1、募集資金三方監(jiān)管 篇一：募集資金三方監(jiān)管協(xié)議-參考模板 募集資金三方監(jiān)管協(xié)議 甲方：廣東銀禧科技股份有限公司（以下簡稱“甲方”） 乙方：【 】銀行_支行（以下簡稱“乙方”） 丙方：東莞證券有限責(zé)任公司（保薦機構(gòu)）（以下簡稱“丙方”） 為規(guī)范甲方募集資金管理，愛護中小投資者的權(quán)益，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及深圳證券交易所上市公司募集資金管理方法的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議： 一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_，截止_年_月_日，專戶余額為【 】萬元。該專戶僅用于甲方【 】項目資金的存儲和用法，不得用作其他用途。 甲方以存單方式存放的募集資金_萬元（若有），開

2、戶日期為200_年_月_日，期限_個月。甲方承諾上述存單到期后將準時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。 二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守中華人民共和國票據(jù)法、支付結(jié)算方法、人民幣銀行結(jié)算賬戶管理方法等法律、法規(guī)、規(guī)章。 三、丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金用法狀況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)深圳證券交易所上市公司募集資金管理方法以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以實行現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每季度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查募集資金專戶存儲

3、狀況。 四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人【 】（【身份證號】）、【 】（【身份證號】）可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)準時、精準、完整地向其供應(yīng)所需的有關(guān)專戶的資料。 保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)狀況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)狀況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。 五、乙方按月（每月5日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實、精準、完整。 六、甲方一次或12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過5000萬元或募集資金總 額的20%的，乙方應(yīng)當(dāng)準時以傳真方式通知丙方，同時供應(yīng)專戶的支出清單。 七、丙方有權(quán)

4、依據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。 八、乙方連續(xù)三次未準時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取狀況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。 九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。 丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即【 】年【 】月【 】日解除。 十、本協(xié)議一式8份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易

5、所、中國證監(jiān)會天津監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。 十一、聯(lián)系方式： 1廣東銀禧科技股份有限公司（甲方） 地 址：【 】 郵 編：【 】 傳真：【 】 聯(lián)系人：【 】 電 話：【 】 手機：1【 】 Email：【 】 2_銀行_分行（乙方） 地 址：_ 郵 編：_ 傳 真：_ 聯(lián)系人：_ 電 話：_ 手 機：_ Email：_ 3東莞證券有限責(zé)任公司 保薦代表人：【 】、【 】 地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園路1號金源中心29樓 電話：【 】 手機：【 】 傳真：【 】 聯(lián)系人：【 】 協(xié)議簽署： 甲方：廣東銀禧科技股份有限公司（蓋章） 法定代表人或授權(quán)代表： 200_年_月_日 乙方：_銀

6、行_分行_支行（蓋章） 法定代表人或授權(quán)代表：_ 200_年_月_日 丙方：東莞證券有限責(zé)任公司（蓋章） 法定代表人或授權(quán)代表：_ 200_年_月_日 篇二：募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議(范本) 附件一： 募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本） 甲方：_股份有限公司（以下簡稱“甲方”）（說明：甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，假如募集資金投資項目由上市公司挺直實施，則上市公司為甲方，假如由上市公司子公司或其掌握的其他企業(yè)實施，則上市公司及該子公司或上市公司掌握的其他企業(yè)為甲方） 乙方：_銀行_分行（以下簡稱“乙方”） 丙方：_（保薦人）（以下簡稱“丙方”） 為規(guī)范甲方募集資金管理，愛護投資者

7、的權(quán)益，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議： 一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_，截至_年_月_日，專戶余額為_萬元。該專戶僅用于甲方_等募集資金投向項目募集資金的存儲和用法，不得用作其他用途。 甲方以存單方式存放的募集資金_萬元（若有），開戶日期為_年_月_日，期限_個月。甲方承諾上述存單到期后將準時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。 二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守中華人民共和國票據(jù)法、支付結(jié)算方法、人民幣銀行結(jié)算賬戶管理方法等法律、法規(guī)、規(guī)章。 三、丙方作為

8、甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金用法狀況進行監(jiān)督。 丙方承諾根據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法、上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。 丙方可以實行現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲狀況。 1 四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人_、_可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)準時、精準、完整地向其供應(yīng)所需的有關(guān)專戶的資料。 保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)狀況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份

9、證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)狀況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。 五、乙方按月（每月_日前）向甲方出具真實、精準、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。 六、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)準時以傳真方式通知丙方，同時供應(yīng)專戶的支出清單。 七、丙方有權(quán)依據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。 八、乙方連續(xù)三次未準

10、時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。 九、丙方發(fā)覺甲方、乙方未按商定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后準時向上海證券交易所書面報告。 十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。 十一、本協(xié)議一式份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會_監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。 十二、聯(lián)系方式： 1_股份有限公司（甲方） 地 址：_ 郵 編：_ 傳 真：_ 聯(lián)系人：_ 電 話：_ 手 機：_ 2 Email：_ 2_銀行_

11、分行（乙方） 地 址：_ 郵 編：_ 傳 真：_ 聯(lián)系人：_ 電 話：_ 手 機：_ Email：_ 3（保薦人）（丙方） 地 址：_ 郵 編：_ 保薦代表人A： 身份證號碼： 電 話： 手 機： Email： 傳 真： 保薦代表人B： 身份證號碼： 電 話： 手 機： Email： 傳 真： 協(xié)議簽署： 甲方：_股份有限公司（蓋章） 法定代表人或授權(quán)代表： 年 月 日 3 乙方：_銀行_分行_支行（蓋章） 法定代表人或授權(quán)代表：_ 年 月 日 丙方：_證券(股份)有限公司（蓋章） 法定代表人或授權(quán)代表：_ 年 月 日 4 篇三：-0-中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第31號：募集資金三方監(jiān)管協(xié)議

12、范本(深圳證券交易所2021年9月1日 修訂) 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第31號 募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本 2021年9月1日深交所中小板公司管理部 依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、股票上市規(guī)章和中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引的有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司實行募集資金實行專戶存儲和三方監(jiān)管制度。在募集資金到帳后1個月以內(nèi)，上市公司應(yīng)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。募集資金投資項目通過上市公司的子公司或上市公司掌握的其他企業(yè)實施的，上市公司的子公司或掌握的其他企業(yè)也應(yīng)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。為此，我部制定了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本，請遵照執(zhí)行。 募集資金三方

13、監(jiān)管協(xié)議范本 甲方：_公司（以下簡稱“甲方”） 乙方：_銀行_分行 （以下簡稱“乙方”） 丙方：_（保薦機構(gòu)）（以下簡稱“丙方”） 說明：協(xié)議甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，假如募集資金投資項目由上市公司挺直實施，則上市公司為協(xié)議甲方， 假如由子公司或上市公司掌握的其他企業(yè)實施，則子公司或上市公司掌握的其他企業(yè)為協(xié)議甲方。 本協(xié)議需以深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引以及上市公司制定的募集資金管理制度中相關(guān)條款為依據(jù)制定。 為規(guī)范甲方募集資金管理，愛護中小投資者的權(quán)益，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議： 一

14、、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_，截止_年_月_日，專戶余額為_萬元。該專戶僅用于甲方_項目、_項目募集資金的存儲和用法，不得用作其他用途。 甲方以存單方式存放的募集資金_萬元（若有），開戶日期為200_年_月_日，期限_個月。甲方承諾上述存單到期后將準時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。 二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守中華人民共和國票據(jù)法、支付結(jié)算方法、人民幣銀行結(jié)算賬戶管理方法等法律、法規(guī)、規(guī)章。 三、丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金用法狀況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)中

15、小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)實行現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每季度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲 狀況。 四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人_、_可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)準時、精準、完整地向其供應(yīng)所需的有關(guān)專戶的資料。 保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)狀況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)狀況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。 五、乙方按月（每月_日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、精準、完

16、整。 六、甲方一次或12個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過_萬元（根據(jù)孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的5%之間確定）的，乙方應(yīng)準時以傳真方式通知丙方，同時供應(yīng)專戶的支出清單。 七、丙方有權(quán)依據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。 八、乙方連續(xù)三次未準時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取狀況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。 九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。 十、本協(xié)議一式份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會_監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。 十一、聯(lián)系方式： 1_公司（甲方） 地 址：_ 郵 編：_ 傳 真：_ 聯(lián)系人：_ 電 話：_ 手 機：_ Email：_ 2_銀行_分行（乙方） 地 址：_ 郵 編：_ 傳 真：_ 聯(lián)系人：_ 電 話：_