日用玻璃行業生產安全風險分級管控體系建設實施指南20161209日用玻璃行業企業生產安全風險分級管控體系建設實施指南煙臺長裕玻璃有限公司2016年12月目錄1、范圍12、規范性引用文件13、術語和定義231風險232可接受風險233重大風險234危險源235風險點236危險源辨識237風險評價338風險分級339風險分級管控3310風險控制措施3311風險信息3312風險分級管控清單34、總要求35、工作程序及要求451信息收集452風險分級管控工作程序46、風險告知117、文件管理118、建設成果129、持續改進1291評審1292溝通13附件A危險源分類標準14附件B作業條件危險分析（LEC法）20附件C作業條件風險程度評價MES法22附件D作業風險分析法（TRA）25附件E28危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃信息表28附件F29風險點（較大危險因素）安全警示告知牌（樣式）29附件G30崗位安全風險警示告知牌（樣本）30附件H31有限公司危險源辨識與風險控制措施指導手冊31生產安全風險分級管控體系建設實施細則1、范圍本實施指南適用于日用玻璃行業的風險識別、評價、分級、管控。2、規范性引用文件中華人民共和國安全生產法中華人民共和國職業病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設備安全法中華人民共和國道路交通安全法危險化學品安全管理條例山東省安全生產條例山東省生產經營單位安全生產主體責任規定山東省工業生產建設項目安全設施監督管理辦法工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（安監總管四201631號）企業傷亡事故分類（GB6441）玻璃工廠工業衛生與安全技術規程（GB15081）工業企業煤氣安全規程（GB6222）爆炸危險環境電力裝置設計規范（GB50058）低壓配電設計規范（GB50054）帶式輸送機安全規范（GB14784）化學品生產單位特殊作業安全規范（GB30871）常用危險化學品貯存通則（GB15603）生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T138612009）風險管理原則與實施指南（GB/T243532009）風險管理風險評估技術（GB/T279212011）1企業安全生產標準化基本規范（AQ/T9006）玻璃生產企業職業病危害防治技術規范（AQ/T4258）建筑燃氣安全應用技術導則（CECS346）生產安全風險分級管控體系通則（DB/37）3、術語和定義31風險風險生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l生的概率；嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險可能性嚴重性32可接受風險可接受風險根據組織法律義務和職業健康安全方針已被組織降至可容許程度的風險。33重大風險重大風險是指發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。34危險源危險源危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。35風險點風險點風險點是指伴隨較大風險的部位、設施、場所、區域等的物理實體、作業環境或空間。如窯爐、行列機、煤氣爐、石油焦系統、混料機、天然氣系統、空壓站、變配電室、危化品倉庫等。排查風險點是風險管控的基礎，對風險點內的不同危險源（與風險點相關聯的人、物、環境及管理等因素）進行識別、風險評價以及根據評價結果采取不同控制措施是風險分級管控的核心。36危險源辨識2危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。37風險評價風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。38風險分級風險分級風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。39風險分級管控風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。310風險控制措施風險控制措施風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度，企業針對風險而采取的相應控制措施。311風險信息風險信息風險信息是指包括風險點名稱、危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。312風險分級管控清單風險分級管控清單各類安全生產風險信息的集合。4、總要求建立“以安全生產標準化為基礎，以風險分級管控為重點，以落實安全責任為核心”的長效機制。風險分級管控體系應按照“全員參與、領導負責、職責明確、落實到位”的原則進行，防范各類事故的發生。風險分級管控體系應當覆蓋風險點排查、危險源辨識、風險評價、風險控制措施策劃與實施的全過程。3對風險分級管控工作進行考核，形成激勵先進、約束落后的工作機制，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。5、工作程序及要求51信息收集企業作業（管理）活動信息可以從人的因素、物的因素、管理因素、環境等四方面收集。人的因素主要包含人員的能力、人員是否遵守規章制度、是否存在不安全行為等方面物的因素主要包含機械、設備、工具；物質及其物理形態（煙氣、蒸氣、液體、粉末、固體）和化學性質；物料的尺寸、形狀、重量、表面特征等。管理因素主要包含現行法律法規、標準、規程或相關制度；作業規程（程序）、安全規程和作業指導書、安全管理制度、培訓等。環境因素企業作業空間及周邊環境聲、光、氣、溫濕度、粉塵、毒物、定置定位等。52風險分級管控工作程序風險分級管控的關鍵步驟包括排查風險點、辨識危險源、開展風險評價與分級、制定風險控制措施、實施風險分級管控等。企業應針對風險分級管控過程的每一個環節，制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展。521排查風險點5211確定風險點對設施、部位、場所、區域等風險點的劃分，應當遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如窯爐、行列機、煤氣爐、石油焦系統、混料機、天然氣系統、空壓站、變配電室、危化品倉庫等。對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控，如動火、進入受限空間等特殊作業活動。45212建立風險點臺賬企業應當對排查出的風險點實施臺賬管理，實現“一點一表、一企一冊”。臺賬信息應包括風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應急處置要求等信息。如當把“?；穬Υ鎮}庫”確定為風險點時，還應明確存儲的?；贩N類、數量、儲存方式等信息。5213排查風險點企業應組織對生產經營全過程進行風險點辨識，形成包括所在位置、風險點名稱、可能導致事故類型等內容的基本信息。一般可按生產流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合等進行風險點排查。522危險源辨識危險源辨識包括辨識方法的選擇、辨識范圍的確定、辨識活動的開展等環節。5221危險源辨識的步驟1對危險源辨識的準備、策劃；2劃分作業（管理）活動；3收集活動信息；4對危險源進行辨識；5評價每個危險源的風險等級；6制定風險控制措施，落實管理控制措施。5222危險源的辨識范圍危險源辨識的范圍包括A）所有生產管理活動（煤氣爐區域、窯爐、天然氣系統等）、辦公和生活場所、管理制度。B）進入工作場所人員（包括企業員工、相關方、供應商以及來訪者等）的活動及施工作業人員的活動。5C）工作場所的設施（包括自用、租賃、分包等）及設備設施安裝、運行、維護。D）危險物品的購置、運輸、使用和儲存。E）其他需要進行危險源辨識的設備、行為、場所和位置。危險源的分類標準見附錄A。5223根據生產工藝流程及制造特點，日用玻璃行業的作業活動和服務主要體現在A）原材料（碎玻璃、石英砂等）準備階段；B）產品制造熔化、成型、退火階段；C）包裝檢驗階段；D）倉儲、物流階段；E）其他活動。5224危險源辨識危險源辨識的方法包括經驗判斷法；現場詢問和交流；現場觀察；查閱有關記錄；獲取外部信息；安全檢查表；作業危害分析法；直接觀察法；預先危險分析法；類比分析法等?？筛鶕嶋H情況采取辨識方法。工作危害分析法（JHA）把一項作業活動分解成幾個步驟，識別整個作業活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮人的因素、物的因素、管理的因素、環境的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為主要是違章操作、違章、不遵守有關規定等），其次是物的因素（設備、安全聯鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術參數等），再分析管理因素，最后分析環境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。安全檢查表法為了系統找出系統中的不安全因素，把系統加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系6統、某種裝置（如除塵系統、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。檢查標準制定主要參考相關法律法規、技術標準及其他要求等。如煤氣發生爐檢查標準制定可參考GB50195發生爐煤氣站設計規范、煤氣安全操作規程等。亦可借鑒、引用本行業（或本單位）的設備安全檢查表。根據設備安全檢查表導出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內容為危險源。2危險源辨識應考慮三種狀態（正常、異常、緊急狀態）、三種時態（過去、現在、將來）。3依據生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）劃分為四種風險因素人的因素、物的因素、管理因素以及環境因素。4可能導致的事故依據企業職工傷亡事故分類標準（GB6441）分為20類。523風險評價5231危險源風險評價常見的風險評價方法主要有危險指數法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，作業條件風險程度評價（MES）、安全檢查表法、作業條件危險性評價法（LEC）、風險矩陣評價法（LS）等簡易的風險評價方法是企業常用的方法。本標準采用了作業條件危險性評價法（LEC）。5232風險點風險評價按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5233確定重大風險總的原則是根據本公司的法律義務和職業安全健康方針目標要求，屬于以下情況之一者，判定為重大風險A以前發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失的事故，或輕傷、一般財7產損失三次及以上的事故，且現在發生事故的條件依然存在，無論風險級別為幾級，一律視為重大風險；B對于違反國家職業安全健康有關法律、法規、標準及其他要求中強制性規定的；C涉及重大危險源的；D在煤氣爐、天然氣、?；穾斓葓鏊?，長期滯留人員在10人以上的；E被評價為一級的風險；F）相關方有合理要求的。5234確定較大風險A以前發生過輕傷、一般財產損失兩次的事故，且現在發生事故的條件依然存在，無論風險級別為幾級，一律視為較大風險；B違背公司相關安全管理規定；C煤氣爐、窯爐和天然氣系統區域；D）臨時危險作業，現場作業3人以上的；E被評價為二級的風險；5235確定一般風險A違反操作規程；B被評價為三級的風險；5236確定低風險評價為四級的風險為低風險524制定風險控制措施5241重大風險控制措施的選擇對確定的重大風險，應單獨形成清單，在制定風險控制措施時，應從工程技術措施、管理措施、個體防護措施、應急處置措施四個方面制定。例如工程控制包括消除或減弱危害消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危8險源，如用自動輸送機替代沉井系統，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。封閉對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；如在轉動軸或鏈條處增設安全防護罩等。隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括（1）制定實施作業程序、安全許可、安全操作規程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環境）；（3）監測監控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉移（共擔）。個體防護包括（1）個體防護用品包括防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急控制包括（1）緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的準備；（2）通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。5242其他風險的控制措施的選擇9凡需通過工程技術措施或整改才能控制的風險，企業應在符合成本安全有效性原則的情況下,制定控制措施。5243選擇控制措施的基本原則企業在選擇風險控制措施時應考慮可行性，在公司現有資源條件下，可以實施的措施；安全性，采取的措施可以消除或降低風險至可接受范圍，且不會帶來新的風險；可靠性，能持續有效的對風險進行控制；重點突出人的因素，堅持以人為本，生命至上的原則。5244評審風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審措施的可行性和有效性；是否使風險降低至可接受風險；是否產生新的危險源或危險有害因素；是否已選定最佳的解決方案。525風險分級管控5251風險分級企業按照從高到低的原則將風險劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。（1）一級風險（紅色）重大風險，由公司負責控制與管理；（2）二級風險（橙色）較大風險，由車間（部門）負責控制與管理；（3）三級風險（黃色）一般風險，由班組負責控制與管理；（4）四級風險（藍色）低風險，由崗位控制與管理。5252風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點管控。上一級負10責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業應根據風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。5253編制風險分級管控清單企業在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。526危險源辨識、風險信息的更新危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態的過程，企業應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。當發生下列情況之一時，企業應重新進行危險源辨識與風險評價工作A修改、調整過去評價不當之處；B對新辨識出的危險源的評價；C發生事故后，對相關危險源的再評價；D法律、法規、標準等的變化引起對風險程度的修改；E重大風險受控后需要對風險控制措施的調整等；F相關方提出了合理的要求。6、風險告知企業應在一、二級風險點（煤氣爐、窯爐、天然氣等）設置安全風險警示牌（附件F），內容包括風險等級、名稱、應急措施和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統對應的危險源的基本情況及防范、應急對策；其他風險可在崗位設置安全風險告知卡（附件G）；職業危害崗位的設置職業危害告知卡。7、文件管理企業應依據“全員參與、分級負責”的原則，建立完善的風險分級管控責任制、管理制度、崗位安全操作規程及記錄等，系統化、全過程落實安全風險管控。11企業應包含、完善以下安全管理文件安全生產責任制危險源管理制度安全風險管理制度關鍵裝置與重點部位管理制度崗位安全操作規程風險控制措施及分級管控信息表較大危險因素辨識與防范信息表安全風險告知牌8、建設成果企業通過建立、實施風險分級管控體系，應能全面掌握企業內部存在的風險點和危險源，并通過評價識別，采取有效的防控措施，夯實企業的安全管理基礎，系統的提升企業風險管控能力，并應至少在以下方面有所體現通過風險辨識和評價，全面、系統掌握公司危險點的層級和分布，制定有效的安全管控措施，不斷降低公司生產作業中的安全風險，有效提升公司安全管理水平；建立正規安全風險告知渠道，不斷充實、完善安全警示標識，規范企業安全警示標識的設置；建立健全較大風險部位日常管控機制，落實管控責任。依據風險點危險源辨識建立、修訂崗位安全操作規程，完善應急救援預案，通過培訓使員工熟練掌握崗位操作技能和應急處置能力；通過建立、實施安全風險管控體系不斷提升公司風險管控能力以安全風險管控體系為基礎，建立健全隱患排查機制，使隱患排查工作更有針對性。9、持續改進91評審12企業每年至少對風險分級管控體系建設實施指南進行一次系統性評審或更新。企業應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結果進行公示或公布。92溝通為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風險分級管控體系的過程及有效性相關信息，按照規定分級實行信息反饋和整改，做好溝通記錄，發現重大隱患應立即向安全管理部門報告。信息反饋和整改的責任應落實到人，重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。13附件A危險源分類標準A1物的不安全狀態A11裝置、設備、工具、廠房等A設計不良強度不夠；穩定性不好；密封不良；應力集中；外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置；構成的材料不合適；其他。B防護不良沒有安全防護裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。C維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護不善；其他。A12物料A物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運動物。B化學性易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）；自燃性物質；有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）；腐蝕性物質（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）；其他化學性危險因素。C生物性致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險源因素。A13有害噪聲的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A14有害振動的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A15有害電磁輻射的產生14電離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A2人的不安全行為A21不按規定的方法沒有用規定的方法使用機械、裝置等；使用有毛病的機械、工具、用具等；選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；離開運轉著的機械、裝置等；機械運轉超速；送料或加料過快；機動車超速；機動車違章駕駛；其他。A22不采取安全措施不防止意外風險；不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體；其他。A23對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節對運轉中的機械裝置等；對帶電設備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。A24使安全防護裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調整錯誤；去掉其他防護物。A25制造危險狀態貨物過載；組裝中混有危險物；把規定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設施；其他。A26使用保護用具的缺陷不使用保護用具；不穿安全服裝；保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A27不安全放置使機械裝置在不安全狀態下放置；車輛、物料運輸設備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A28接近危險場所接近或接觸運轉中的機械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進入危險有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所；其他。15A29某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。A210誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A211其他不安全行動A3作業環境的缺陷A31作業場所沒有確保通路；工作場所間隔不足；機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當；物體堆積方式不當；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當）；標志缺陷（沒有或不當）。A32環境因素采光不良或有害光照；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當；給排水不良；外部噪聲；自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A4安全健康管理的缺陷A41安全生產保障A安全生產條件不具備；B沒有安全管理機構或人員；C安全生產投入不足；D違反法規、標準。A42危險評價與控制A未充分識別生產活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）；B未正確評價生產活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）；C對重要危險的控制措施不當。A43作用與職責16A職責劃分不清；B職責分配相矛盾；C授權不清或不妥；D報告關系不明確或不正確。A44培訓與指導A沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；B培訓計劃設計有缺陷；C培訓目的或目標不明確；D培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；E知識更新和再培訓不夠；F缺乏技術指導。A45人員管理與工作安排A人員選擇不當無相應資質，技術水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。B安全行為受責備，不安全行為被獎勵；C沒有提供適當的勞動防護用品或設施；D工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產任務過重，勞動時間過長。E未定期對有害作業人員進行體檢。A46安全生產規章制度和操作規程A沒有安全生產規章制度和操作規程；B安全生產規章制度和操作規程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實際等）；C安全生產規章制度和操作規程不落實。A47設備和工具17A選擇不當，或關于設備的標準不適當；B未驗收或驗收不當；C保養不當（保養計劃、潤滑、調節、裝配、清洗等不當）；D維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；E過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經訓練、錯誤使用等造成）；F判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；G無設備檔案或不完全。A48物料（含零部件）A運輸方式或運輸線路不妥；B保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；C包裝的缺陷；D未能正確識別危險物品；E使用不當，或廢棄物料處置不當；F缺乏關于安全衛生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A49設計A工藝、技術設計不當所采用的標準、規范或設計思路不當；設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；無獨立的設計評估。B設備設計不當，未考慮安全衛生問題；C作業場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環境參數等）；D設計不符合人機工效學要求。A410應急準備與響應A未制訂必要的應急響應程序或預案；B未進行必要的應急培訓和演習；C應急設施或物資不足；18D應急預案有缺陷，未評審和修改。A411相關方管理A對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；B對承包商的管理雇用了未經審核批準的承包商；無工程監管或監管不力。C對供應商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）對產品運輸、包裝、安全衛生資料提供等監管欠妥；D對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗收手續。A412監控機制A安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；B安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數據填寫、保存等方面）；C事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；D整改措施未落實，未追蹤驗證；E未進行審核或管理評審，或開展不力；F無安全績效考核和評估或欠妥。A413溝通與協商A內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；B與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業方、政府部門、行業組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括法規、標準，規章制度和操作規程，危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等。）C最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；D通訊方法和手段有缺陷；E員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。19附件B作業條件危險分析（LEC法）1、作業條件危險分析LEC法的步驟A作業條件危險分析法用與系統風險有關的三種因素之積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素是E人員暴露于危險環境中的頻繁程度，C一旦發生事故可能造成的后果的嚴重性和L事故發生的可能性。其賦分標準見表B1表B3。表B1事故發生的可能性L表B2人員暴露于危險環境中的頻繁程度E表B3發生事故可能造成的后果的嚴重性CB由評價小組專家共同確定每一危險源的LEC各項分值，然后再以三個分值的乘積來評價作業條件危險性的大小，即20DLECC將D值與危險性等級劃分標準中的分值相比較，進行風險等級劃分，若D值大于160分，則應定為重大風險。根據風險值D進行風險等級劃分,見表B4。表B4風險等級劃分21附件C作業條件風險程度評價MES法C1風險的定義指特定危害性事件發生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即RLS。C2事故發生的可能性L人身傷害事故和職業相關病癥發生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態M和人體暴露于危害（危險狀態）的頻繁程度E1；單純財產損失事故和環境污染事故發生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態M和危害（危險狀態）出現的頻次E2。C21控制措施的狀態M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發生的可能性較小，有預防措施時發生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟BM的賦值見表C1。表C1控制措施的狀態MC22人體暴露或危險狀態出現的頻繁程度E人體暴露于危險狀態的頻繁程度越大，發生傷害事故的可能性越大；危險狀態出現的頻次越高，發生財產損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E的賦值見表C2。表C2人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E22表C3表示按傷害、職業相關病癥、財產損失、環境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表C3事故的可能后果SRLSMES23將控制措施的狀態M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業條件，恰當選取M、E、S的值，根據相乘后的積確定風險程度R的級別。風險程度的分級見表C4。表C4風險程度的分級24附件D作業風險分析法（TRA）作業風險分析方法（風險矩陣），英國石油化工行業最先采用。就是識別出每個作業活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后