密級：物流供應商管理辦法第一條 目的為了規范公司物流供應商的選擇和管理，優化物流供應商資源，保障物流服務質量和降低物流運營、金流回收風險，并更好的為顧客提供優質、滿意的物流服務，特結合公司實際業務和行業特點，制定本辦法。第二條 適用范圍本辦法所定義的物流供應商，是指具備能向公司提供包括但不限于運輸、退貨、交換、配送等物流及代收貨款等服務能力，并提供相關物流數據、信息的收集整理和反饋、傳遞，且具有抗風險能力的經營性企業。本辦法適用于公司、物流管理部對物流供應商的選擇和管理。第三條 責任部門本管理辦法的責任部門為物流管理部和財務管理部，并對執行情況進行檢查與監督。 第四條 原則1、物流供應商的選擇應遵循“質量、成本、戰略與服務”并重的原則。2、物流供應商入選、考察、評定應遵循“公平、公正、公開”的原則。3、物流供應商的合作應遵循“友好合作、互惠互利”的雙贏原則。4、物流供應商的管理應遵循“獎罰分明，管控與激勵”并重的原則。第五條 物流供應商應具備的基本條件1、必須是具有合法經營國內速遞、物流業務資格的法人企業；2、業務范圍為經營全國性或區域性業務，注冊資金在100萬元以上；3、已連續經營2年以上相關業務；4、有固定營業場所（包括辦公場所、快件處理中心等），有固定的配送、運輸設備；5、需提交包括但不限于公司工商營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、道路運輸許可證或快遞業務經營許可證等資質證明文件；6、需提交公司配送范圍、年營業額、主要合作對象、運行質量等相關資料及證明；7、需具有一定的抗風險能力，并能提供給我司認可的貨幣或資產的擔保。我司認可的擔保形式為現金、銀行保函、企業擔保、企業或者法定代表人個人資產擔保為主，輔以個人連帶責任擔保等作為附加擔保；8、具備開具可抵扣稅務發票能力（部分地區EMS因體制原因尚不能提供）；9、需具有開通網上銀行或我司能接受的其他支付方式，能實時進行資金劃撥；10、具備專項負責快樂購業務運營的專門服務團隊；11、其他應符合快樂購選擇物流供應商的條件（見附件一：物流供應商基本資料登記表）。第六條 物流供應商技術準入要求1、具有能夠按照快樂購業務技術接口規范要求的開發能力，能在半小時內響應系統故障，2小時內解決系統故障的能力；2、系統能夠滿足7*24小時的穩定運行；3、能夠按照快樂購要求，提供專用服務器，架設對接業務處理系統；4、提供明確對應快樂購技術人員的專職對接人2人，并保證技術接口人員7*24小時可聯系；5、確保所有網點具備實時的信息反饋服務能力，并按照快樂購制定的服務規范要求處理物流訂單；6、物流供應商系統應對快樂購物流平臺產生的訂單作出100%的最終狀態反饋；7、根據快樂購以及快樂購用戶業務查詢請求、物流供應商至少在業務系統內保留3個月內的訂單，保存3個月內的底單，應在系統中提供最終業務運單的掃描件；8、物流供應商對其業務系統維護至少提前3個工作日通知快樂購（具體通知內容包含維護起始時間、精確到小時），減少對快樂購用戶的影響；9、物流供應商業務系統反饋接收訂單信息必須在快樂購系統拋轉EDI的30分鐘內（異常情況必須在2小時完成），反饋確認貨物接收必須在24小時以內，根據地區按照（D+N天）最長不能超過30天反饋訂單結束狀態（包含：簽收、拒收、丟失、破損）；第七條 物流供應商檔案管理1、物流供應商總目錄；2、物流供應商會談紀要；3、物流供應商提交資料清單及附件；4、詢價單及報價書；5、詢價比價表；6、物流供應商審定表；7、物流供應商登記表；8、物流供應商調查表（內部、外部）；9、物流供應商評審表；10、供應商配送/服務投訴單；11、其它相關資料；12、物流供應商合同、補充協議書。第八條 物流供應商運營管控1、管理部門：1.1物流管理部依照本辦法的規定對物流供應商的評定、選用及服務質量、整體運營狀況進行監督和管控；1.2財務管理部依照本辦法的規定對物流供應商應回款進行催收和管控。2、作業流程2.1總流程2.2出庫交接流程2.3異常交接 2.4干線宅配交接2.5干線監控3、管理報表： 3.1 日報；3.2周報；3.3月報；3.4年報。4、管理指標以及公式：4.1妥投率：送貨完成數/出庫數；（隔月妥投率）4.2工單率：工單數/出庫數；4.3 72小時客訴完成率：當日工單數+3天中所有72小時內業務部門提交及結束的工單數。4.4回款時長：RE01-RE02平均時長；4.5出庫數量：一段時間內訂單合計數；4.6在途數量（7、15、20、30天）：系統狀態為（7、15、20、30天）前出庫的訂單數量；4.7配送及時率（72小時、120小時）貨物72/120小時簽收占總回拋信息比率。4.8管理術語“EDI”系指雙方合作過程中產生的電子數據信息交換。“SE99”系指快樂購出貨信息資料。“SE88”系指快樂購退貨信息資料。“RE99”系指實際到貨后，承運商對快樂購出貨信息資料的確認并反饋資料。“RE01”系指承運商投遞結果信息資料。包含顧客付款簽收和顧客拒收的所有已有明確投遞結果的信息。“RE02”系指承運商回款信息資料。“FTP”系特指合作雙方EDI交換過程中所使用的傳輸工具。“客退QC”系指快樂購顧客退貨后，承運商與快樂購現場交接過程中，雙方為檢驗核對退貨數量和品質的工作。“妥投率”系指一定時間段內，快樂購交予承運商配送的同批次貨物全部完成后，顧客成功簽收的數量占比。“拒收率”系指一定時間段內，快樂購交予承運商配送的同批次貨物全部完成后，顧客拒收的數量占比。“回款時長”系指快樂購系統中， RE02導入時間減RE01導入時間的差值。“客訴率”系指同時間段內快樂購交予承運商配送貨物中，因承運商的物流服務質量原因而產生的顧客投訴量占比。“送貨及時率”系指在約定期間內（如一個自然月），承運商以出庫交接時間為起點，按約定時限內（如72小時內）投遞完成并反饋給快樂購信息的貨物數量除以承運商配送完成并反饋給快樂購信息總數量的占比。“在途”系指快樂購交予承運商配送貨物中沒有任何投遞信息反饋的部分。第九條 物流供應商運營預警機制物流管理部通過對市場情報、管理指標的監控，對物流供應商的運營情況進行分級預警：1、藍色預警管理提示：連續2周指標低于區域平均水平（或合同要求）或出現物流供應商自身管理不力。預警對象：物流供應商項目經理；管控節點：提供運營質量下降的書面說明。2、黃色預警管理警告：連續4周指標低于區域平均水平（或合同要求）或發生運營質量嚴重下降；預警對象：物流供應商項目分管負責人；管控節點：提供運營整改措施。3、橙色預警管理提示：瀕臨淘汰，連續6周指標低于區域平均水平（或合同要求）、資金風險、物流供應商信息系統崩潰，出現重大信息安全事件等；預警對象：物流供應商公司副總以上負責人；管控節點：停貨整頓或停止合作。第十條 物流供應商風控機制通過物流系統授信方法有效控制物流供應商所持貨物以及代收貨款，避免快樂購資金風險，它從正向在途資金、逆向在途資金、妥投未回款三方面監控，實際值與標準值進行比較方式，根據差異大小給予不同預警級別，從而加強公司對物流供應商風險的有效控制：（一）宅配供應商風險控制機制1、思路1.1為降低公司出庫在途貨物及應收妥投貨物貨款的風險，各民營物流供應商需提供一定額度的質保金或擔保，質保金或擔保條款包括但不限于以下內容：1.1.1物流合同中需有質保金或擔保、抵押的相關條款；1.1.2最低質保金或但保、抵押額為配送區域預估日均出庫金額*7（按金流3天+物流4天，共計為預估7天的日均業績）/3進行收取；1.1.3本辦法“日均出庫金額”以公司每年發布的銷售預算數據為參考。在本辦法實施初期，預估日均出庫金額數據由財務管理部根據車隊截取2012年1月-5月全國銷售數據進行參考，并關聯到授信辦法進行系統授信測試。測試期三個月(見附件)，若有異常及時修正，待授信機制穩定后再參照以上公式由系統自動計算授信金額。1.1.4保證金的形式：參照本辦法第五條相關條款；1.2民營物流企業如遇特殊情況確無法提供質保，或可提供的質保低于最低質保的標準，由物流管理部形成文字報告，以簽呈方式報公司管理層審批；1.3郵政速遞物流（EMS）合作體系可暫緩執行；2、授信辦法2.1財務管理部在收到各物流供應商提供的質保金及擔保金額后應及時錄入系統，同時在HRP系統中設置各物流供應商授信額度，各物流供應商出庫在途貨物及在途資金總額不得超出授信額度，超出授信額度系統即及時進行預警提示。2.2標準授信額度為收取的各物流供應商質保金或擔保金額的3倍；2.3如遇公司特別行銷活動（如開倉、促銷）、國家長假等特殊情況，處理方式為：2.3.1 公司開倉期間由經營管理部通知信息系統部關閉預警，在開倉結束后第4天由經管管理部通知信息系統部重新開啟；2.3.2國家長假期間可適當調整物流供應商授信額度，由物流管理部通過OA的形式進行申請，經營管理部審批通過后通知財務、信息系統部進行調整；3、系統預警方式3.1系統設置四個級別的預警機制，預警信息通過短信進行流轉：3.1.1四級預警：物流供應商在途貨物及應收額度的總額超過授信額度的10%時，預警信息流轉至物流部長、配送運營處經理、拓展規劃處經理、各物流中心經理；3.1.2三級預警：物流供應商在途貨物及應收額度的總額超過授信額度的20%時，預警信息流轉至物流總監、物流部長、配送運營處經理、拓展規劃處經理、專案規劃處經理、各物流中心經理；3.1.3二級預警：為物流供應商在途貨物及應收額度的總額超過授信額度的30%時，預警信息流轉至客服中心副總、物流總監、物流部長、物流配送運營處經理、物流拓展規劃處經理、物流專案規劃處經理、物流各物流中心經理、經管中心副總、經管部長、財務部長、法務部長；3.1.4一級預警：為物流供應商在途貨物及應收額度的總額超過授信額度的40%時，預警信息流轉至經營管理委員會、客服中心副總、物流總監、物流部長、配送運營處經理、拓展規劃處經理、各物流中心經理、經管中心副總、經管部長、財務部長、法務部長；3.2四級預警處理流程：3.2.1物流管理部長負責物流業務的應急處理，對正逆向在途貨物進行清理；3.2.3財務管理部對應收款進行清理催收； 3.3三級預警處理流程：3.3.1物流管理總監判斷是否暫停預警車隊的出貨，物流部長自身或指派配送運營處趕赴對應的物流供應商現場負責物流業務的應急處理，對正逆向在途貨物進行清理，物流拓展規劃處通知備選供應商資源待命，專案規劃處做好物流供應商切換準備；3.3.2財務管理部對應收款進行清理催收；3.4二級預警處理流程3.4.1達到紅色預警條件時，系統應立即停止相應物流供應商的發貨，物流管理部應在24小時內選擇備用車隊進行物流配送，同時，物流管理部應盡全力保證貨物和資金流的回籠；經營管理部組織召開專項會議，針對預警信息，由物流管理部、財務管理部會同經營管理部對該事件進行分析、總結并將改進措施報告給主管副總及經營管理委員會。3.4.2物流供應商在24小時內能積極恢復正常，且依據本辦法其他規定符合繼續運營的，經由客服中心主管副總同意后，由物流管理部按正常業務流程予以恢復發貨。3.4.3物流供應商在24小時后仍無法恢復正常運營，且存在一定的應收款風險及在途貨物回收清理風險的，物流管理部、財務管理部、經營管理部應聯合制定處理措施并上報經營管理委員會。3.5一級預警處理流程3.5.1由于不可預計的突發因素導致系統黑色預警，物流管理部采用紅色預警處理流程進行處理；3.5.2由于物流供應商自身經營問題或惡意行為造成的黑色預警，處理方式為：a系統應立即停止相應物流供應商的發貨，物流管理部應在24小時內選擇備用車隊進行物流配送;b. 報備經營管理委員會，并立即成立臨時清帳指揮小組，負責協調物流供應商清帳工作；c法務稽核部做好采用法律手段保護公司利益的準備；4、預警解除4.1物流供應商增加回款后未回款達到預警線以內，系統預警及時解除，經物流管理部與財務管理部共同確認風險解除后，由經物流管理部下達繼續發貨指令；4.2由于物流供應商保證金或擔保、抵押額不足而出現的預警，在物流供應商追加質保金或擔保、抵押金額后，可提高物流供應商授信額度，預警自動解除；4.3達到黑色預警的物流供應商不再進行啟用；（二）干線物流供應商風險控制機制1. 干線物流供應商應在物流合同中需有質保金或擔保、抵押的相關條款；2. 最低質保金或但保、抵押額為干線運輸區域預估日均出庫金額/5進行收取；3. 干線物流供應商必須購買貨物運輸保險，單車保額不得低于出庫量最大線路的日均出庫金額；4. 干線物流供應商需提供保險保單復印件作為物流合同附件交由甲方進行備案。5. 若干線物流供應商運輸過程中出現意外事故，物流管理部應立即暫停合作，并在24小時內啟用備選物流供應商進行服務。待雙方賠償責任明晰，賠償金額到位后視情況再進行恢復；第十一條 物流供應商等級辦法1、升降級辦法1.1結合周報數據，分為ABCDE等級，每個等級根據區域平均水平而定，等級之間可以通過運作指標進行升降級。1.2結合當月物流供應商績效總得分比，分為90%以上以及90%以下兩個等級，根據不同等級給予不同配送單價。2、獎勵、懲處政策2.1 ABCDE等級價格調整、考核項目減免，如：A級全免B級考核總額度50%；C級考核總額度70%；D級考核總額度90%；E級考核總額度100%；2.2 =90%、90%按照質量越高配送單價也越高的激勵政策如：90%-100%時標準單價為15元，那么當某一物流供應商當月績效總得分比為110%時，那么其配送單價為16.5元（=15*110%）如：小于90%按照90%保準計算，及15元配送單價，但如某物流供應商連續兩月績效得分比低于90%，快樂購物流管理部有權調整該供應商配送份額，并有權單方面物流供應商部分或全部區域合作第十二條 后備物流供應商1、 后備物流供應商的選用須符合辦法關于物流供應商選擇的規定和原則；2、公司業務所在地需要有二個以上物流供應商，除了實行雙網或多網作業外，應保留有備選物流供應商作為替補；3、后備物流供應商是指已經與我司簽定合同，但未交納保證金或已經交納保證金但并未實際合作業務的企業。第十四條 物流供應商淘汰辦法1、物流供應商淘汰條件1.1合同到期不續約；1.2停貨整頓時間超過10天不能恢復，快樂購物流管理部通知物流供應商淘汰；1.3物流供應商提出解約、并賠付違約金；1.4履約保證金低于標準、物流供應商接到通知后三個工作日仍未補足；1.5年度評審不合格；1.6未能按合同約定的服務，致使運營質量對快樂購造成嚴重影響與損失。1.7發生故意扣押快樂購貨物與代收貨款、提供虛假信息材料等欺詐行為。1.8服務態度惡劣，對提出的投訴意見不予整改。1.9因供應商公司分拆或合并造成供應商原評審條件改變，達不到公司要求的。2、物流供應商淘汰的操作流程2.1對于本辦法所規定的應淘汰的物流供應商，由物流管理部提交OA申請，經財務管理部、法務部、經營管理部及相關領導會簽完畢后，資訊部予以關閉物流信息入口；2.2物流管理部按業務操作流程將上述決定通知物流供應商；2.3履約保證金在合同終止三個月后且在途資金、貨物以及所有賬務結算完畢后的十個工作日內返還給物流供應商。3、物流供應商淘汰的相關規定3.1淘汰物流供應商程序完成3天內，物流管理部必須發布公告。并登陸公司供應商信息庫把該供應商信息從合格物流供應商信息子庫轉移到淘汰物流供應商信息子庫;3.2因下列原因所淘汰的物流供應商，將不得成為公司后備或合格物流供應商：3.1.2因物流供應商原因或供應商的不作為，造成公司重大聲譽或經濟損失的；3.2.2未能按合同約定的服務，致使運營質量對快樂購造成嚴重影響與損失；3.2.3發生故意扣押快樂購貨物與代收貨款、提供虛假信息材料等欺詐行為；3.2.4服務態度惡劣，對提出的投訴意見不予處理或經常無故拖延的；3.2.5發生法律訴訟的。3.3下列原因淘汰的物流供應商，企業組織構架變化或相關人員變更，原有問題整改方案經公司確認的，淘汰滿一年，可重新申請合格物流供應商。3.3.1未能按合同約定時間服務，對重點項目客觀上造成影響遭投訴被淘汰的；3.3.2年度綜合評審不合格遭淘汰的；3.3.3服務投訴處理不及時或經辦人原因遭淘汰的；3.3.4因淘汰物流供應商造成合格物流供應商數量不足的，物流管理部應予一周內補充新的合格物流供應商。附件：財務根據車隊截取的2012年1月-5月日均出庫金額數據：出庫金額車隊1-5月日均出庫額修正后日均出庫額是否特殊車隊備注愛彼西配送99316.24 99300.00 安徽EMS304736.14 304700.00 長沙EMS1185642.54 1185600.00 成都EMS290464.05 290400.00 誠中物流(云南)101308.42 101300.00 傳喜(北京)22492.21 是停止合作傳喜(山西)321897.24 321800.00 飛狐(天津)0.00 是停止合作飛遠城市配送59658.49 59600.00 福建EMS392678.5