1、1 張國富張國富博士副教授博士副教授 教育經歷： 2008/9-2011/6 東北財經大學數學與數量 經濟學院 數量經濟學專業博士 2003/9-2006/5 河北工業大學經濟研究所 數量經濟學專業碩士學歷和學位 2 1、“出口貿易技術外溢效應的地區差異與吸收能力的門限特征” 數量經濟技術經濟研究 2009.11 2、“中國資本配置效率行業差異影響因素的實證研究” 中央財經大學學報 2010.10 3、“中國資本配置效率的地區差異及影響因素” 山西財經大學學報 2010.11 4、“中國資本配置效率行業差異及影響因素分析” 第十屆中國經濟學年會入選論文并獲邀宣讀 2010.11 5、“電力價格

2、改革的目標與路徑” 國家發改委課題組成員 2009.11 6、“大連經濟技術開發區經濟發展分析與預測” 大連開發區課題組成員 2010.6 7、“資產定價的基本思想和理論演進” 遼寧省創新團隊課題組成員 2010.12 8、“中國資本配置效率評價研究” 博士畢業論文 9、東北財經大學“光華”一等獎學金 2009.11 東北財經大學科研能力一等獎 2010.3 東北財經大學“實德”一等獎學金 2010.11 近三年代表性科研成果近三年代表性科研成果 3 第一章 概論 4 本章主要內容 n統計的產生和發展 n統計的含義 n統計學的研究對象 n統計學的研究方法 n統計學的基本概念 n統計工作過程 5

3、 第一節 統計的由來 一、萌芽遠古的計數活動 主要通過以下形式對采集、捕獵的食品進 行簡單的加總 1、十個手指 2、石子、貝殼、小棍 3、繩索的顏色、長短、粗細、繩結的多少 4、刻痕畫線 6 二、統計的產生：奴隸社會 統治階級為管理國家、擴大疆域、征兵 賦稅，逐步產生土地、人口、軍備、財 產統計。 管仲（春秋）：不明于計數，而欲舉大事， 猶無舟楫而欲經于水險也。 表現中國統計活動最早的直接歷史資料是 商代殷墟甲骨文：十牛又五，俘人十又 六人 7 三、統計的發展 1、封建社會 秦國：秦國：商鞅商君書去強篇強盛的國 家應掌握十三種數據：全國糧食數、人口數、 壯男壯女數、老人孩子數、官吏士兵數、以游

4、 說謀食人數、商販數以及牛馬草料數； 漢朝：漢朝：有關于郡縣、疆界、貨幣數量的詳細記 載； 8 明朝：明朝：編制黃冊，統計全國戶口；編制魚鱗冊，繪制全 國土地統計分布圖表； 黃冊：很容易聯想到黃書，哈哈。大家別想歪，黃冊又 稱賦役黃冊 、明代黃冊，是明代國家為核實戶口、征 調賦役而制成的戶口版籍。因上交戶部的一份為黃色 封面而得名。明洪武十四年（1381年），明朝政府在 戶帖制度基礎上建立了黃冊制度。黃冊以戶為單位， 詳細登載鄉貫、姓名、年齡、丁口、田宅、資產，并 按從事職業，劃定戶籍，主要分為民、軍、匠三大類。 大家別想歪！ 哈哈！ 9 魚鱗冊，又稱魚鱗圖冊、魚鱗圖、魚鱗 圖籍、魚鱗簿、丈量

5、冊，是中國明代的一 種土地登記簿冊，將房屋、山林、池塘、 田地按照次序排列、連接、繪制，標明相 應的名稱，是民間田地之總冊。由于 田圖狀似魚鱗，因以為名。 10 埃及：為建造金字塔，舉行全國人口與財 產普查； 羅馬帝國時代：人口出生、死亡必須到寺 院登記； 總結：封建社會時代，統計作為國家的管 理職能，由政府包辦，主要收集人口、 土地、軍隊、財產有關數字資料。 11 資本主義社會：工業革命推動了生產力大發展。 原有國家統計活動無法滿足資產階級追逐利潤、 爭奪市場的需要，歐美國家把統計活動從行政 記錄和會計記錄中分離出來，成立專門獨立的 部門，以強化國家統計職能。 隨著市場競爭日趨激烈，私有制得

6、到迅速發展， 各種公司、財團與民間私人的統計機構也紛紛 成立，為企業經營管理和經營決策提供數字情 報和決策依據。 12 這個時期統計內容空前擴展 經濟統計：工業、農業、財貿、銀行、保險業； 社會統計：公用事業、教育、失業、救濟； 科技統計、環境統計 統計范圍：一國到世界 統計活動的發展： 簡單計數統計設計、調查、整理、分析和預測 全過程 13 四、統計學說的產生和發展 統計學說的產生和發展經歷了萌芽期、統 計學的近代期、統計學的現代期。 14 1.1.統計學的萌芽期統計學的萌芽期 統計學孕育于意大利，萌芽于德國 （1）國勢學派（記述學派）有名無實 早期代表人物 ，統計學先驅，塞凱道夫 （see

7、kendoff） 最早講授國勢學的是”統計學之父“海門康令 （hermam conring) 功績最大的是阿亨瓦爾（gottfried achenwail) 15 國勢學派對統計學的創立和發展所作的貢獻： 為統計學這門學科起了一個至今仍為世界公認 的名詞統計學”（statistics），并提 出了一些仍為統計學者采用的術語：如“顯著 事項”等。國勢學派在研究各國的顯著事項時， 主要是系統運用對比的方法來研究各國實力和 強弱，實際上是“對比”思想的形象化的產物。 16 （2 2）政治算術學派）政治算術學派有實無有實無 名名 主要創始人： 威廉配第（w.petty）（英） 威廉配第出生于英國的一個

8、手工業者家庭，從事 過 許多職業，從船上的服務員、水手到醫生、音樂 教授。他頭腦聰明，學習勤奮，敢于冒險，善于投 機，晚年成為擁有大片土地的大地主，還先后創辦 了漁場、冶鐵和鋁礦企業。馬克思對配第的人品是憎惡的， 說他是個“十分輕浮的外科軍醫”，是個“輕浮的掠奪成性 的、毫無氣節的冒險家”；但是，對于他的經濟思想給予了 極高的評價，稱他為”現代政治經濟學的創始者”、“最有 天才的和最有創見的經濟研究家”，是“政治經濟學之父， 在某種程度上也可以說是統計學的創始人”。 17 威廉配第似乎被統計學遺忘了。由他所著政治算 術，首先由于誕生于亞里士多德之后。其次在人們 對于統計學的認識中，人們往往只重

9、視統計調查所得 的數據，而忽視了收集數據和分析數據對于統計學的 影響。雖說亞里士多德開創了統計學，但也只是單純 的統計調查，而威廉配第則將統計學領入了收集數據 和分析數據的新時代。 政治算術的問世，標志著統計學的誕生。政治算 術是一部用數量方法（即“算數”）研究社會問題 （即“政治”）的著作。在書中，威廉佩第以勞動價 值論為基礎，對英、法、荷三國進行了國情、國力 （主要是經濟實力）的數量對比分析，以此為依據， 為當時英國社會經濟發展出謀劃策。 18 另一創始人：約翰格朗特（john graunt） (16201674), 英國統計學家。1662年，出版 關于死亡率的自然觀察和政治觀察。書中 分

10、析了60年來倫敦居民死亡的原因及人口變動 的關系，首次提出通過大量觀察，可以發現新 生兒性別比例具有穩定性和不同死因的比例等 人口規律；并且第一次編制了“生命表”，對 死亡率與人口壽命作了分析，從而引起了普遍 的關注。他的研究清楚地表明了統計學作為國 家管理工具的重要作用。 19 政治算術學派在統計發展史上的 作用 在數量統計資料的基礎上進行全面系統的總結， 并從中提煉出理論原則。同時，政治算術學派 第一次有意識地運用可度量的方法，力求把自 己的論證建筑在具體的、有說服力的數字上面， 依靠數量的觀察來解釋與說明社會經濟生活。 但政治算術學派在很大程度上畢竟還處于統計 核算的初創階段，它只能從簡

11、單的、粗略的算 術方法來對社會經濟現象進行計量和比較。 20 2.2.統計學的近代期統計學的近代期 統計學的近代期始于18世紀末至19世紀末，在 這時期的統計學主要有數理統計學派和社會統 計學派。 21 （1 1）數理統計學派）數理統計學派 阿道夫阿道夫凱特勒（凱特勒（adolphe quetelet，1796 1874），只看名字，人們容易把他和惡魔），只看名字，人們容易把他和惡魔 阿道夫阿道夫希特勒（希特勒（adolf hitler)混淆，兩人并混淆，兩人并 無關系。阿道夫無關系。阿道夫凱特勒是比利時統計學家、凱特勒是比利時統計學家、 數學家、天文學家、物理學家，國際統計會議數學家、天文學

12、家、物理學家，國際統計會議 之父、近代統計學之父、數理統計學派創始人，之父、近代統計學之父、數理統計學派創始人， 其主要著作有：其主要著作有：論人類論人類、概率論書簡概率論書簡、 社會制度社會制度和和社會物理學社會物理學等。等。 22 阿道夫凱特勒對統計理論最大的 貢獻是把概率論引進了統計學，他 把統計學發展中的三個主要源泉， 即德國的國勢學派、英國的政治算 術派和意大利、法國的古典概率派 加以統一、改造并融合成具有近代 意義的統計學，促使統計學向新的 境界發展。 23 阿道夫凱特勒之后，又經過高爾 登、費雪等學者的發展，數理統計 學逐漸形成了以隨機現象為研究對 象，以概率論為基礎方法論的完善

13、 的學科體系。但數理統計學派堅持 統計學就是數理統計學的觀點，否 認其它統計學可的獨立存在是不對 的。 24 （2 2）社會統計學派）社會統計學派 先驅：克尼斯 代表人物：梅爾（g.v.mayr）所以社會統 計學派又稱梅爾學派。 另一代表人物：恩格爾（c.k.e.engel） 25 恩格爾系數恩格爾系數(engels coefficient)是食品支出總額占是食品支出總額占 個人消費支出總額的比重。計算公式為：食物支出金個人消費支出總額的比重。計算公式為：食物支出金 額額總支出金額總支出金額x100%=恩格爾系數恩格爾系數 。恩格爾根據恩格爾根據 統計資料，對消費結構的變化得出一個規律：一個家

14、統計資料，對消費結構的變化得出一個規律：一個家 庭收入越少，家庭收入中（或總支出中）用來購買食庭收入越少，家庭收入中（或總支出中）用來購買食 物的支出所占的比例就越大，隨著家庭收入的增加，物的支出所占的比例就越大，隨著家庭收入的增加， 家庭收入中（或總支出中）用來購買食物的支出比例家庭收入中（或總支出中）用來購買食物的支出比例 則會下降。推而廣之，一個國家越窮，每個國民的平則會下降。推而廣之，一個國家越窮，每個國民的平 均收入中（或平均支出中）用于購買食物的支出所占均收入中（或平均支出中）用于購買食物的支出所占 比例就越大，隨著國家的富裕，這個比例呈下降趨勢。比例就越大，隨著國家的富裕，這個比

15、例呈下降趨勢。 26 社會統計學派的觀點社會統計學派的觀點 （1）統計學的研究對象是社會現象，目的在于）統計學的研究對象是社會現象，目的在于 明確社會現象內部的聯系和相互關系；明確社會現象內部的聯系和相互關系； （2）統計方法應當包括社會統計調查中資料的）統計方法應當包括社會統計調查中資料的 搜集、整理，以及對其分析研究。搜集、整理，以及對其分析研究。 （3）在社會統計中，全面調查，包括人口普查）在社會統計中，全面調查，包括人口普查 和工農業調查，居于重要地位。和工農業調查，居于重要地位。 （4）以概率論為根據的抽樣調查，在一定的范）以概率論為根據的抽樣調查，在一定的范 圍內具有實際意義和作用

16、。圍內具有實際意義和作用。 27 3.3.統計學的現代期統計學的現代期 (20(20世紀初到現在）世紀初到現在） 在這一時期，數理統計學同自然科學、工程技術科學緊密結合，進入鼎盛時期。 表現在：哥塞特（18761936年）、費希爾（18901962年）、威爾克斯 （19061964年）和威沙特（18981956年）的小樣本t-分布理論尼曼 （1894？）的統計假設理論瓦爾德（19021952年）的統計決策理論科克 倫（19091980年）的實驗設計理論和方法。從世界范圍看，自20世紀60年代以 后，統計學的發展有3個明顯的趨勢：第一，隨著數學的發展，統計學依賴和吸收 數學營養的程度越來越迅速；

17、第二，向其他學科領域滲透，或者說，以統計學為 基礎的邊緣學科不斷形成；第三，隨著應用的日益廣泛和深入，特別是借助電子 計算機后，統計學所發揮的功效日益增強。 28 第二節 統計研究的內容和方法 一、統計的含義 statistics 統計語源最早出自中世紀拉丁語的 statas（各種現象的狀態和狀況），由這一詞根組成 的意大利語stato，表示國家的概念及關于國家結構和 國情這方面知識的總稱。 統計一詞作為學科名稱最早使用的是18世紀德國哥丁 根大學政治學教授阿亨瓦爾，他把國勢學稱為 statistik，即統計學。在英國，早在17世紀就出現用 數字來說明社會的科學，但使用的是另一個完全不同 的名

18、稱：“政治算術”（political arithmetic）， 直到18世紀未，英語statistics才作為德語statistik 的譯文傳入英國，即用數字表示事實。 29 statistics的定義 (不列顛百科全書) statistics: the science of collecting, analyzing, presenting, and interpreting data. copyright 1994-2000 encyclopaedia britannica, inc. （不列顛百科全書） 30 通常統計有三種含義 1 1、統計工作、統計工作: :即統計實踐。是指對社會、政

19、治、 經濟、文化等現象的數量方面進行調查、整理、 和分析的工作活動過程的總稱，即一種調查研 究活動。 2 2、統計資料、統計資料: :是統計工作的成果。是指用來反映 各種社會經濟現象和過程的數字資料，也可稱 為統計指標。它反映在統計資料匯編、統計年 鑒、統計手冊、統計圖表、統計分析報告等。 3 3、統計理論：、統計理論：是闡述統計方法的一門科學理論 和方法。是收集、分析數據的方法論科學，即 統計理論。例如工業統計、勞動統計等。 31 統計各種含義之間的關系圖統計各種含義之間的關系圖 理論指導理論指導 統計理論 統計工作 實踐檢驗實踐檢驗 最最 終終 成成 豐富、完善、發展豐富、完善、發展 果果

20、 統計數據 32 二、統計研究的內容 1、可分為廣義統計學和狹義統計學 1）廣義統計學 2）狹義統計學根據研究對象不同，包括數 理統計學和社會經濟統計學 社會經濟統計學：社會經濟統計學是一 門獨立的統計學。它的研究對象是社會 經濟統計活動的規律和方法。屬于認識 社會經濟現象數量方面的方法論科學。 33 （一）、在是否存在獨立的社會經濟 統計學這門科學上，有明顯的分歧。 主要有兩種觀點： 1一種觀點認為：并不存在獨立的社會經濟統計學，只 有數理統計學才是唯一的科學的統計學。 數理統計學可以廣泛應用于自然技術界和社會經濟領 域，是一門通用的方法科學。對社會經濟現象數量方 法的研究，是數理統計學在社

21、會經濟領域中的應用。 2.另一種觀點認為:數理統計學和社會經濟統計學是并存 的兩門不同的獨立的統計學。 它們有各自不同的研究對象和各自不同的研究內容、 研究方法，它們都產生于實踐并對實踐起著一定的指 導作用 34 （二）在主張社會經濟統計學是一門 獨立的統計學的觀點中，對社會經濟 統計學的研究對象主要有兩種不同的 看法 1、社會經濟統計學是一門實質性科學。 是以大量社會經濟現象的數量方面為研究對象的社會 科學。目的是找到社會經濟發展規律在具體地點、時 間、條件下的數量表現 。（規律派） 2、社會經濟統計學不是實質性科學，而是一門方法論科 學。它是對社會經濟現象數量方面進行調查研究的方 法論科學

22、。（方法派） 本人認為：社會經濟統計學是一門獨立的統計學。它 的研究對象是社會經濟統計活動的規律和方法。屬于 認識社會經濟現象數量方面的方法論科學。 35 2、統計學與數學的聯系與區別 1）統計學與數學的聯系 （1）、統計學運用到大量的數學知識 （2）、數學為統計理論和統計方法的發展 提供基礎 （3）、不能將統計學等同于數學 36 2）統計學與數學的區別 （1）、數學研究的是抽象的數量規律，統計學 則是研究具體的、實際現象的數量規律 （2）、數學研究的是沒有量綱或單位的抽象的 數，統計學研究的是有具體實物或計量單位的 數據 （3）、統計學與數學研究中所使用的邏輯方法 不同 數學研究所使用的主要

23、是演繹 統計學則是演繹與歸納相結合，占主導地位的 是歸納 37 三、統計研究的基本方法統計研究的基本方法 統計學的研究對象和性質決定著統計學的研究方法。 統計學的研究方法主要有大量觀察法、綜合指標法和 統計推斷法。 （1）大量觀察法）大量觀察法 對研究的事物的全部或足夠數量進行觀察的方法。大 量觀察的意義在于可使個體與總體之間在數量上的偏 誤相互抵消。大量觀察法的數學依據是大數定律。大 數定律是隨機現象出現的基本規律，也是在隨機現象 大量重復中出現的必然規律。大數定律的本質意義在 于，經過大量觀察，把個別的、偶然的差異性相互抵 消，而必然的、集體的規律性便顯示出來。 38 （2 2）綜合指標法

24、）綜合指標法 綜合指標就是從數量方面對現象總體的 規模及其特征的概括說明。所謂綜合指 標法，就是運用各種綜合指標（總量指 標、相對指標、平均指標）對現象的數 量關系進行對比分析的方法。 39 （3）統計分組法）統計分組法 根據現象特點和統計研究任務，將社會 經濟現象按不同類型或不同性質劃分成 若干個部分，是統計研究的基本方法。 如人口按性別劃分，按職業劃分等。 40 四、統計數據 （一）數據的計量尺度 按照對事物計量的的精確程度，可采用按照對事物計量的的精確程度，可采用 的計量尺度由低級到高級，由粗略到精的計量尺度由低級到高級，由粗略到精 細可分為四個層次：細可分為四個層次： 定類尺度（測量、

25、變量、指標）定類尺度（測量、變量、指標） 定序尺度（測量、變量、指標）定序尺度（測量、變量、指標） 定距尺度（測量、變量、指標）定距尺度（測量、變量、指標） 定比尺度（測量、變量、指標）定比尺度（測量、變量、指標） 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 （二）數據類型 1、按所采用的計量尺度不同，數據可分為： 分類數據：人分為男女兩類 順序數據：一等品、二等品 數值型數據：月收入3000元 2、按數據收集方式： 觀測數據 實驗數據 51 3、按時間性質分類： 橫截面數據：全國各省、市、自治區、直 轄市2010年的gdp數據 時間序列數據：天津市1998年到2010年的 g

26、dp數據。 4、按表現形式分類：絕對數、相對數、平 均數等。 52 第三節 統計學的基本概念 一、統計總體和總體單位 1、統計總體、統計總體(簡稱總體)是指統計所研究的事物的全體， 它是客觀存在的具有某種共同性質的許多個別事物組 成的集合體。例如，在我國第四次全國人口普查中， 所有“具有中華人民共和國國藉在中國境內常住”的 人就構成了統計總體。 2、總體單位、總體單位是指構成總體的個別事物，簡稱個體。 例如，上面所說的人口總體，其總體單位就是每一個 具有“中華人民共和國國藉在中國境內常住”的人。 總體是一個集合的概念，總體單位則是集合的元素。 53 3、總體具有如下三個基本特征：、總體具有如下

27、三個基本特征： (1)同質性。即構成總體的各單位必須具有某種共同性質，這是形 成總體的客觀依據，也是我們確定總體范圍的標準。各單位必須 具有這種共同性質，是由統計研究的目的決定的。 (2)大量性。即總體是由許多單位組成的。一個或少數單位不能形 成總體，因為統計研究的目的是要揭示大量事物的普遍規律性， 所以統計研究的對象必須包括足夠多的個體。 (3)差異性。即總體的各單位除了某一方面的共同性外，在其他方 面必須是有差異的，這些差異是統計研究的基礎和前提。 總體根據其總體單位數是否有限，分為有限總體和無限總體。有 限總體是指總體中包含的總體單位數量是有限的。無限總體是指 總體單位數目無限。總體和總

28、體單位是相對而言的，是根據統計 研究的目的來確定的。同一事物，在一定條件下是總體，在另一 條件下可以是總體單位。 54 4、總體與總體單位的關系 總體 單位 55 56 5、總體的種類 1）按組成總體的個別事物的數量多少，統 計總體可以分為無限總體無限總體和有限總體有限總體。 大量連續生產的小件產品，產量是無限 的，其組成的總體就是無限總體；而人 口數、工業企業數，因其能夠計量出總 數且總體范圍能夠明確確定，為有限總 體。 57 2）按構成總體的單位特征，分為實體總體實體總體 和行為總體行為總體。以某種客觀存在的實體為 單位組成的總體為實體總體，如以個人、 居民戶、企業、設備、商品等為單位的

29、總體；以某種行為或事件為單位組成的 總體為行為總體，如工傷事故、購銷行 為、犯罪事件、勞動爭議等為單位的總 體。 58 6、樣本 樣本是從統計總體中抽取部分總體單位的 集合體，是居于統計總體和總體單位之 間的一個概念。構成樣本的總體單位數 目，成為樣本容量。抽取樣本時，應當 是隨機抽取的，應當排除主觀因素的干 擾，以保證樣本的客觀性和代表性。 59 例： 假設經濟體中只有60個家庭，即統計總體為60個 家庭，這60個家庭按收入分為10組，各組中每 個家庭的周支出如下表所示 60 61 62 63 二、標志與變量 1 1、標志、標志 是總體單位所共同具有的屬性或特征。或者， 是說明總體單位屬性和

30、特征的名稱，簡稱標 志。 通常可分為品質標志和數量標志 n品質標志：品質標志： n數量標志：數量標志： 64 65 66 不變標志和可變標志 不變標志：如果各總體單位的某一標志表 現是相同的，則這個標志成為不變標志， 它是由形成統計總體的客觀條件之一的 “同質性”所決定的。 67 性別：男就是不變標志 68 可變標志是總體中各單位的某一類標志的具體表現是不同的，由 統計總體的差異性決定的。可變標志的屬性或特征的具體表現是 由一種狀態變為另外一種狀態，統計研究稱為變異。 年齡就是可變標志 69 （二）變量 變量指可變標志中的可變數量標志。例如， 居民的年齡、收入等數量標志就成為變 量 變量值是可

31、變數量標志的具體值，如某人 30歲，這個30就是年齡這個變量的變量 值。 70 變量的分類 71 三、統計指標 72 統計指標是數量范疇。統計指標是數量范疇。 “男男”不是數量，因此這不是數量，因此這 不是指標，而是標志值。不是指標，而是標志值。 73 總體在具體時間、地點、條件下總體在具體時間、地點、條件下 的數量特征的數量特征,即統計指標即統計指標“質的規定性質的規定性”。 74 綜合性：綜合性：對總體數量特征的綜合說明，對總體數量特征的綜合說明， 是由個體數量綜合而來的。是由個體數量綜合而來的。 75 統統 計計 指指 標標 總量指標總量指標 （絕對數）（絕對數） 數數 量量 指指 標標

32、 按表現形式按表現形式 分類分類 按內容特征按內容特征 分類分類 按時間特征按時間特征 分類分類 時期指標時期指標 （一段時期累計總（一段時期累計總 量及據此計算的量及據此計算的 相對、平均指標）相對、平均指標） 時點指標時點指標 （瞬間的總量及（瞬間的總量及 據此計算的相據此計算的相 對、平均指標）對、平均指標） 按計量單位按計量單位 分類分類 相對指標相對指標 （相對數）（相對數） 平均指標平均指標 （平均數）（平均數） 質質 量量 指指 標標 76 指標和標志的關系指標和標志的關系 n區別：區別： n1 1、指標是說明總體特、指標是說明總體特 征的，而標志則是說明征的，而標志則是說明 單

33、位特征的。單位特征的。 n2 2、標志有不能用數值、標志有不能用數值 表示的品質標志和能用表示的品質標志和能用 數值表示的數量指標，數值表示的數量指標， 而指標都適用數值表示而指標都適用數值表示 的，沒有不能用數值表的，沒有不能用數值表 示的指標。示的指標。 n聯系：聯系： n1 1、匯總關系，統計、匯總關系，統計 指標的數值是由總指標的數值是由總 體單位的數量標志體單位的數量標志 匯總而來的。匯總而來的。 n2 2、轉化關系，隨著、轉化關系，隨著 研究目的不同，總研究目的不同，總 體和總體單位可以體和總體單位可以 互相轉化，相應地，互相轉化，相應地， 指標和標志也可以指標和標志也可以 相互轉

34、化。相互轉化。 77 四、統計指標體系 統計指標體系：由一系列相互聯系的統計 指標所組成的有機整體。用以反映所研 究現象各方面相互依存相互制約的關系。 例如，工業企業統計指標體系。 78 （二）統計指標體系的建立原 則 1、目的明確 2、內容完整 3、層次清晰、聯系緊密 4、切合實際、具有針對性 5、可操作性強 79 （三）統計指標體系的分類 1、按內容分 2、按范圍分 80 五統計描述和統計推斷五統計描述和統計推斷 1、統計描述、統計描述指搜集、整理、分析并提供統計資指搜集、整理、分析并提供統計資 料的理論和方法。料的理論和方法。 主要任務：使反映客觀事物的統計數主要任務：使反映客觀事物的統

35、計數 據可以一目了然，條理清晰，使用方據可以一目了然，條理清晰，使用方 便，可以說明現象的數量特征和數量便，可以說明現象的數量特征和數量 關系。關系。 2、統計推斷、統計推斷 是只依據樣本資料推斷總體特征的是只依據樣本資料推斷總體特征的 技術和方法，包括參數估計和假設技術和方法，包括參數估計和假設 檢驗的方法。檢驗的方法。 描述統計是推斷統計的前提，描述統計是推斷統計的前提， 推斷統計是描述統計的發展。推斷統計是描述統計的發展。 81 六、流量和存量 凡是在任何一個時點上可觀測的量，就是存量，換句凡是在任何一個時點上可觀測的量，就是存量，換句 話說，存量可以看作是時間變量話說，存量可以看作是時

36、間變量t的函數，的函數，s=s（t）。）。 時間變量是可以連續取值的，這意味著對存量的觀測時間變量是可以連續取值的，這意味著對存量的觀測 是隨時的。流量是時段的函數，是隨時的。流量是時段的函數，ff（t），），t是時段，是時段， 第一時段、第二時段第一時段、第二時段，是按照序數取值的，只能，是按照序數取值的，只能 是自然序數，是不連續的整數。是自然序數，是不連續的整數。 一件事物的存在狀態是可以被觀測的。存量就是描述一件事物的存在狀態是可以被觀測的。存量就是描述 存在狀態的，這個定義決定了存量可以在一個時點上存在狀態的，這個定義決定了存量可以在一個時點上 被觀測到，觀測結果可以用來表述事物當時

37、的存在狀被觀測到，觀測結果可以用來表述事物當時的存在狀 態即模樣。但是流量不行。流量必須通過指定時段內態即模樣。但是流量不行。流量必須通過指定時段內 的累加才能得到，是一個過程量，描述的是一個過程。的累加才能得到，是一個過程量，描述的是一個過程。 82 從流量和存量的角度看，從流量和存量的角度看， 需求定律根本不能成立。就需求定律根本不能成立。就 是在是在q=q（p）這個式子中，）這個式子中，q是被定義為流量，如是被定義為流量，如 年需求量、月消耗量等等，有一個被忽略的時段下標年需求量、月消耗量等等，有一個被忽略的時段下標t， 而價格是隨時而變的存量，有一個被忽略的時間下標而價格是隨時而變的存

38、量，有一個被忽略的時間下標t， 完整的寫法應該是完整的寫法應該是qt=q（pt），這時大家就可以看出），這時大家就可以看出 問題所在了，即當我們要得到一個問題所在了，即當我們要得到一個qt數據是，可以有數據是，可以有 無窮多個無窮多個pt數據出現，不是一一對應的關系。數據出現，不是一一對應的關系。 例如，地里的例如，地里的“莊稼長勢莊稼長勢”是一個存量，表示任意時是一個存量，表示任意時 刻莊稼的一個狀態；而糧食年產量，是一個流量，表刻莊稼的一個狀態；而糧食年產量，是一個流量，表 示歷經一年莊稼的總收成。如果我們用兩個糧食年產示歷經一年莊稼的總收成。如果我們用兩個糧食年產 量數據比較，這兩個數據

39、必定來源于兩個不同的年份，量數據比較，這兩個數據必定來源于兩個不同的年份， 而如果我們要比較莊稼的長勢，這兩個長勢數據可能而如果我們要比較莊稼的長勢，這兩個長勢數據可能 來源同一年份當中的任意時刻。因此，在一個流量數來源同一年份當中的任意時刻。因此，在一個流量數 據當中，流量沒有任何變化，而存量可以任意變化。據當中，流量沒有任何變化，而存量可以任意變化。 因此無法一一對應。因此無法一一對應。 83 流量和存量的關系 1、流量和存量是相對應和并存的 2、流量和存量是相互影響的 3、期初存量與流量紙盒等于期末存量 4、有些經濟現象只有流量，沒有相對應的 存量 5、流量和存量是對總量指標而言的 84

40、 第四節統計的職能 1、統計信息服務 2、統計咨詢服務 3、統計監督服務 4、統計決策服務 85 第二章 統計調查和整理 86 是根據統計研究的預定目的，運用各是根據統計研究的預定目的，運用各 種科學的調查方法，有計劃、有組織種科學的調查方法，有計劃、有組織 地向客觀實際搜集資料的過程。地向客觀實際搜集資料的過程。 統計調查的意義：統計調查是整個統計統計調查的意義：統計調查是整個統計 活動的基礎，決定著統計認識過程及其活動的基礎，決定著統計認識過程及其 結果的成敗結果的成敗 統計工作的整個過程一般可分為：統計工作的整個過程一般可分為： 統計設計、統計設計、 、四四個環節個環節 一、統計調查的意

41、義及基本要求 87 二、制定統計調查方案 統計調查是一項復雜而細致的工作，統計調查是一項復雜而細致的工作，每每 項統計調查工作，都應該制定一個周密項統計調查工作，都應該制定一個周密 的調查方案，以實現調查過程中統一認的調查方案，以實現調查過程中統一認 識、統一內容、統識、統一內容、統 一步驟、統一方法，一步驟、統一方法， 順利完成任務。順利完成任務。 88 統計統計調查調查方案的內容方案的內容一般都要包括：一般都要包括： n一、調查目的一、調查目的 n二、調查對象和調查單位二、調查對象和調查單位 n三、調查項目（擬定調查提綱）三、調查項目（擬定調查提綱） n四、設計調查表四、設計調查表 n五、

42、調查時間和調查期限五、調查時間和調查期限 n六、調查的組織實施計劃。六、調查的組織實施計劃。 89 (一一)調查目的調查目的 調查目的調查目的是調查所要解決的問題。是調查所要解決的問題。 調查目的決定著調查對象、調查內容和調查方調查目的決定著調查對象、調查內容和調查方 法。法。 例如例如，對農村經濟情況的調查，既可以調查農，對農村經濟情況的調查，既可以調查農 業生產方面情況，也可以調查農民收入情況，業生產方面情況，也可以調查農民收入情況， 還可調農業科技成果的推廣情況。還可調農業科技成果的推廣情況。 在確定調查目的時在確定調查目的時，目的要具體，中心要突出，目的要具體，中心要突出， 思想要明確

43、，以提高統計調查工作的質量。思想要明確，以提高統計調查工作的質量。 90 例:第二次全國基本單位普查的目的 普查的目的是摸清我國各類單位的 底數，掌握全國基本單位的組織形式、經 濟構成、規模結構和生產要素的配置以及 行業分布、地區分布等情況，逐步建立和 完善覆蓋全國的部門間相互銜接、互為補 充、信息共享且能動態更新的基本單位名 錄庫系統，為規范市場秩序、加強社會監 督、調整經濟結構、優化產業政策、規劃 城鄉建設等提供基礎信息，并為開展其他 普查和各類抽樣調查奠定基礎。 91 (二二)調查對象和調查單位調查對象和調查單位 n調查對象，就是需要調查的社會現象的總體。 該總體是由許多性質相同的調查單

44、位組成。 n調查單位，就是指構成調查對象的每一個總體 單位，它是進行調查登記的標志的承擔者。 n確定調查對象，能明確所要調查的總體范圍。 n確定調查單位，能明確搜集誰的情況和資料。 n填報單位是負責向上級報告調查內容的單位。 在調查中，能明確填報單位的，應該明確填報 單位。 92 例如，對工商銀行某市分行職工工資水例如，對工商銀行某市分行職工工資水 平進行調查。平進行調查。 n調查目的調查目的是掌握職工工資水平；是掌握職工工資水平； n調查對象調查對象是工商銀行該市分行所有職工；是工商銀行該市分行所有職工； n調查單位調查單位是工商銀行該市分行每一位職是工商銀行該市分行每一位職 工工 93 注

45、意：調查單位和填報單位，二者有時一 致，有時不一致。 例： 工業設備普查，報告單位是工業企業， 調查單位是單臺設備（不一致）。 工業企業現狀調查，報告單位和調查 單位都是工業企業（一致）。 94 (三三)調查項目（擬定調查提綱）調查項目（擬定調查提綱） 調查項目是對調查單位所要調查登記的標志。它是統 計調查方案的核心部分，必須緊緊圍繞調查目的，對 調查單位固有的標志進行取舍。 確定調查項目應注意以下幾點： n調查項目要少而精 n只列入能夠得到確定答案的項目 n調查項目之間要能夠互相驗證 n有的項目可以擬訂“選擇式” n確定的調查項目必須是能夠取得的資料。 n確定的調查項目，應該彼此銜接，便于相

46、 互核對。 95 (四四)設計調查表設計調查表 調查表調查表是把所確定的調查項目按照一定的順序是把所確定的調查項目按照一定的順序 排列在表格上所構成的表格。排列在表格上所構成的表格。 n單一表單一表每份表只登記一個調查單位，它可每份表只登記一個調查單位，它可 以容以容 納較多的調查項目，適用于較詳細的調納較多的調查項目，適用于較詳細的調 查。定期統計報表大多是單一表。查。定期統計報表大多是單一表。 n一覽表一覽表在一張表上登記若干個調查單位的在一張表上登記若干個調查單位的 情況，它適用于調查項目不多的調查，并能節情況，它適用于調查項目不多的調查，并能節 省人財物力。省人財物力。 96 一般的調

47、查表一般的調查表調查問卷調查問卷 表頭表頭 表體表體 表腳表腳 表頭表頭 表體表體 表腳表腳 名稱、編號、名稱、編號、 制表單位、埴制表單位、埴 表日期等等表日期等等 被調查者基本被調查者基本 情況、調查項情況、調查項 目等等目等等 備注、指標解備注、指標解 釋等等釋等等 說明詞：解釋說明詞：解釋 調查意義、表調查意義、表 達感激之情等達感激之情等 主題問句：被主題問句：被 調查者基本情調查者基本情 況、調查項目況、調查項目 作業記錄：時作業記錄：時 間、操作者等間、操作者等 97 (五五)調查時間和調查期限調查時間和調查期限 （一）統計調查時間（一）統計調查時間 n統計調查時間統計調查時間是

48、指調查資料所屬的時間。是指調查資料所屬的時間。 n 如果所要調查的是如果所要調查的是時期現象時期現象，調查時間，調查時間 就是資料所反映的起訖時期；就是資料所反映的起訖時期； n 如果所要調查的是如果所要調查的是時點現象時點現象，調查時間，調查時間 就是統一規定的標準時點。就是統一規定的標準時點。 98 n（二）調查期限（二）調查期限 n調查期限調查期限就是進行調查工作的起止時間，就是進行調查工作的起止時間， 包括搜集資料和報送資料的整個工作所包括搜集資料和報送資料的整個工作所 需要的時間。需要的時間。 n 規定調查期限，一要考慮調查內容的復規定調查期限，一要考慮調查內容的復 雜程度，二要保證

49、調查的時效性。雜程度，二要保證調查的時效性。 n 為了保證調查資料的時效性，對調查期為了保證調查資料的時效性，對調查期 限的規定要盡可能短。限的規定要盡可能短。 99 例：例： 某管理局要求所屬企業在某管理局要求所屬企業在20092009年年1 1月底上報月底上報20082008年工年工 業總產值資料，則調查時間是（），調查時限是（）；業總產值資料，則調查時間是（），調查時限是（）； 某管理局要求所屬企業在某管理局要求所屬企業在20092009年年1 1月月1010日上報日上報20082008年年 產成品庫存資料，則調查時間是（），調查期限是（）。產成品庫存資料，則調查時間是（），調查期限是（

50、）。 100 (六六)調查的組織實施計劃調查的組織實施計劃 組織實施計劃主要應包括以下幾個方面的內容：組織實施計劃主要應包括以下幾個方面的內容： n（一）工作的組織領導機構和調查人員的組成（一）工作的組織領導機構和調查人員的組成 n（二）調查的方式和方法（二）調查的方式和方法 n（三）調查前的準備工作，包括宣傳教育、干（三）調查前的準備工作，包括宣傳教育、干 n 部培訓、文件印刷等部培訓、文件印刷等 n（四）資料的報送辦法（四）資料的報送辦法 n（五）經費的預算和開支辦法（五）經費的預算和開支辦法 n（六）提供或公布調查成果的時間（六）提供或公布調查成果的時間 101 三、搜集資料的方法 n（

51、一）調查 n方法包括：直接觀察法（其特點是 所收集的資料準確，但需花費大量的人 力、物力、財力和時間。） n報告法(其特點是有統一的要求，以原 始記錄憑證為依據，可以同時進行大量 的調查。） 102 調查者調查者被調查者被調查者 報告式報告式 103 n訪問法（其特點是根據被調查者的回答 來收集資料。分為口頭詢問法和調查者 自填法） n登記法（人口的出生、死亡的統計等） 104 訪問調查訪問調查 調查者調查者被調查者被調查者 105 (二）業務記錄 106 第二節統計調查的組織方式 107 按調查的組織按調查的組織 方式不同方式不同 按調查單位的按調查單位的 范圍大小范圍大小 普查普查 抽樣調

52、查抽樣調查 典型調查典型調查 重點調查重點調查 108 一、普查一、普查 統計報表統計報表雖然能提供全面的基本統計資料，但雖然能提供全面的基本統計資料，但 它還不能代替普查。與定期統計報表相比較，它還不能代替普查。與定期統計報表相比較， 普查所包括的單位、分類目錄以及指標內容要普查所包括的單位、分類目錄以及指標內容要 廣泛詳細，規模宏大，解決了報表不能解決的廣泛詳細，規模宏大，解決了報表不能解決的 問題。問題。 由于由于普查耗費大量的人財物力和時間，因而不普查耗費大量的人財物力和時間，因而不 可能經常進行。可能經常進行。 普查普查是國家為了詳盡地了解某項重要的國情是國家為了詳盡地了解某項重要的

53、國情 國力而專門組織的一次性全面統計調查。國力而專門組織的一次性全面統計調查。 它主要用于它主要用于搜集某些不能夠或不適宜采用定期搜集某些不能夠或不適宜采用定期 統計報表搜集的統計資料。統計報表搜集的統計資料。 109 普查的組織普查的組織 普查的組織形式基本上有兩種：普查的組織形式基本上有兩種： 一種是一種是自上而下組織專門的普查機構、配備一定自上而下組織專門的普查機構、配備一定 普查人員、對調查單位直接進行登記。我國人口普查人員、對調查單位直接進行登記。我國人口 普查都采用這種形式。普查都采用這種形式。 一種是一種是利用調查單位的原始記錄和核算資料，制利用調查單位的原始記錄和核算資料，制

54、發一定的調查表格或者結合清庫盤點，由填報單發一定的調查表格或者結合清庫盤點，由填報單 位填報資料。位填報資料。 例如例如，我國歷年進行的物資庫存普查，就屬于這，我國歷年進行的物資庫存普查，就屬于這 種形式。但即使是后一種方式，仍需設置普查的種形式。但即使是后一種方式，仍需設置普查的 領導機構，配備一定的專門人員，對整個普查工領導機構，配備一定的專門人員，對整個普查工 作進行組織領導。作進行組織領導。 110 普查的步驟和辦法普查的步驟和辦法 建立統一的組織領導機構，配備普查人員。建立統一的組織領導機構，配備普查人員。 設計和制定普查方案。設計和制定普查方案。 培訓普查隊伍。培訓普查隊伍。 物資

55、準備物資準備( (如印制普查文件、配備匯總工具如印制普查文件、配備匯總工具) ) 和經費預算。和經費預算。 運用系統工程的原理和統籌學的方法，制定周運用系統工程的原理和統籌學的方法，制定周 密的工作規程，使普查中的各階段工作都能相互密的工作規程，使普查中的各階段工作都能相互 銜接、井然有序地進行，保證普查工作順利進行。銜接、井然有序地進行，保證普查工作順利進行。 對各個階段的工對各個階段的工 作進行嚴格的質量控制，逐作進行嚴格的質量控制，逐 級負責，層層把關，以保證調查資料的高質量。級負責，層層把關，以保證調查資料的高質量。 公布普查資料，進行普查工作總結。公布普查資料，進行普查工作總結。 1

56、11 普查應注意的幾個問題普查應注意的幾個問題 普查特別強調普查特別強調集中領導集中領導和和統一行動統一行動。在組織普查。在組織普查 工作時，要求遵守以下幾點：工作時，要求遵守以下幾點： 必須統一規定調查資料的所屬必須統一規定調查資料的所屬標準時點標準時點，避免，避免 搜集資料因時間變動而產生重搜集資料因時間變動而產生重 復和遺漏現象。復和遺漏現象。 在普查范圍內各調查單位或調查點應同時進行在普查范圍內各調查單位或調查點應同時進行 調查，并盡可能調查，并盡可能在最短限期內完成在最短限期內完成，以便在方法，以便在方法 上上 、步調上取得一致，保證普查資料的真實性。、步調上取得一致，保證普查資料的

57、真實性。 調查項目調查項目一經確定，一經確定，不能任意改變或增減不能任意改變或增減，以，以 免影響綜合匯總，降低資料質量。同一種普查，免影響綜合匯總，降低資料質量。同一種普查， 各次調查項目的確定，也應力求一致，以保證調各次調查項目的確定，也應力求一致，以保證調 查項目的連續性。查項目的連續性。 112 重大國情國力的重大國情國力的 基本統計信息基本統計信息 可以為抽樣調查可以為抽樣調查 提供抽樣框提供抽樣框 可以搜集統計報可以搜集統計報 表所不能提供的表所不能提供的 反映反映 通常是一次性的或周期性的。由于需要大量的人通常是一次性的或周期性的。由于需要大量的人 力、物力和財力，不宜經常進行力

58、、物力和財力，不宜經常進行 一般需要規定統一的標準調查時間，以避免重復一般需要規定統一的標準調查時間，以避免重復 和遺漏。人口普查和遺漏。人口普查7月月1日零時日零時 數據一般比較準確，規范化程度較高數據一般比較準確，規范化程度較高 適用對象較狹窄，一般是最基本、最一般現象的適用對象較狹窄，一般是最基本、最一般現象的 時點狀況時點狀況 113 二、抽樣調查二、抽樣調查 抽樣調查抽樣調查是一種非全面調查，它是按照隨機原是一種非全面調查，它是按照隨機原 則從總體中抽出部分單位進行調查，用抽樣調則從總體中抽出部分單位進行調查，用抽樣調 查所得數據來推斷總體的一種方法查所得數據來推斷總體的一種方法。

59、抽樣調查的抽樣調查的特點特點： 1.1.按隨機原則抽取調查單位。按隨機原則抽取調查單位。 2.2.用部分單位數值推斷總體數值。用部分單位數值推斷總體數值。 3.3.抽樣調查會產生抽樣誤差，但這個誤差可以抽樣調查會產生抽樣誤差，但這個誤差可以 計算并加以控制。計算并加以控制。 采用抽樣調查采用抽樣調查搜集統計資料能達到節省人財物搜集統計資料能達到節省人財物 力和時間、取得較準確的統計資料的效果。力和時間、取得較準確的統計資料的效果。 114 n如果我們要認識某客觀事物（大量發生， 可重復，具有不確定性），您會采取什 么辦法呢？ 全面調查全面調查 非全面非全面 調查調查 重點調查重點調查典型調查典

60、型調查 抽樣調查抽樣調查 困難困難不可不可 靠靠 115 組織抽樣調查的原則 1、所研究變量一定是隨機變量 2、最大抽樣效果原則，即在給定的精確度 下，使得調查費用最少。 116 抽樣調查的組織形式 2 2、機械抽樣機械抽樣 3 3、分類抽樣分類抽樣 4 4、整群抽樣整群抽樣 1 1、簡單隨機抽樣簡單隨機抽樣 117 1、簡單隨機抽樣 對總體單位不進行任何分組、排隊，完全對總體單位不進行任何分組、排隊，完全 隨機地直接從總體中抽取樣本單位，使每隨機地直接從總體中抽取樣本單位，使每 個總體單位都有完全均等的機會被抽中的個總體單位都有完全均等的機會被抽中的 一種抽樣組織形式。又稱為無限制隨機抽一種