黃石市商業(yè)銀行股東大會(huì)議事規(guī)則某管理咨詢(xún)公司2004年1黃石市商業(yè)銀行股東大會(huì)議事規(guī)則第一章 總 則第一條 為規(guī)范股東大會(huì)的組織和行為，提高股東大會(huì)議事效率，保障股東合法權(quán)益，保證股東大會(huì)依法行使職權(quán)，程序和決議內(nèi)容合法、有效，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法）、黃石市商業(yè)銀行股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司章程）等，結(jié)合本銀行實(shí)際情況，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則適用于年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。第三條 股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集，由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，按照公司章程規(guī)定執(zhí)行。股東大會(huì)的召開(kāi)條件和提案要求依公司章程之規(guī)定。第四條 董事會(huì)負(fù)責(zé)落實(shí)召開(kāi)股東大會(huì)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，可以設(shè)立股東大會(huì)秘書(shū)處，在董事會(huì)秘書(shū)的領(lǐng)導(dǎo)下具體負(fù)責(zé)會(huì)議組織和實(shí)施。第五條 會(huì)議由全體股東組成，股東可親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人代為出席和表決并明確授權(quán)范圍。出席股東大會(huì)的還包括：非股東的董事、監(jiān)事及公司高級(jí)管理人員；公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)所律師及法規(guī)另有規(guī)定的人員。其他人員經(jīng)會(huì)議主持人同意，可參加會(huì)議。第六條 股東（股東代理人）參加股東大會(huì)依法享有發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢(xún)權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利。第七條 股東出席股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真履行其法定義務(wù)，不得侵犯其它股東的合法權(quán)益，不得擾亂大會(huì)的正常秩序。第八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師出席股東大會(huì)，對(duì)以下方面出具法律意見(jiàn)并公告：（1）股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否符合公司章程；（2）驗(yàn)證出席會(huì)議人員資格的合法有效性；（3）驗(yàn)證年度股東大會(huì)提出新提案的股東資格；（4）驗(yàn)證股東大會(huì)的表決程序是否合法有效；（5）公司章程中要求的事項(xiàng)和應(yīng)公司要求對(duì)其他問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。第二章 通知與召開(kāi) 第九條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六個(gè)月內(nèi)舉行。董事會(huì)于會(huì)議召開(kāi)前30日（不含會(huì)議當(dāng)日）在指定報(bào)刊上以公告的方式通知全體股東及有關(guān)出席對(duì)象。第十條 臨時(shí)股東大會(huì)按照公司章程規(guī)定的情形，在相關(guān)情況發(fā)生之日起兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，并提前發(fā)出會(huì)議公告。第十一條 會(huì)議公告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、會(huì)議名稱(chēng)、具體時(shí)間和地點(diǎn)；2、會(huì)議審議事項(xiàng)；3、以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本行的股東；4、有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。5、股東（股東代理人）出席會(huì)議登記辦法，并附授權(quán)委托書(shū)；6、會(huì)議登記具體時(shí)間、地點(diǎn)；7、公司地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話和傳真。第十二條 董事會(huì)發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)的公告后，不得無(wú)故延期召開(kāi)會(huì)議。必須延期召開(kāi)的，應(yīng)在原定股東大會(huì)召開(kāi)日前至少五個(gè)工作日，在刊登原公告的報(bào)刊上發(fā)布延期公告（內(nèi)容同第七條），說(shuō)明原因并公布延期后的召開(kāi)日期。第十三條 董事會(huì)發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)的公告后，不得隨意更改會(huì)議議題。確需更改會(huì)議議題的，應(yīng)在原定股東大會(huì)召開(kāi)日前至少十五個(gè)工作日，在刊登原公告的報(bào)刊上發(fā)布公告，說(shuō)明更改后議題。第十四條 凡延期召開(kāi)股東大會(huì)的，不得變更原通知規(guī)定的有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。已辦理出席會(huì)議報(bào)名登記的股東（股東代理人），其手續(xù)繼續(xù)有效，無(wú)須重新辦理。第十五條 因不可抗力導(dǎo)致股東大會(huì)不能正常召開(kāi)，未能作出任何決議的，公司董事會(huì)應(yīng)向上級(jí)主管部門(mén)說(shuō)明原因并公告，并有義務(wù)采取措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)。第十六條 大會(huì)議案全部審議完成并形成決議后，主持人可以宣布散會(huì)。因自然災(zāi)害或其他不可抗力致使大會(huì)無(wú)法進(jìn)行時(shí)，主持人也可宣布散會(huì)。第十七條 董事會(huì)可根據(jù)本規(guī)則，針對(duì)某次大會(huì)的具體情況制定XX次股東大會(huì)注意事項(xiàng)。對(duì)該注意事項(xiàng)或?qū)Ρ疽?guī)則應(yīng)進(jìn)一步明確之處可由董事會(huì)秘書(shū)在會(huì)前宣讀、說(shuō)明。第十八條 為維護(hù)股東大會(huì)的嚴(yán)肅性，大會(huì)主持人可責(zé)令下列人員退場(chǎng)：（1）無(wú)出席會(huì)議資格或未履行規(guī)定手續(xù)者；（2）擾亂會(huì)場(chǎng)秩序者；（3）衣帽不整有傷風(fēng)化者；（4）攜帶危險(xiǎn)物或動(dòng)物者。前款所列人員不服從退場(chǎng)命令時(shí)，大會(huì)主持人可令工作人員強(qiáng)制其退場(chǎng)。必要時(shí)，可請(qǐng)公安機(jī)關(guān)給予協(xié)助。第三章 登記與報(bào)到第十九條 公司應(yīng)本著有利于股東（股東代理人）參會(huì)的原則，安排會(huì)場(chǎng)和會(huì)議時(shí)間。出席會(huì)議的股東（股東代理人）及其他參會(huì)人員應(yīng)按要求履行會(huì)議登記和報(bào)到手續(xù)。第二十條 出席會(huì)議的股東（股東代理人）按會(huì)議通知公告中寫(xiě)明的要求，于規(guī)定時(shí)間到公司指定地點(diǎn)辦理會(huì)議登記手續(xù)。會(huì)議登記可以采用傳真方式進(jìn)行。第二十一條 股東進(jìn)行會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)分別提供下列文件：（一）法人股東：法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明或授權(quán)委托書(shū)及出席人身份證；（二）個(gè)人股東：本人身份證、股權(quán)證；如委托代理人出席，則應(yīng)提供個(gè)人股東（授權(quán)人）身份證復(fù)印件、授權(quán)人股權(quán)證、授權(quán)委托書(shū)、代理人身份證。第二十二條 投票代理委托書(shū)至少應(yīng)在有關(guān)會(huì)議召開(kāi)前二十四小時(shí)備置于本行住所，或召集會(huì)議的通知中指定的其它地方。委托書(shū)由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書(shū)或其它授權(quán)文件應(yīng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書(shū)或其它授權(quán)文件，和投票代理委托書(shū)均需備置于本行住所或召集會(huì)議的通知中指定的其它地方。委托人為法人的，由其法定代表人或董事會(huì)、其它決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席本行的股東會(huì)議。第二十三條 出席會(huì)議股東（股東代理人）及其他參會(huì)人員的報(bào)到手續(xù)在會(huì)議當(dāng)日的會(huì)前辦理。第二十四條 為確認(rèn)出席者的資格，必要時(shí)，主持人可指派大會(huì)秘書(shū)處人員進(jìn)行核對(duì)工作，被核對(duì)者應(yīng)當(dāng)給予配合。第二十五條 會(huì)議向參會(huì)人員提供會(huì)議審議的文件。第四章 審議與發(fā)言第二十六條 大會(huì)主持人應(yīng)按預(yù)定的會(huì)議時(shí)間宣布開(kāi)會(huì)，未在預(yù)定時(shí)間宣布開(kāi)會(huì)的，應(yīng)說(shuō)明理由。第二十七條 大會(huì)主持人宣布開(kāi)會(huì)后，應(yīng)首先報(bào)告截止會(huì)議開(kāi)始時(shí)出席股東人數(shù)及其代表股份數(shù)。第二十八條 股東大會(huì)應(yīng)按會(huì)議通知及公告上所列議題審議、表決議案。大會(huì)主持人或指定人員可就某項(xiàng)議案作必要說(shuō)明。第二十九條 股東出席股東大會(huì)，可要求在大會(huì)上發(fā)言和質(zhì)詢(xún)。對(duì)本行的建議也可以向大會(huì)秘書(shū)處提交書(shū)面意見(jiàn)，轉(zhuǎn)交董事會(huì)。第三十條 股東發(fā)言和質(zhì)詢(xún)應(yīng)緊緊圍繞會(huì)議審議議題進(jìn)行，并應(yīng)遵守以下規(guī)定：（1）要求發(fā)言的股東，應(yīng)在會(huì)前或會(huì)中表決前進(jìn)行登記。登記發(fā)言人數(shù)一般不超過(guò)10人，發(fā)言順序按登記順序安排。（2）在審議過(guò)程中，有股東臨時(shí)就有關(guān)問(wèn)題提出質(zhì)詢(xún)的，由主持人視具體情況予以安排。股東要求質(zhì)詢(xún)時(shí)，應(yīng)舉手示意，經(jīng)主持人許可后方可提問(wèn)。有多名股東要求質(zhì)詢(xún)時(shí)，先舉手者先發(fā)言。不能確定先后時(shí)，由主持人指定發(fā)言者。（3）股東發(fā)言和質(zhì)詢(xún)時(shí)應(yīng)首先報(bào)告其姓名或代表的公司名稱(chēng)和所持有的股份數(shù)額。（4）股東要求發(fā)言和質(zhì)詢(xún)時(shí)，不得打斷會(huì)議報(bào)告人的報(bào)告或其他股東的發(fā)言。（5）每一股東發(fā)言和質(zhì)詢(xún)一般不得超過(guò) 次，每次發(fā)言時(shí)間不得超過(guò) 分鐘。股東違反上述規(guī)定的發(fā)言，大會(huì)主持人可拒絕或制止。第三十一條 大會(huì)主持人或有關(guān)人員應(yīng)對(duì)股東提出的質(zhì)詢(xún)作出回答，回答問(wèn)題應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)并言簡(jiǎn)意賅。第三十二條 在進(jìn)行大會(huì)表決時(shí)，股東不進(jìn)行大會(huì)發(fā)言。第三十三條 股東大會(huì)進(jìn)行中只接受股東身份的人員發(fā)言和質(zhì)詢(xún)。第五章 投票與表決第三十四條 公司董事會(huì)應(yīng)保證股東大會(huì)在合理的工作時(shí)間內(nèi)連續(xù)舉行，股東大會(huì)就大會(huì)議案進(jìn)行審議后，應(yīng)立即進(jìn)行表決，形成最終決議。第三十五條 股東（股東代理人）以其所持有效表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。第三十六條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議應(yīng)由出席股東大會(huì)的股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議應(yīng)由出席股東大會(huì)的股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。第三十七條 股東大會(huì)普通決議和特別決議依據(jù)公司章程中的規(guī)定予以確認(rèn)，由股東大會(huì)主持人在表決前宣布。第三十八條 股東大會(huì)應(yīng)采取記名投票方式對(duì)審議事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行表決；采用人工計(jì)票或電子表決軟件自動(dòng)計(jì)票。第三十九條 股東填寫(xiě)表決票時(shí)，應(yīng)按要求認(rèn)真填寫(xiě)，填畢將表決票投入票箱。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)、沒(méi)有股東名稱(chēng)、沒(méi)有投票人簽名或未投票的為無(wú)效票，視為該股東放棄表決權(quán)利，其代表的股份數(shù)不計(jì)入該項(xiàng)表決有效票總數(shù)之內(nèi)。第四十條 股東大會(huì)主持人在表決前應(yīng)宣布有無(wú)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)按公司章程的有關(guān)規(guī)定不參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，本行在征得有關(guān)部門(mén)的同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在宣布投票結(jié)果和股東大會(huì)決議公告中作出詳細(xì)說(shuō)明。第四十一條 每一審議事項(xiàng)的表決投票，應(yīng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事作為監(jiān)票人。監(jiān)票人由會(huì)議主持人提名，參會(huì)股東（股東代理人）舉手表決通過(guò)。第四十二條 監(jiān)票人參加表決票的清點(diǎn)并由監(jiān)票人代表當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。監(jiān)票人應(yīng)在表決統(tǒng)計(jì)表上簽名。表決票和表決統(tǒng)計(jì)表應(yīng)一并存檔。第四十三條 會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會(huì)的決議是否通過(guò)，并應(yīng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。第四十四條 會(huì)議主持人對(duì)決議的表決結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)算；出席會(huì)議的股東（股東代理人）對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)責(zé)成監(jiān)票人即時(shí)點(diǎn)票。第四十五條 會(huì)議提案未獲通過(guò)，董事會(huì)應(yīng)在股東大會(huì)決議公告中作出說(shuō)明。第六章 會(huì)議記錄第四十六條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：1出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例；2召開(kāi)會(huì)議的日期、地點(diǎn)；3