單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）1.商業本票屬于（ ）。A.商品證券B.有價證券C.資本證券D.貨幣證券2.證券市場可分為發行市場和交易市場，這反映了證券市場的（ ）。A.交易結構B.層次結構C.品種結構D.主體結構3.在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的。（）A.社會保障稅；社會保險基金B.社會保障稅；企業年金C.社會保險基金；社會保障基金D.社會保險基金；企業年金4.美國的第一個證券交易所是（ ）。A.費城證券交易所B.紐約證券交易所C.美國證券交易所D.太平洋證券交易所5.證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是（ ）。A.資本證券B.債權證券C.有形證券D.物權證券6.下列不屬于記名股票特點的是（ ）。A.便于掛失B.股東權利歸屬于記名股東C.可以一次或分次繳納出資D.轉讓相對簡單，不受限制7.關于股票的清算價值，下列說法正確的是（ ）。A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B.股票的清算價值應與賬面價值相等C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值D.公司破產清算時，其發行的股票的交易價值8.下列不屬于基本分析或基本面分析的是（ ）。A.國際金融市場發展狀況B.宏觀經濟和證券市場運行狀況C.行業前景D.公司經營狀況9.股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為（ ）。A.附權股B.含權股C.除權股D.復權股10.有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是（ ）。A.可轉換優先股票B.不可轉換優先股票C.參與優先股票D.非參與優先股票11.龍債券利率的確定基準是（ ）。A.香港銀行同業拆放利率B.倫敦銀行同業拆放利率C.新加坡銀行同業拆放利率D.美國聯邦基金利率12.關于債券，下列敘述錯誤的是（ ）。A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象B.債券和股票都屬于有價證券C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段D.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通13.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行（ ）。A.短期債券B.中期債券C.長期債券D.中長期債券14.按照（ ）分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。A.償還期限B.資金用途C.流通與否D.發行本位15.下列各項不屬于流通國債特點的是（ ）。A.可自由轉讓B.通常不記名C.可自由認購D.無面值16.兼有債權和股權雙重性質的公司債券是（ ）。A.優先股B.可轉換公司債券C.收益公司債券D.信用公司債券17.2008年初，保監會批準中國人保集團發行10年期債券，募集規模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。通過上述描述，此類保險公司債務屬于（）。A.保險公司短期融資券B.保險公司債C.保險公司票據D.保險公司次級定期債18.外國居民在中國發行的人民幣債券為（ ）。A.揚基債券B.武士債券C.熊貓債券D.歐洲債券19.外國債券的發行一般由（ ）的金融機構、證券公司承銷。A.投資者所在國B.發行人所在國C.發行地所在國D.第三國20.證券投資基金在美國被稱為（ ）。A.單位信托基金B.證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金21.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付（ ）。A.申購費B.贖回費C.管理費D.手續費22.關于基金，下列說法正確的是（ ）。A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，風險較高B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金；收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩定D.指數基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數的權數比例23.下列說法不正確的是（ ）。A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票24.在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是（ ）。A.指數型基金B.LOFC.開放式基金D.ETF25.根據我國證券投資基金法規定，下列對于設立基金管理公司應當具備的條件描述錯誤的是（）。A.有符合證券投資基金法和公司法規定的章程B.有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施C.注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D.有完善的風險控制制度26.關于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是（ ）。A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集D.由基金管理人召集27.關于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是（ ）。A.基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用B.托管費從基金資產中提取C.托管費率會因基金種類不同而異D.通常按照基金資產凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人28.因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的（ ）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結算風險29.若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的（）倍。A.5.7B.10.7C.16.7D.20.030.最基礎的金融衍生產品是（ ）。A.金融遠期合約B.金融期貨C.金融互換D.金融期權31.目前，最大的衍生交易品種為（ ）。A.按名義金額計算的互換交易B.按實際金額計算的互換交易C.遠期利率協議D.金融期貨合約32.三個月期歐洲美元期貨的報價指數是（ ）。A.100與年收益率的差B.100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業拆放利率的差C.100與年貼現率的差D.100與年收益率的和33.備兌權證通常由（ ）發行。A.上市公司B.證券交易所C.投資銀行D.財政部34.下列屬于存托憑證業務中，托管銀行所提供的服務的是（ ）。A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國B.負責ADR的注冊和過戶C.負責保管ADR所代表的基礎證券D.負責對公司管理監督35.權證自上市之日起的存續時問為（ ）。A.3個月以上6個月以下B.4個月以上12個月以下C.4個月以上15個月以下D.6個月以上24個月以下36.將資產證券化分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化是根據（ ）來劃分的。A.證券化產品的金融屬性不同B.資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同C.證券化的基礎資產不同D.資產證券化發起人、發行人和投資者的公司類型不同37.債券發行注冊制的核心是（ ）。A.質量控制原則B.數量控制原則C.實質管理原則D.公開原則38.（ ）是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。A.比例包銷B.代銷C.全額包銷D.余額包銷39.關于債券發行方式，下列說法不正確的是（ ）。A.定向發行又稱私募發行、私下發行，即面向少數特定投資者發行，一般由債券發行人與某些機構投資者直接洽談發行條件和其他具體事務B.承購包銷是指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式C.招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式D.根據中標規則不同，可分為美式招標（單一價格中標）和荷蘭式招標（多種價格中標）40.某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股本變動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正股價平均數為（）元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8541.關于上證50指數，下列敘述錯誤的是（）。A.上證50指數采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數為權數進行加權計算B.上證50指數根據流通市值、成交金額，對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成樣本C.指數以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基數為1000點D.當樣本股名單發生變化、樣本股的股本結構發生變化、或股價出現非交易因素的變動時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以維護指數的連續性42.（ ）簡稱上證180指數，是上海證券交易所對原上證30指數進行調整和更名產生的指數。A.上證50指數B.上證紅利指數C.上證成分股指數D.滬、深300指數43.深證綜合指數（ ）。A.以1992年2月28日為基期B.以全部A股為樣本股C.以全部B股為樣本股D.以全部上市股票為樣本股44.同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（ ）的補償。A.信用風險B.利率風險C.政策風險D.購買力風險45.（ ）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A.證券資產管理業務B.證券經紀業務C.融資融券業務D.證券自營業務46.設立證券公司的主要股東，其凈資產不低于人民幣（ ）億元。A.1B.2C.3D.447.證券公司高級管理人員應當經（ ）依法核準。A.董事會B.監事會C.中國證監會D.股東會48.關于證券登記結算公司，下列說法錯誤的是（ ）。A.是法人B.以營利為目的C.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務D.設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準49.目前，上市證券的集中交易主要采用（ ）方式。A.凈額結算B.全額結算C.定期結算D.隨時結算50.證券投資咨詢公司的從業人員必須具備（ ）年以上的從事證券業務經驗。A.1B.2C.3 D.551.關于業務管理的基本原則，下列說法錯誤的是（ ）。A.業務實行分層管理B.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全C.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務D.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離52.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，應當在該事實發生之日起三日內；向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%53.根據我國刑法的規定，對于個人犯欺詐發行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額（）的罰金。A.1%以上5%以下B.1%以上10%以下C.5%以上10%以下D.5%以上20%以下54.根據我國刑法的規定，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.2B.3C.4D.555.下列（ ）情形是操縱證券市場罪。A.非法獲取證券內幕信息B.編造重大虛假內容C.操縱證券交易價格，獲取不正當利益D.隱瞞重要事實的財務會計報告56.國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向（）通報情況。A.有關地方人民政府B.國務院C.國務院證券監督管理機構D.證券公司57.根據我國證券法的規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.1B.2C.3D.458.參加證券業從業人員資格考試需符合的條件不包括（ ）。A.年滿18周歲B.完全民事行為能力C.具有高中以上文化程度D.具有本科以上文化程度59.證券從業人員獲得從業資格后，還應當獲得執業資格，對于申請執業注冊，下列說法正確的是（）。A.應當向中國證監會申請B.應當通過所在機構向中國證監會申請C.應當直接向證券中國證券業協會申請D.應當通過所在機構向中國證券業協會申請60.中國證券業協會的章程應由（ ）制定。A.會員大會B.理事會C.股東大會D.證券交易所多選題（共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）61.下列各項屬于公募證券特征的有（ ）。A.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行B.與私募證券相比，審核較嚴格C.采取公示制度D.投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者62.隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列關于主權財富基金的說法錯誤的有（）。A.主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備B.2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，被視為中國主權財富基金的發端C.中國投資有限責任公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資D.中國投資有限責任公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值63.合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具有（ ）。（1分）A.在證券交易所掛牌交易的股票B.在證券交易所掛牌交易的債券C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權證64.根據我國政府對wr0的承諾，在加入后3年內，允許合資券商（ ）。（1分）A.開發咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司改組等B.對所有新批準的證券業務等給予國民待遇C.設立合營公司，外資比例不超過1/4D.在國內設立分支機構65.關于股票的內在價值，下列說法正確的是（ ）。（1分）A.股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值B.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內在價值”只是股票真實的內在價值的估計值D.經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，但內在價值不會變化66.行業因素包括定性因素和定量因素，常見的有（ ）等。A.行業或產業競爭結構B.抗外部沖擊的能力C.經濟周期循環D.行業估值水平67.財政政策是政府的重要宏觀經濟政策，其對股票價格的影響表現在（ ）。A.通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發展B.通過調節稅率影響企業利潤和股息C.干預資本市場各類交易適用的稅率D.國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格68.股東大會可以行使的職權有（ ）。A.修改公司章程B.選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項C.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案D.審議代表公司發行在外有表決權股份總數的2%以上的股東的提案69.享有優先認股權的股東可以選擇（ ）。A.行使此權利來認購新發行的普通股票B.將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬C.不行使此權利而聽任其過期失效D.保留此權利，到下次認股時行使70.關于國家股，下列說法正確的有（ ）。（1分）A.國家股是指有權代表國家投資的部門或機構，以國有資產向公司投資形成的股份，但不包括公司現有國有資產折算成的股份B.國家對新組建的股份公司進行投資構成國家股C.國家股由國務院授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有D.國家股以國有資產折價入股的，須按國務院及國有資產管理部門的有關規定辦理資產評估、確認、驗證等手續71.關于外資股，下列表述正確的有（ ）。A.外資股的發行對象限于外國和我國香港、澳門地區投資者B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成C.B股以人民幣標明面值D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購72.債券的票面要素包括（ ）。A.債券的票面價值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券承銷者名稱73.影響債券償還期限的因素主要有（ ）。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現能力74.國債按資金用途可以分為（ ）等。A.赤字國債B.建設國債C.永久國債D.特種國債75.政府債券的（ ），關系著一國的社會、經濟發展的全局。A.發行規模B.期限結構C.利率D.未清償余額76.按照現行規定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征？（ ）（1分）A.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前B.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權資本C.混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支伺該債券的本金和利息D.期限在10年以上，發行之日起5年內不得贖回77.與一般債券不同，收益公司債券（ ）。A.有固定到期日B.清償時債權排列順序先于股票C.利息只在公司有盈利時才支付D.如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發78.國際債券的發行人主要有（ ）。A.各國政府 B.政府所屬機構C.銀行及其他金融機構D.工商企業79.關于可交換債券，下列說法正確的有（ ）。（1分）A.可交換債券就是可轉換債券B.可交換債券的發行要素與可轉換債券相似C.對于投資者來說，持有可交換債券與持有標的上市公司的可轉換債券相同D.在約定期限內可交換債券可以以約定的價格交換為標的股票80.關于指數基金，下列說法正確的有（ ）。A.收益隨證券價格指數上下波動B.始終保持即期的市場平均收益水平C.可以完全消除投資組合的非系統風險D.可以消除一部分投資組合的非系統風險81.貨幣市場基金不得投資于（ ）。（1分）A.股票B.可轉換債券C.剩余期限超過297天（含297天）的債券D.信用等級在AAA以下的企業債券82.關于基金持有人與基金托管人的關系，下列說法正確的有（ ）。A.持有人與托管人的關系是委托與受托的關系B.基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管C.對持有人而言，把基金資產委托給基金托管人，難以確保基金資產的安全D.對基金托管人而言，必須對基金持有人負責，監督基金管理人的行為83.基金管理人的更換條件包括（ ）。A.被基金份額持有人大會解任B.被依法取消基金管理資格C.被依法撤銷或者被依法宣告破產D.不公平地對待其管理的不同基金財產84.證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（ ）。A.基金信息披露費用B.基金分紅手續費C.清算費用D.基金持有人大會費用85.對存在活躍市場的投資品種，下列關于基金資產的估值描述正確的有（ ）。（1分）A.估值日有市價的，應采用市價確定公允價值B.估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值C.估值日無市價的，且最近交易El后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值D.應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值86.基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有（ ）的情形。（1分）A.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的7%D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%87.金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。A.股權類產品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具88.關于利率期貨，下列描述正確的有（ ）。A.利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的B.利率期貨基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具C.利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所（CBOT）D.利率期貨是金融期貨中最先產生的品種89.根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括（ ）。A.認沽權B.利率期權C.看漲期權D.互換期權90.下列關于可轉換債券的敘述正確的有（ ）。（1分）A.當股票價格下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利B.可以轉換成普通股票C.是一種附有轉股權的債券D.具有雙重選擇權的特征 來源：考試大-證券從業資格考試91.金融期權與金融期貨存在的區別有（ ）。A.基礎資產不同B.交易者權利與義務的對稱性不同C.履約保證不同D.現金流轉不同92.權證按內在價值分類，可分為（ ）。A.平價權證B.價內權證C.價外權證D.備兌權證93.在ADR的發行交易過程中，托管銀行可以（）。（1分）A.負責保管ADR所代表的基礎證券B.根據存券銀行的指令領取紅利或利息C.發行ADRD.向存券銀行提供當地市場信息94.根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為（ ）等類別。A.不動產證券化B.動產證券化C.信貸資產證券化D.未來收益證券化95.結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為（ ）。A.公開募集的結構化產品B.私募結構化產品C.非收益保證型產品D.商品聯結型產品96.下列各項屬于證券發行市場作用的有（ ）。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.支持人民幣匯率穩定C.為資金供應者提供投資的機會D.傳導央行貨幣政策97.關于債券發行的定價方式，下列描述正確的有（ ）。（1分）A.債券發行的定價方式以公開招標最為典型B.按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標C.按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標D.一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標98.按照我國證券交易所管理辦法，下列各項屬于證券交易所職能的有（ ）。A.提供證券交易的場所和設施B.接受上市申請，安排證券上市C.制訂證券法規D.管理和公布市場信息99.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。（1分）A.隨機競價B.連續競價C.集合競價D.協議定價100.針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內容的有（）。A.建立募集資金使用定期審計制度B.建立涉及公司發展戰略等內容的年度報告說明會制度C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度D.建立上市公司誠信管理系統 來101.股價指數的編制方法可分為（ ）。A.相對法B.綜合法C.修正法D.基期加權法102.深證成分股指數選取成分股的一般原則有（ ）。（1分）A.有一定的上市交易時問B.有一定的上市規模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準C.交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準D.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載103.我國的基金指數由（ ）組成。A.恒生基金指數B.中證基金指數系列C.上證基金指數D.深證基金指數104.證券公司從事客戶資產管理業務應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理業務包括（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務B.為多個客戶辦理集合資產管理業務C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務D.為單一客戶辦理集合資產管理業務105.關于集合計劃資產投資，下列各項說法正確的有（ ）。（1分）A.集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的10%B.集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過計劃資產凈值的10%C.證券公司將集合計劃資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯公司的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告D.證券公司進行集合計劃的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，集合計劃資產中的證券可以用于回購106.關于證券經紀業務，下列敘述正確的有（ ）。A.又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務B.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務C.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節D.對于大宗交易，證券公司及其從業人員可在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割107.證券公司財務顧問業務的具體業務范圍包括（ ）。A.為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務B.將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業務C.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務D.為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務108.擔任合規總監的任職選擇條款包括（ ）。（1分）A.具有任職資格B.具有8年以上證券工作經驗C.通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷D.從事證券工作5年以上109.2006年，中國證監會發布證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法，下列屬于其監管范圍的有（）。（1分）A.證券公司普通職員B.證券公司董事C.財務負責人D.證券公司監事110.證券公司的監事會有權了解公司經營情況，下列各項屬于法律法規和公司章程規定的監事會職權有（）。A.監事會可以檢查公司財務B.監事會可以監督董事會、經理層履行職責的情況C.監事會可以對董事及經理層人員的行為進行質詢D.監事會可以更換經理層人員111.關于從事證券業務的資產評估機構，下列說法正確的有（ ）。A.評估機構的實有資本不得少于50萬元人民幣B.風險準備金不得少于5萬元人民幣C.自取得從事證券業務資格之年起，每年從業務收入中計提不少于4%的風險準備金D.對同一股票公開發行、上市交易的公司，其財務審計與資產評估工作不得由同一機構承擔112.如果（ ），那么資產評估機構不能申請證券評估資格。（1分）A.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年B.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年C.申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構有不良誠信記錄113.證券法的主要修訂內容包括（ ）。A.完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量B.加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險C.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度D.完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序114.根據我國公司法規定，公司可以收購本公司股份的情形有（ ）。（1分）A.反收購B.為減少公司資本而注銷股份C.維護二級市場股價D.與持有本公司股份的其他公司合并115.證券公司融資融券業務試點管理辦法的立法目的包括（ ）。A.規范證券公司融資融券業務試點B.防范證券公司的風險C.保護證券投資者的合法權益和社會公共利益D.促進證券交易機制的完善和證券市場平穩健康發展116.下列關于融資融券業務規則的表述正確的有（ ）。A.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券B.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，但客戶可以開立多個信用資金賬戶D.證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存117.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）（1分）A.指定商業銀行B.證券登記結算機構C.資產托管機構D.證券交易所118.內幕交易的行為方式主要表現為（ ）。，A.行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉讓行為B.泄露內幕信息C.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金119.證券業從業人員誠信信息的用途有（ ）。A.作為境外證券監管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據B.作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考C.作為證券從業機構招聘人員的參考D.作為協會審核證券業執業注冊或變更申請的依據120.從業人員在從業過程中，應當遵守（ ）的規定。A.法律B.自律規則C.所在機構內部的規章制度D.行業公認的職業道德和行為準則判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分）121.提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業匯票都屬于商品證券。（ ）122.證券發行市場又稱為證券次級市場。（ ）123.機構投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創業投資基金等。（）124.為保護個人投資者合法權益，對于部分高風險證券產品的投資（如衍生產品、信托產品），監管法規要求相關個人具有一定的產品知識并簽署書面的知情同意書。（）125.企業年金基金不得用于向他人貸款和提供擔保。（ ）126.根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事A股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。（ ）127.保險外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的所有股票。（ ）128.一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權投資機構或者法人代表的名稱。（）129.公司的凈資產是公司營運的基礎，在沒有優先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。（）130.股票的市場價格受供求關系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。（）131.股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。（ ）132.優先股票按照是否參與決策可以分為參與優先股和非參與優先股。（ ）133.不可贖回優先股票是指發行后根據規定不能贖回的優先股票，這種股票一經投資者認購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。（）134.國有法人持股是指國有企業、國有獨資公司、事業單位以及第一大股東為國有及國有控股企業且國有股權比例合計超過33%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（ ）135.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。（）136.債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，但是轉讓債券并不意味著債券所代表的權利也被轉移。（）137.一般當市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。（）138.地方政府債券是由地方政府發行但由中央政府負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。（ ）139.按照現行規定，我國的混合資本債券到期前，如果發行人的核心資本充足率低于10%，發行人可以延期支付利息。（ ）140.發行不動產抵押公司債券時，用作抵押的財產價值不一定與發生的債務額相等，當某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。（）141.歐洲債券市場上，附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買普通股股票。（）142.龍債券的發行以亞洲貨幣標定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標價，但多數以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標價。（）143.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。（）144.公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權參與基金公司的管理。（ ）145.開放式基金一般每周或更長時問公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續公布。（）146.由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險。（ ）147.依據證券投資基金法第十三條規定，設立基金管理公司，其主要股東應該具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。（）148.基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構擔任。（）149.管理風險是指基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術等因素，而影響基金收益水平。（）150.依據證券投資基金法，基金資產可投資于衍生金融工具。（ ）151.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。（ ）152.金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。（）153.在金融衍生工具的交易中，因