證券從業考試xx年投資分析練習 51.中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的()。 A.全國銀行間債券市場的主管部門 B.辦理債券的登記、托管與結算的機構 C.對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督的機構 D.全國銀行間債券市場的監督部門 52.全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關規則是：買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()天。 A.30 B.60 C.90 D.91 53.()負責全國銀行間債券市場買斷式回購交易的日常監測工作。 A.中央結算公司 B.中國人民銀行 C.銀行業監督協會 D.同業中心 54.在債券回購交易中，如發生質押券欠庫，中國結算公司可收取的違約金為()。 A.與欠庫券等額的資金 B.與欠庫券等量的資金 C.質押券欠庫量等額金額違約天數 D.質押券欠庫量等額金額違約天數違約金比例 55.對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按()計收。 A.10% B.5% C.15% D.20% 56.()指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。 A.本金風險 B.流動性風險 C.操作風險 D.價差風險 57.重置風險即為()。 A.本金風險 B.流動性風險 C.操作風險 D.價差風險 58.()指因為法律法規不透明、不明確或法規適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。 A.法律風險 B.流動性風險 C.操作風險 D.價差風險 59.中國證監會于xx年4月7日發布、xx年11月20日修訂的()針對交收風險、法律風險、操作風險、技術風險，明確了有關證券登記結算機構風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結算風險管理體系。 A.證券公司管理暫行辦法 B.證券登記規則 C.證券登記結算管理辦法 D.證券持有人名冊服務業務指引 60.中華人民共和國證券法規定，證券交易內幕信息的知情人建議他人買賣該內幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。 A.3 B.5 C.10 D.20 答案： 51.B?！窘馕觥咳珖y行間債券市場的主管部門是中國人民銀行;對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督的是中國人民銀行各分支機構。 52.D?！窘馕觥咳珖y行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最短為1天，最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。 53.D?！窘馕觥客瑯I中心與中央結算公司職責的區別是：前者負責買斷式回購交易的日常監測工作;后者負責買斷式回購結算的日常監測工作。 54.D?！窘馕觥抠|押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質押券后相關證券賬戶仍然發生質押券欠庫的，從該交易日起(含節假日)向該融資方結算參與人收取違約金。違約金=質押券欠庫量等額金額違約天數違約金比例。 55.A?！窘馕觥繉τ谧畹徒Y算備付金比例.債券品種(包括現券交易和回購交易)按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。 56.A。【解析】信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。信用風險可以進一步細分為本金風險和價差風險。其中本金風險指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。 57.D?！窘馕觥啃庞蔑L險可以進一步細分為本金風險和價差風險(價差風險也稱重置風險)。其中價差風險是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發生不利變化的風險。 58.A?！窘馕觥糠娠L險是指因為法律法規不透明、不明確或法規適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。 59.C。【解析】中國證監會于xx年4月7日發布、xx年11月20日修訂的證券登記結算管理辦法針對交收風險、法律風險、操作風險、技術風險，明確了有關證券登記結算機構風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結算風險管理體系。目前，中國結算公司已經采取措施落實該辦法的規定，建立健全我國證券交易所市場的結算風險管理體系。 60.A?！窘馕觥孔C券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議