上市公司印信管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司印信管理，規(guī)范印信的使用流程，維護(hù)公司印章的權(quán)威性、嚴(yán)肅性和安全性，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各下屬子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“公司”）。（三）定義1.印信：本制度所指印信包括公司公章、法定代表人章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章以及其他各類專用章和部門章等。2.印章保管人：負(fù)責(zé)保管印信并按照規(guī)定使用印信的人員。二、印信的種類及用途（一）公司公章1.代表公司對外行使權(quán)力，具有最高法律效力。用于各類重要文件、合同、協(xié)議、報(bào)表、證明等的簽署，以及公司對外的各類事務(wù)處理。2.如公司章程、股東決議、重大合同簽訂、對外報(bào)送的重要文件等。（二）法定代表人章1.主要用于辦理公司銀行賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)，如開戶、銷戶、預(yù)留印鑒、資金劃轉(zhuǎn)等；以及在法定代表人授權(quán)范圍內(nèi)代表法定代表人簽署相關(guān)文件。2.例如銀行支票、匯票等票據(jù)的簽章，以及經(jīng)法定代表人授權(quán)的其他文件簽署。（三）合同專用章專門用于公司各類合同、協(xié)議的簽訂。使用該章簽訂的合同具有明確的法律效力，表明公司對合同內(nèi)容的認(rèn)可和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（四）財(cái)務(wù)專用章1.用于公司財(cái)務(wù)核算、資金收付、稅務(wù)申報(bào)等財(cái)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)。2.如開具發(fā)票、收據(jù)、支票背書、財(cái)務(wù)報(bào)表蓋章等。（五）發(fā)票專用章專門用于公司開具發(fā)票時(shí)的蓋章，確保發(fā)票的真實(shí)性和有效性。（六）其他專用章根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要，經(jīng)公司批準(zhǔn)刻制的具有特定用途的印章，如業(yè)務(wù)專用章、報(bào)關(guān)專用章等，用于相關(guān)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域。（七）部門章由各部門根據(jù)工作需要申請刻制，用于本部門內(nèi)部文件、資料、報(bào)表等的蓋章確認(rèn)，不具有對外法律效力。三、印信的刻制與啟用（一）刻制申請1.因工作需要刻制印信的部門或單位，應(yīng)填寫《印信刻制申請表》，詳細(xì)說明印信名稱、用途、規(guī)格、數(shù)量等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，報(bào)公司行政管理部門審核。2.行政管理部門審核通過后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，由行政管理部門統(tǒng)一安排刻制。（二）刻制要求1.印信的刻制必須選擇具有資質(zhì)的正規(guī)印章制作單位，確保印信的質(zhì)量和安全性。2.印信的字體、規(guī)格、材質(zhì)等應(yīng)符合國家法律法規(guī)和公司規(guī)定的要求。（三）啟用流程1.新刻制的印信由行政管理部門統(tǒng)一領(lǐng)取后，填寫《印信啟用申請表》，注明啟用日期、使用范圍等信息。2.經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，行政管理部門負(fù)責(zé)將印信啟用信息通知相關(guān)部門和人員，并在公司內(nèi)部進(jìn)行備案。3.印信啟用后，原印信如有需要廢止的，應(yīng)按照規(guī)定辦理廢止手續(xù)，并將廢止印信交行政管理部門統(tǒng)一保管或銷毀。四、印信的保管（一）保管原則1.實(shí)行專人保管制度，確保印信安全。印章保管人應(yīng)具備高度的責(zé)任心，嚴(yán)格遵守印信管理規(guī)定，不得擅自將印信交他人保管或使用。2.印信應(yīng)妥善保管在安全可靠的地方，如保險(xiǎn)柜、專用印章盒等，防止丟失、被盜或損壞。（二）保管職責(zé)1.公司公章：由公司行政管理部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。保管人應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定使用公章，不得隨意蓋章，確保公章使用的合法性、嚴(yán)肅性。2.法定代表人章：由法定代表人指定專人保管或由法定代表人本人保管。保管人應(yīng)按照法定代表人的授權(quán)使用印章，確保印章使用符合法定代表人的意愿。3.合同專用章：由公司合同管理部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。保管人應(yīng)嚴(yán)格按照合同審批流程使用合同專用章，確保合同簽訂的合法性和有效性。4.財(cái)務(wù)專用章：由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。保管人應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度使用財(cái)務(wù)專用章，確保財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)范操作。5.發(fā)票專用章：由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)發(fā)票開具的人員保管。保管人應(yīng)嚴(yán)格按照發(fā)票管理規(guī)定使用發(fā)票專用章，確保發(fā)票開具的真實(shí)性和合法性。6.其他專用章：由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。保管人應(yīng)按照業(yè)務(wù)規(guī)定使用專用章，確保業(yè)務(wù)工作的順利開展。7.部門章：由各部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。保管人應(yīng)在本部門內(nèi)部使用部門章，不得對外使用。（三）保管人變更1.印章保管人因工作調(diào)動、離職等原因需要變更的，應(yīng)及時(shí)辦理印章交接手續(xù)。交接手續(xù)應(yīng)填寫《印信交接清單》，詳細(xì)記錄印信名稱、數(shù)量、交接時(shí)間、交接雙方等信息，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。2.交接清單一式三份，交接雙方各執(zhí)一份，公司行政管理部門留存一份備案。五、印信的使用（一）使用原則1.嚴(yán)格按照規(guī)定的使用范圍和審批流程使用印信，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自使用印信。2.所有印信使用必須進(jìn)行登記，記錄使用日期、使用部門、使用人、使用事由、蓋章文件名稱及份數(shù)等信息，確保印信使用可追溯。（二）使用流程1.申請：使用印信的部門或個人應(yīng)填寫《印信使用申請表》，詳細(xì)說明使用印信的事由、文件名稱、份數(shù)、使用時(shí)間等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.審批：根據(jù)印信的使用范圍和審批權(quán)限，《印信使用申請表》依次報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，方可使用印信。涉及公司重大事項(xiàng)、重要合同、對外報(bào)送文件等使用公司公章、法定代表人章、合同專用章的，需經(jīng)公司總經(jīng)理審批。一般文件、資料、報(bào)表等使用部門章的，由部門負(fù)責(zé)人審批。財(cái)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)使用財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章的，按照財(cái)務(wù)審批流程進(jìn)行審批。3.用印：印章保管人在收到經(jīng)審批的《印信使用申請表》后，應(yīng)認(rèn)真核對申請表內(nèi)容與蓋章文件內(nèi)容是否一致。確認(rèn)無誤后，在蓋章文件規(guī)定的位置加蓋印信，并在《印信使用登記表》上進(jìn)行登記。4.留存：用印完成后，印章保管人應(yīng)將《印信使用申請表》和蓋章文件原件或復(fù)印件留存歸檔，以備查閱。（三）特殊情況處理1.如遇緊急情況，無法按照正常審批流程使用印信的，使用部門或個人應(yīng)電話請示相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后先行用印，并在事后及時(shí)補(bǔ)辦審批手續(xù)。2.對于異地用印的情況，原則上應(yīng)通過郵寄或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式將蓋章文件寄回公司蓋章。如因特殊原因確需在異地用印的，應(yīng)提前向公司行政管理部門申請，并按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。審批通過后，由行政管理部門與當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)或合作單位聯(lián)系，指定專人負(fù)責(zé)用印事宜，并確保用印過程的安全和規(guī)范。六、印信的廢止與銷毀（一）廢止情形1.因公司名稱變更、業(yè)務(wù)調(diào)整、印章?lián)p壞等原因，原印信不再使用的，應(yīng)及時(shí)辦理廢止手續(xù)。2.印信遺失、被盜或發(fā)現(xiàn)存在安全隱患的，應(yīng)立即報(bào)告公司行政管理部門，并采取相應(yīng)的掛失、公告等措施，同時(shí)辦理廢止手續(xù)。（二）廢止流程1.印章保管人填寫《印信廢止申請表》，詳細(xì)說明印信廢止的原因、廢止日期等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，報(bào)公司行政管理部門審核。2.行政管理部門審核通過后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，行政管理部門負(fù)責(zé)將印信廢止信息通知相關(guān)部門和人員，并在公司內(nèi)部進(jìn)行備案。（三）銷毀處理1.廢止的印信應(yīng)及時(shí)進(jìn)行銷毀，防止因印信失控造成公司權(quán)益受損。2.銷毀印信時(shí)，應(yīng)由行政管理部門會同相關(guān)部門組成監(jiān)銷小組，對印信進(jìn)行現(xiàn)場銷毀。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行拍照或錄像記錄，確保印信徹底銷毀。3.銷毀完成后，監(jiān)銷小組應(yīng)在《印信銷毀登記表》上簽字確認(rèn)，并將銷毀情況報(bào)公司行政管理部門備案。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督職責(zé)1.公司行政管理部門負(fù)責(zé)對印信管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期或不定期對印信的保管、使用、廢止等情況進(jìn)行抽查。2.公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對印信管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查印信管理制度的執(zhí)行情況是否合規(guī)，是否存在違規(guī)使用印信等問題。（二）檢查內(nèi)容1.印信保管是否安全，是否存在丟失、被盜或損壞等情況。2.印信使用是否符合規(guī)定的使用范圍和審批流程，是否進(jìn)行了登記。3.印信廢止手續(xù)是否齊全，廢止印信是否及時(shí)銷毀。4.印信管理相關(guān)文件、記錄是否完整、準(zhǔn)確，是否妥善保管。（三）問題處理1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門或人員限期整改。2.對于違