算定額、預算定額等。概算定額、預算定額等。 3 3、計算工程單價的價格依據。包括人工單價、材料價格、材料運雜費、計算工程單價的價格依據。包括人工單價、材料價格、材料運雜費、機械臺班費等。機械臺班費等。 4 4、計算設備單價的依據。包括設備原價、運雜費、進口設備關稅等。、計算設備單價的依據。包括設備原價、運雜費、進口設備關稅等。工程建設項目管理工程建設項目管理 5 5、計算其它直接費、現場經費、間接費和工程建設其它費計算其它直接費、現場經費、間接費和工程建設其它費用的依據，主要是相關的費用定額和指標。用的依據，主要是相關的費用

53、定額和指標。 6 6、政府規定的稅、費。、政府規定的稅、費。 7 7、物價指數。、物價指數。控制工程造價，就是要對以上七類因素進行細分和控制。控制工程造價，就是要對以上七類因素進行細分和控制。 工程建設項目管理 九、工程造價控制的關鍵環節 一是決策階段做好投資估算。這是工程造價全過程管理的源頭，一是決策階段做好投資估算。這是工程造價全過程管理的源頭，對工程投資額度進行估算，有助于業主對工程建設各項技術經濟方案對工程投資額度進行估算，有助于業主對工程建設各項技術經濟方案做出正確決策，從而對工程總投資的控制產生決定性的影響；做出正確決策，從而對工程總投資的控制產生決定性的影響； 二是設計階段做好限

54、額和標準化設計。限額設計是控制工程投資二是設計階段做好限額和標準化設計。限額設計是控制工程投資的有效措施。經批準的投資估算應是工程造價控制的最高限額；的有效措施。經批準的投資估算應是工程造價控制的最高限額； 三是市場運行要重視工程招標。通過投標競爭來選定承包單位，三是市場運行要重視工程招標。通過投標競爭來選定承包單位，不僅有利于確保工程質量和縮短工期，更有利于降低工程投資；不僅有利于確保工程質量和縮短工期，更有利于降低工程投資； 四是施工階段加強事前控制和跟蹤管理。事前控制的工作重點是四是施工階段加強事前控制和跟蹤管理。事前控制的工作重點是控制工程變更和防止發生索賠；通過及時跟蹤管理，可使承發

55、包雙方控制工程變更和防止發生索賠；通過及時跟蹤管理，可使承發包雙方對實際履約情況掌握第一手信息資料，經過動態糾偏，及時發現和解對實際履約情況掌握第一手信息資料，經過動態糾偏，及時發現和解決施工中的許多問題。單項因素敏感性分析如下圖：決施工中的許多問題。單項因素敏感性分析如下圖：工程建設項目管理2講講課課內內容容第一章第一章 工程建設項目管理工程建設項目管理第二章第二章 石油工程造價管理石油工程造價管理第第三三章章 工程造價的定額計價工程造價的定額計價方法方法 第第四四章章 基于項目生命周期的基于項目生命周期的全過程成本管理全過程成本管理第二章第二章 石油工程造價管理石油工程造價管理 根據股份公

56、司石油人字根據股份公司石油人字19991999第第7 7號文件規定，規劃計劃部是號文件規定，規劃計劃部是股份公司限上建設項目立項管理、概算審查以及石油工程造價管理股份公司限上建設項目立項管理、概算審查以及石油工程造價管理工作的歸口管理部門，負責對專業公司、地區公司、子公司的規劃工作的歸口管理部門，負責對專業公司、地區公司、子公司的規劃計劃業務進行組織、指導、協調和綜合平衡。計劃業務進行組織、指導、協調和綜合平衡。 一、工程造價管理的發展過程一、工程造價管理的發展過程 工程造價管理專業是隨著工程建設的發展和商品經濟的發展而工程造價管理專業是隨著工程建設的發展和商品經濟的發展而產生并日趨完善的，這

57、個發展過程歸納起來有以下兩點：產生并日趨完善的，這個發展過程歸納起來有以下兩點： 石油工程造價管理石油工程造價管理1.1.從事后算賬發展到事先算賬。從事后算賬發展到事先算賬。即從最初只是消極被動地反映已完成即從最初只是消極被動地反映已完成工程量的價格，逐步發展到在開工前進行工程量的計算和估價，進工程量的價格，逐步發展到在開工前進行工程量的計算和估價，進而發展到在初步設計階段提出概算，在可行性研究是提出投資估算，而發展到在初步設計階段提出概算，在可行性研究是提出投資估算，成為業主（建設方）做出投資決策的重要依據。成為業主（建設方）做出投資決策的重要依據。2. 2. 從被動地反映設計和施工發展到能

58、動地影響設計和施工。從被動地反映設計和施工發展到能動地影響設計和施工。最初負責最初負責施工階段工程造價的確定和結算，以后逐步發展到在設計階段、投施工階段工程造價的確定和結算，以后逐步發展到在設計階段、投資決策階段對工程造價做出預測，并對設計和施工過程投資支出進資決策階段對工程造價做出預測，并對設計和施工過程投資支出進行監督和控制，進行工程建設全過程的造價控制和管理。油氣田地行監督和控制，進行工程建設全過程的造價控制和管理。油氣田地面工程、長輸管道地面工程投資構成分別如下圖：面工程、長輸管道地面工程投資構成分別如下圖：石油工程造價管理石油工程造價管理石油工程造價管理 二、工程計價依據二、工程計價

59、依據 1.1.工程計價依據管理是股份公司工程造價管理工作的主要內容之一。工程計價依據管理是股份公司工程造價管理工作的主要內容之一。未經股份公司認可采用的各類工程計價依據，各單位不得擅自執行。未經股份公司認可采用的各類工程計價依據，各單位不得擅自執行。 2.2.工程計價依據主要包括：工程計價依據主要包括：抽資估算指標（投資參考指標）、概算指抽資估算指標（投資參考指標）、概算指標（概算定額）、預算定額、修繕定額、投資估算編制辦法、概預算標（概算定額）、預算定額、修繕定額、投資估算編制辦法、概預算編制辦法、設備材料價格及相配套的其它計價依據。編制辦法、設備材料價格及相配套的其它計價依據。石油工程造價

60、管理3.3.石油工程的投資估算指標、概算指標、經濟評價方法與參石油工程的投資估算指標、概算指標、經濟評價方法與參數、投資估算和概預算編制辦法及相關的費用定額等，由股數、投資估算和概預算編制辦法及相關的費用定額等，由股份公司批準發布。份公司批準發布。4.4.工程實施階段主要采取招投標合同定價。工程預算定額是工程實施階段主要采取招投標合同定價。工程預算定額是編制招標標底和投標報價的指導性依據。編制招標標底和投標報價的指導性依據。 5.5.股份公司工程計價依據的制定和管理工作，由集團和股股份公司工程計價依據的制定和管理工作，由集團和股份公司石油工程造價管理中心負責，各單位應積極參與股份份公司石油工程