中科合創科技成果評價操作規程中科合創（北京）科技成果評價中心 制 中科合創科技成果評價操作規程第一章 總則第一條 為加快科技成果的技術轉移和推廣轉化應用，加速科技成果的市場化和產業化進程，建立健全專業化、社會化、市場化的評價體系，便于科技成果評價工作的順利開展，根據中華人民共和國科學技術進步法、中華人民共和國促進科技成果轉化法和科技部科學技術評價辦法等有關規定，特制定本操作規程。第二條 科技成果評價是指由第三方專業科技成果評價中心中科合創，依照規定的流程和評價指標體系，對科技成果的學術價值、技術價值、實用價值進行定性和定量的評定行為。第三條 科技成果評價旨在對科技成果的技術指標、效益指標和風險指標進行客觀、公正的評價，促進科技成果的推廣轉化應用和產業化。第四條 中科合創應依法堅持實事求是、客觀公正、科學民主、分類評價、定性和定量相結合的原則對科技成果進行獨立評價。第五條 本規程所指的科技成果評價主要針對技術開發類應用技術成果、社會公益類應用技術成果、軟科學研究成果三種類型進行評價。第二章 委托咨詢第六條 中科合創了解評價委托方的需求、目的，確定評價內容和評價方案；根據評價工作的復雜程度和具體活動內容，約定具體評價費用，并與評價委托方簽訂評價服務合同。第七條 存在下列情況之一的，中科合創可以拒絕接受評價委托：（一）科技成果違反國家法律、法規規定或違背社會公德，對社會公共利益或者環境和資源可能造成危害的。（二）科技成果根據國家法律、法規規定必須經過法定的專門機構審查確認，而尚未經依法審查確認的。（三）科技成果涉及國家秘密的。（四）科技成果存在知識產權歸屬爭議，且尚未解決的。（五）評價委托方、科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評價所需材料的。（六）中科合創認為自身無法完成評價委托方要求的。第三章 提交材料第八條 中科合創根據評價內容和評價方案，要求評價委托方根據評價成果的所屬類別提交如下資料：（一）應用技術成果1、研制報告 主要包括技術的創新點、研究方法、試驗數據、試驗結果及結果分析等，技術的總體性能指標與國內外先進技術的比較，推廣應用的范圍和措施，取得的經濟效益和社會效益等；2、專業機構出具的檢測報告；3、企業財務報表和審計報告，以及推廣應用所產生的經濟效益或社會效益、環境生態效益證明；4、國家科技查新機構出具的科技查新報告；5、用戶意見報告；6、國家法律法規要求的相關審批文件；7、知識產權歸屬及授權使用的證明文件（如：專利證書、軟件著作權登記證書、技術轉讓合同等的復印件）；8、中科合創認為評價所必須的其他技術資料。（二）軟科學研究成果1、研究報告；2、發表在國際、國內學術期刊上的論文或出版著作；3、論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）正面引用證明；4、實際應用或采納單位出具的證明；5、中科合創認為評價所必須的其他技術資料。第四章 形式審查第九條 中科合創對評價委托方提交的材料進行形式審查，包括材料的真實性、完整性、規范性等。有下列情況之一的，中科合創有權終止評價議程或要求評價委托方補充、完善評價材料：1、發現提交的材料中有夸大其辭或虛假信息的；2、提交的材料不能夠證明或說明委托評價要求及內容的；3、因企業改制或技術轉讓等原因，申報單位與成果完成單位不一致時，申報單位不能提供由其繼承成果權責的具有法律效力的文件的；4、評價資料不齊全的。第五章 組織評價第十條 評價委托方提交的評價材料通過中科合創的形式審查后，中科合創根據雙方合同所約定的評價要求和評價內容，遴選評價專家，確定具體評價形式及評價時間地點。第十一條 遴選專家的原則及評價專家應具備的基本條件：（一）遴選專家的原則：1、評價專家組的構成應根據評價要求和評價內容確定適合的相關領域專家。2、同一行政隸屬單位相同專業的專家，原則上評價專家組只聘請一人。3、所聘的專家應與評價委托方項目或評價委托單位無利益關系或無直接行政隸屬關系。4、評價專家組選聘的技術專家、管理專家、財務專家、投融資領域等專家，原則上技術專家不得低于評價專家組總人數的1/3，其他專家原則上不多于評價專家總數的1/3。（二）評價專家應具備以下基本條件：1、評價專家應具備較高的學術造詣、敏銳的技術洞察力和較強的行業和產業發展判斷力。熟悉國家相關產業政策，對科技成果的可行性、技術創新性、市場推廣應用及投融資合作等方面能夠做出獨立判斷和評價；2、評價專家應具有良好的職業道德，學風嚴謹、辦事公正、堅持原則、責任心強；3、評價專家應具有副高級職稱以上專家技術職稱（高級工程師、教授級高級工程師；副教授、教授；副研究員、研究員；高級會計師、注冊會計師、審計師、注冊咨詢師、高級經濟師等）。第十二條 評價專家在評價工作中應當堅持實事求是、客觀公正、科學嚴謹的態度，遵守如下行為規范：（一）專家應按照中科合創提供的評價材料，依照規定的程序，獨立、客觀、公正、科學地對成果進行評價和打分。（二）專家未經評價委托方許可，不得泄露評價成果技術資料和技術秘密。評價工作完成后，有關評價成果的所有材料應當全部退還給中科合創，不得向其他組織或者個人擴散，不得非法占有、使用、提供、轉讓。（三）專家對所出具的評價意見負責，評價結束后，專家必須在出席專家名單上確認、簽字。（四）專家不得索取或收受除約定評價咨詢費外的任何組織、個人提供的與評價有關的禮品、禮金或其他好處。第十三條 根據合同約定的評價內容和評價要求，雙方協商確定具體的評價形式，評價形式包括：會議評價、現場評價、函審評價、網絡通訊評價。（一）會議評價是由中科合創聘請7至15名專家組成評價專家組，對評價委托方的成果做出定性和定量的評價。專家組到會專家不得少于應聘專家的五分之四，評價意見必須經評價委員會專家三分之二以上多數或者到會專家的四分之三以上多數通過。（二）現場評價是由中科合創聘請5至9名專家去評價委托方現場考察，經演示、測試和答辯，最終對成果進行評價和打分。（三）函審評價是由中科合創聘請5至9名專家組成函審評價專家組，通過書面審查評價委托方提交的成果完成資料及附件證明性材料，對成果進行獨立評價和打分，最終由評價負責人綜合歸納每位專家的評價意見并形成評價結論，并將每位專家的評價咨詢意見作為附件。（四）網絡通訊評價是由中科合創聘請5至9名的專家組成評價專家組，審查評價委托方提交的成果完成材料和附件證明性材料，通過網絡通訊手段與評價委托方進行溝通，并最終對成果進行評價和打分。專家組到會專家不得少于應聘專家的五分之四，評價意見必須經評價委員會專家三分之二以上多數或者到會專家的四分之三以上多數通過。第六章 結果反饋第十四條 評價工作結束后，中科合創應對評價結論形成評價報告，在評價報告上加蓋“科技成果評價專用章”，并向評價委托方交付成果評價報告。第十五條 中科合創對評價委托方提交的所有評價材料連同評價報告一起裝訂，按評價順序編號并歸檔。第十六條 中科合創應對評價結論在自有網站上進行公布，評價委托方可以自行選擇委托中科合創或自己在其他權威媒體進行信息發布。第七章 跟蹤服務第十七條