商院國貿 魯潔 061092020 多哈談判破裂原因淺析06商學院國際經濟與貿易系 魯潔061092020摘要：經濟低迷，食品，能源價格暴漲，金融市場動蕩等問題迫使WTO各成員于2008年7月21日重啟擱置多時的多哈談判，但僅僅短短9天之后即宣告失敗，一場長達7年的馬拉松談判終告一段落，讓我們不得不思考其中的原因。本文首先概述了多哈談判的歷程，然后重點分析了造成談判破裂的原因，筆者認為主要有三點：1.談判議題涉及到敏感的農業問題；2. WTO的決策機制缺乏靈活性；3. 區域經濟一體化深入發展，緊接著針對這些原因總結出從中獲得的一些啟示。關鍵詞：多哈談判 農業談判 WTO的決策機制 區域經濟一體化一 多哈談判概述多哈回合是2001年11月在卡塔爾首都多哈舉行的世貿組織第四次部長級會議上正式啟動的一輪多邊貿易談判，又稱“多哈發展議程”。由于多哈回合談判對發展中國家特別是最不發達國家的關注始終貫穿其始終，因此又被稱為“發展回合”。該輪談判確定了8個談判領域，即農業、非農產品市場準入、服務、知識產權、規則、爭端解決、貿易與環境以及貿易和發展問題。“多哈回合”是典型的馬拉松談判，原計劃2003年3月末確定談判模式（也就是談判總體方案）， 9月第五次部長會議即坎昆會議提出減讓表的修改方案， 2005年1月結束談判，但是卻一直談到了今年月，歷時七年之久，在這段時間里，多哈談判進程跌宕起伏，經歷了數次的擱置以及延期，在不斷的受阻與恢復中曲折發展著（見圖表），最終依然無奈的宣告失敗。 圖表1 多哈回合歷次談判時間地點內容年月多哈啟動新一輪全球多邊貿易談判“多哈回合談判”。年月坎昆因各成員在農業問題上沒有達成一致，多哈回合談判陷入僵局，不能按最初計劃于年月日前結束。年月日日內瓦各成員就多哈回合談判達成框架協議，同意將結束時間推遲到年底。年月日香港推進世界貿易組織多哈回合談判使之能夠在年底最后期限前結束。年月日日內瓦世界貿易組織個關鍵成員，美國，歐盟，日本，澳大利亞，巴西和印度在農產品貿易自由化問題上存在無法協調的分歧，導致談判破裂。年月日日內瓦世界貿易組織總理事會會議正式批準拉米關于多哈回合談判全面中止的建議。年月日內瓦經過多方努力，這輪多邊貿易談判又在多種不確定因素的籠罩下得以恢復，但幾乎各方都認為談判前景任不樂觀。年月日內瓦主要參與者（美國，歐盟，日本，澳大利亞，巴西，印度）為挽救談判而作出的最后努力在互相責難之中宣告失敗，一路不順的多哈回合貿易談判陷入無限期中止狀態。年月日日內瓦35個世貿組織成員的貿易和農業部長開始就多哈回合中最關鍵的農業和非農產品市場準入議題展開談判，試圖消除長期以來存在的分歧。但是，盡管拉米不斷督促，部長們以不同形式反復談判，還是未能達成妥協。年月5日日內瓦拉米推出一套具體的妥協方案，直指農業和非農議題中分歧最嚴重的領域，試圖挽回僵局。年月9日日內瓦世貿組織總干事拉米宣布拯救多哈回合的談判以失敗結束。多哈談判就此擱置。二多哈談判陷入僵局的原因分析由圖表1可以看到，在03年，06年，07年以及今年都出現了成員國意見分歧，談判無法繼續的情況，綜合考慮各方面因素，認為主要有以下三個方面的原因：1. 議題涉及到敏感的農業問題；2. WTO的決策機制缺乏靈活性;3。區域經濟一體化深入發展，不利于多邊體制。下面會細致探討，主要探討第一個原因，對于后兩者只做較淺的分析。1議題涉及到敏感的農業問題由于農業問題的特殊性和敏感性，一直以來都備受各國關注。在WTO的150個成員中，不論是農業人口只占本國就業人口2%3%的美國和歐盟，還是農業人口占80%的中國和印度，不論是以農產品進口為主的日本，還是以農產品出口為主的巴西，都非常關注各自的農業發展問題，都試圖通過談判維護自身的利益，維護本國農民的利益。2000年下半年開始世界經濟增速開始明顯放慢，2006年第二季起，美國經濟走軟，次貸危機引發全球經濟疲軟，在這種經濟大背景下，全球農產品價格卻持續上漲，這進一步刺激了各國對農業的敏感神經，要在農業談判中達成一致難上加難。毫無疑問，農業問題是“多哈回合”中最核心的內容之一，是解決其他議題的關鍵。因此讓我們先來看一下多哈回合中的農業談判：A.農業談判回顧：根據多哈宣言,多哈回合農業談判的基本目標是建立一個公平的、以市場為導向的農產品貿易體制，主要談判內容有兩大部分，即農業國內支持和農產品市場準入。2002年3月-2003年9月，第一次模式談判階段，由于各方分歧過大，談判陷入僵局，在期限被拖延后依然未能達成一致。2003年8月13日起，以歐美聯合提案為標志，談判內容開始轉向集中重點并于2004年8月1日達成框架協議。2004年10月開始的后續談判依然困難重重，至2005年12月13日，在世貿組織第六次部長級香港會議上，WTO各成員同意于2006年取消棉花補貼，2013年全面取消不同形式的農業補貼，多哈談判有望在06年底結束。但是在06年7月日內瓦的部長級會議上，世界貿易組織個關鍵成員，美國，歐盟，日本，澳大利亞，巴西和印度在農產品貿易自由化問題上存在無法協調的分歧，導致談判破裂。經過多方努力，07年1月各方又重新坐在了談判桌上，但依然存在各種分歧，在同一年的10月陷入無限期中止狀態。08年以來經濟低迷、食品價格暴漲、能源價格飆升、金融市場動蕩等問題，讓世貿組織各國代表不得不再次坐在一起，為在WTO框架內達成新的自由貿易協議而徹夜談判。2008年7月21日，35個世貿組織成員的貿易和農業部長開始就多哈回合中最關鍵的農業和非農產品市場準入議題展開談判，試圖消除長期以來存在的分歧。但是，盡管拉米不斷督促，部長們以不同形式反復談判，還是未能達成妥協。經過9天的談判，無果而終，也導致了多哈談判以失敗告終。B.農業談判的必要性分析：農業談判被列入議題之中也是有其合理性和必然性的，據世界銀行的報告，如果“多哈回合”取得成功，貿易自由化將給全球經濟帶來每年億美元的好處，其中有1000億美元將由農業談判的成功與否決定。農業談判是否成功的重要性并不局限于其帶來的貿易利益，而更多的是為未來簽一份保單。盡管多哈協議對全球貿易的影響在1000億美元左右，但是僅僅約占世界貿易總額的01。份額之小，卻一直不放棄地談了7年多的更重要的原因是對所有成員國來說，多哈協議是一份“保單”。目前全球各國實際執行的“農業補貼”和“農產品進口關稅”普遍低于規定的上限（見圖表2），他們有權利也有空間上調其比率。如果能夠在談判桌上壓低“規定的上限”，就能減少其上調的空間。例如美國設定了1440億美元的農業補貼上限，但其對農業的補貼最近幾年基本維持在70到90億美元，遠低于上限。也就是說，在特殊情況下，美國可以迅速增加10倍以上的農業補貼，這對世界農產品市場無疑是巨大的沖擊。再如，印度、墨西哥和巴西等國，都能在“不違背規定”的情況下，把農產品進口關稅抬高3倍。圖表2 主要成員國出口補貼使用率成員支出金額（%）數量（%）199519961997199819992000199519961997199819992000加拿大59800n.r58500101哥倫比亞1520172200597612515200歐盟5461516982506585829110774匈牙利583120731142322182137以色列443113913069632015330挪威6844836518469459478170斯洛伐克122332294654322856567162南非155135284839155245342瑞士7073456581813454土耳其479271666170718972707172美國2256507418535507073199注：對所有相關產品出口補貼（通報的零值使用平均水平除外）承諾水平的百分比的簡單平均；n.r. 數據不準確資料來源：. 圖表3 主要農產品出口補貼的使用率產品19951998出口補貼承諾上限（千噸）實際出口補貼數量（千噸）使用率（%）出口補貼承諾上限（千噸）實際出口補貼數量（千噸）使用率（%）小麥和面粉5945243507482771402329粗糧28156766627211291531172稻米803991262814423油籽2799501249100植物油1821202111529101油籽餅3600030800食糖63421032164243188444黃油6311552552916732脫脂奶粉7543995364638059奶酪5574468046025355其他乳品15631267811342106079牛肉1633102065125872958豬肉67938156605748124禽肉8544435864437057羊肉29272614活動物1574428123514禽蛋1309775114116102酒557811548571水果和蔬菜80571923246904240735煙草28725922273棉花950.040.048900資料來源：WTO，2000a。再者，烏拉圭回合采用的關稅削減方式允許成員國對高關稅的產品通常是敏感食品產品的削減程度較小而低關稅的產品削減較大，因此盡管之后關稅有所下降，但是敏感性產品的關稅荏苒很高，具有很強的保護作用，且不同產品的關稅差距很大（見圖表），造成農產品貿易的嚴重扭曲。 圖表 歐盟日本和美國部分農產品關稅稅率產品歐盟日本美國UR之前UR之后UR之前UR之后UR之前UR之后生咖啡500000可可豆300000熱帶鮮果9517475油籽0000小于1小于1糖2971521265819791小麥1708224015264奶制品28917848932614493注：指烏拉圭回合。資料來源：OECD2001年年度報告和世界銀行討論文件（307）因此，在新一輪的多邊貿易談判中，農業談判不僅是必要的，不可或缺的一部分，更是很重要的，起著關鍵性作用的一部分。C.農業談判的利益分歧縱觀多哈談判年歷程，總是在農業問題上糾纏不清，各個利益團體互相牽制。與以往談判不同的是，該次談判過程中利益集團出現多元化，復雜化，相互交錯的現象，使得本來就錯綜復雜的農業談判更是難上加難。以往WTO各輪多邊貿易談判往往由美、歐、日、加等發達國家主宰，而在多哈談判中，發展中國家成員方獲得了比以往更強有力的發言權，某些發展中國家還在談判中聯合起來，結成了一些利益共同體，例如G20集團、G33集團以及G90集團。此外，還有美國、凱恩斯集團、歐盟、G10集團等利益集團，利益集團如此之多，談判之艱難可以想見。這些利益集團的利益斗爭可以從三個方面來考慮：（1） 發達成員與發展中成員歷次談判實踐證明，發達成員與發展中成員的利益往往是不統一甚至是對立的，而發達成員主宰談判的結果就是談判結果的不公平，比如烏拉圭回合，發達成員與發展中成員之間在農產品貿易領域的不平衡不僅沒有縮小，反而有進一步擴大的趨勢。為改變這一局面，在多哈回合啟動時，談判各方將本輪談判的目標之一確定為建立一個公平和平等的農產品多邊貿易體制，在談判中要制定一個更有利于發展中成員的農產品貿易規則，以在最大限度上體現發展中成員的利益，促進發展中成員的發展。因此，發展中成員在本輪談判中獲得的以往不曾有過的發言權，他們認為當前國際貿易環境中發展的障礙主要來自發達國家農業補貼、工業產品的貿易限制和嚴苛的知識產權保護規則，尤其是在農業這個敏感性領域，發達國家的出口補貼和市場準入限制嚴重阻礙了發展中國家經濟利益的實現。他們要求發達成員取消阻礙發展中成員出口增長的貿易扭曲因素。另一方面，對于農產品貿易中的出口補貼等等問題，發達國家并不準備做出實質性的讓步。 （2） 進口方與出口方農產品主要出口成員，如美國、加拿大、澳大利亞、阿根廷，談判過程中試圖最大程度開放其他成員的市場，降低關稅，縮小成員間的關稅差異，強調多邊貿易體制的最基本目標應該是貿易自由化，并致力于通過談判實質性提高市場準入水平；相反，農業長期進口成員，如中國，印度，則試圖盡力壓低市場的開放程度，維護對農業的高保護和支持，強調農業的特殊性以及多功能性，堅持農業并非純粹的貿易問題，在環境保護、鄉村社區生活方式、動物福利等方面也發揮重要作用，認為即便是在貿易自由化的進程中，保護農業也是必要的。在部分談判議題上，雙方意見分歧很大矛盾突出，難以協調。（3） 所謂的“三角死結”所謂的“三角死結”，即指美國、歐盟和以印度、巴西為代表的20國集團三足鼎立、互相牽制的局面。美國是世界農產品生產和出口大國，其小麥、飼料谷物和大豆產量約占世界的25%，出口量占世界的45%。美國要求歐盟和日本大幅度削減農產品關稅，發展中國家開放非農產品市場，同時不肯大幅度削減國內農業補貼。歐盟要求發展中國家開放非農產品市場，同時不肯大幅度削減農產品關稅和國內農業補貼。而歐盟是全球農產品最大的進口市場，其從發展中國家的進口達到了美國、日本、加拿大以及澳大利亞進口的總和。20國集團由巴西、印度和中國等發展中大國組成，共同強調農業談判三大支柱，特殊與差別待遇(S&D)、特殊產品（SP）和特殊保障機制(SSM)對發展中國家的重要性。20國集團要求美國、歐盟大幅度削減國內農業補貼，要求歐盟、日本大幅度削減農產品關稅，同時不肯輕易開放非農產品市場。要想解開“三角死結”，三方都需要做出相應的讓步，這樣以后農業談判才有可能成功。2WTO的決策機制缺乏靈活性談判既是各方尋求自身利益最大化的過程，也是成員之間利益博弈和妥協追求雙贏的過程。對任何體制來說，利益結構與體制本身之間存在著相互影響的復雜關系，利益結構對體制有制約甚至是決定性的作用。因此，談判能否取得成功，關鍵在于談判利益結構與談判體制結構能否相互適應。多哈談判利益格局復雜多樣，而WTO的決策機制卻缺乏靈活性，一定程度上導致了談判的失敗。首先，WTO自身機制出現悖論。一方面，WTO成立后，作為烏拉圭回合的談判成果，使用所謂“一攬子（接受并適用）”法律原則，也就是成員方對所有議題成果必須一攬子接受和適用。這意味著什么呢？雖然增強了WTO多邊貿易體制的約束性，但是同時，它更意味著多邊談判的交互性和復雜性增強，因為只有WTO成員方在新一輪談判的所有議題上尋求到了綜合利益平衡才能達成最終全面協議。另一方面，多邊貿易體制是契約型的體制，以成員方相互承諾為基礎也就是說WTO體制缺乏法律意義上的強制性。在相關議題上如果不能達成協議，對談判各方沒有任何損失，不僅如此，即便達成協議后依然可以選擇退出，惟一要承擔的只是輿論壓力和道義譴責罷了。這樣一來如果個體成員的利益得不到滿足，它不會自動加人并接受這一體制的約束，即使其已經加人，如果期望或利益不能實現，阻撓或退出也成為可能。也就是說，如果成員方在談判中的自身期望利益不能得到滿足，便可以自由地選擇阻撓談判乃至退出談判。沒有退出壁壘的多方利益博弈自然困難重重。多哈回合的僵持實際是發達國家不惜談判破裂而維護自身利益的結果。再者，的協商一致原則使得每輪談判都久拖不決。根據WTO協商一致的決策機制，任何一個發展中小國都擁有一票否決權，但實際能真正用上一票否決權的僅是少數幾個貿易大國，絕大多數發展中國家未能真正享有。以往的談判中，由于發達國家主導談判，而且以往的議題對于大多數發達國家而言利益是協調的，而這一次的多哈談判，不僅發達成員們出現利益分歧，發展中國家也獲得了發言權，利益團體明顯增多，且交互性，復雜性增強，這樣的多方博弈，要達成一致更加困難。3區域經濟一體化深入發展，不利于多邊體制區域經濟一體化是指世界區域性的國家和地區，為了各自的及共同的經濟利益，在經濟聯系愈益緊密的基礎上，相互采取比區域外國家更加開放、更加自由的政策，即在體制框架、調節機制上結合成經濟聯合組織或國家經濟集團。戰后初期，受到兩極格局體制的影響，產生了兩種對立的區域經濟集團，即1949年的以蘇聯為首的“經濟互助委員會”和1958年的以西方國家為首的，歐洲經濟共同體，隨之而來的是兩種經濟體系的對抗。到了20世紀80年代始，西歐、日木迅速崛起，美、日、歐在經濟上形成三足鼎立之勢。隨后，東歐劇變、蘇聯解體，導致冷戰體制終結，政治、軍事對抗退居次要地位，經濟競爭、綜合國力的較量成為國際競爭的基點，為了謀求自身的發展，國與國、地區與地區間開始走向合作。這一時期的地區合作典范歐共體，就是為了在國際市場激烈的競爭中維護自身利益、增強國際地位而形成的。另一方面80年代中期以來，資本，技術等生產要素的流動使不同國家特別是相鄰國家間的經濟聯系不斷加強，國際分工日益深化，與此同時，世界經濟的發展和市場的日趨飽和又使國際間經濟矛盾日益突出，經濟貿易領域的競爭不斷加劇。由于各國和各地區經濟發展的不平衡，當代貿易保護主義有所抬頭，區域性經濟一體化組織不斷發展。（摘自國際貿易）。其中歐盟，北美自由貿易區和亞太經合組織最具影響力。根據WTO的官方統計，截至2006年3月，向WTO通報的區域貿易協定已達340個，這其中80%是近10年來締結的。國內生產總值排名前30位的國家（地區)無一例外參與了不同區域經濟合作組織，幾乎所有WTO成員都隸屬于一個或多個不同程度的區域經濟合作組織。在這樣的時代背景下，多邊貿易體制下各方利益協調困難重重，當發展中陣營聯合要求優惠承諾時，發達國家尋求區域或雙邊自由貿易協定以作為替代就成為必然。無可否認，多哈回合談判的中止在部分程度上受到了這股區域經濟集團化浪潮的沖擊。以美國為例，在美國貿易代表辦公室提交的2005年度貿易報告和2006年度貿易工作計劃中，美國就明確和系統地提出了其在拉美、亞太、中東和非洲等地區的區域和雙邊自由貿易安排的戰略目標:在拉美地區，致力于建立世界上最大的自由貿易區美洲自由貿易區，在亞太地區，到2008年左右建立美國東盟自由貿易區；在中東地區，到2013年建立美國中東自由貿易區；在非洲地區，繼續與南部非洲關稅同盟五個成員國進行談判，爭取早日締結FTA協定。所以，在多哈談判中，發達國家尤其是美國立場強硬，并不急于達成協議，作為談判的重要利益方，對組建區域貿易集團如此熱衷，自然對多邊談判不會起到促進作用。盡管本輪談判發展中國家的重要性增強，但是如美國一樣的發達成員依然是主導談判的一部分，這樣多哈回合談判難以取得進展而被迫中止了也是意料之中。三多哈回合談判的啟示1. 著力解決全球農業發展問題中國有句古話：“食者，民之本也”，農業有其極強的特殊性，它不僅僅是涉及到各國的貿易利益問題，更多的實際上是普普通通百姓的生存問題，我國商務部長陳德銘曾經說過：“我在談判桌上談判，身后是十億的中國農村人口的生存問題。”在農業越來越受到關注的今天，與其為進軍國外市場或者保護國內市場而在出口補貼，進口關稅等上限，比率上做長期卻無效的趨于零和的博弈，不如著力解決全球農業發展問題，加強農業基礎設施建設，用科技提高糧食產量，質量，提高農業綜合生產能力，把蛋糕做大做強，從根本上解決問題。2. 改革決策機制，提高解決問題的效率由以上分析我們已經可以看出，WTO現行的決策機制是不現實的，至少是低效率的。隨著WTO成員越來越多，談判議題越來越深入，敏感，利益沖突就越難以調和，協商一致原則不僅不適應這種發展趨勢，反而阻礙了一些協議的達成。因此，WTO有必要尋求更為靈活機動的原則。3. 積極