期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試

卷17

一、單項(xiàng)選擇題（本題共59題，每題1.0分，共59

分。）

1、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司

承擔(dān)，并按下列方式處理：交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、上海期貨交易所

D、中國金融期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第22條規(guī)

定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司

承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由

期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；②交

易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

2、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證

金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由（）承擔(dān)。

A、客戶

B、強(qiáng)行平倉者

C、期貨公司

D、期貨公司營業(yè)部

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第39條規(guī)

定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證

金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。

3、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的指令人市交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A、期貨公司的交易記錄

B、期貨交易所的交易記錄

C、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果

D、指令交易數(shù)量

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條規(guī)

定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是

否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知

的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)

間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指

令未入市交易的除外。

4、營業(yè)部依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營業(yè)部（）應(yīng)當(dāng)審核原始憑

證的合法性、真實(shí)性和完整性。

A、財(cái)務(wù)人員

B、總經(jīng)理

C、出納

D、工作人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第28條規(guī)定，營業(yè)部根據(jù)期貨公司

統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)

計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和

完整性。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查（）個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題

報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

A^5

B、6

C、8

D、10

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第32條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成

營'小部合規(guī)檢查10個(gè)T作日內(nèi),將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營業(yè)部所在地派出

機(jī)構(gòu)。

6、在我國，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)

期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公

司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

7、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨

公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決

定。

A、20%

B、40%

C、60%

D、100%

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第19條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資

本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根

據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)

事對(duì)公司經(jīng)營情況的（）c

A、收益權(quán)

B、知情權(quán)

C、決策權(quán)

D、管理權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案:B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第41條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》

的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事

會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，線護(hù)

客戶的合法權(quán)益。

A、激進(jìn)

B、審慎

C、誠實(shí)信用

D、業(yè)務(wù)嫻熟

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原

則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

10、期貨公司存管的期貨保證金屬于（）所有。

A、客戶

B、期貨公司

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第69條規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬

于客戶所有，除依法《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何

單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。

11、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)

告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單

處或者并處（）罰款。

A、1萬元以卜

B、3萬元以下

C、5萬元以下

D、5萬元以上10萬元以下

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第93條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材

料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其池責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

12、中請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人

民幣（）萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)

會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）億元。

A、1000：1

B、1000：2

C、2000；1

D、3000：2

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第7條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具

有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備7項(xiàng)條件，其中第1項(xiàng)是：實(shí)

收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，

在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人

民幣2億元。

13、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)捽中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷.

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第26條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)

控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

14、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)

和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知（）。

A、期貨交易所

B、其結(jié)算會(huì)員

C、期貨公司

D、證券公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第41條規(guī)定，對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)

算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)

果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

15、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨

詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A、董事長

B、總經(jīng)理

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第29條規(guī)定，期貨公司首

席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨及資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

16、營業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過（）個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)

責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第7條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離

崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定I名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的

人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營業(yè)部負(fù)責(zé)

人1年內(nèi)累計(jì)離鹵時(shí)間超過3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)

另有規(guī)定的除外c

17、除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于（）人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)

的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

A、5

B、10

C、15

D、20

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第12條規(guī)定，除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，

營業(yè)部工作人員不得少于5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨

從業(yè)資格。

18、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢凍結(jié)、

劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不

協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A、《中華人民共和國民事訴訟法》

B、《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C、《中華人民共和國行政法》

D、《中華人民共和國刑事訴訟法》

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第8條

規(guī)定，人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍

結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而

拒不協(xié)助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第103條之規(guī)定辦理。

19、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分

戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A、謹(jǐn)慎

B、公平

C、實(shí)質(zhì)重于形式

D、明晰

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第42條規(guī)定，特殊單位客戶的實(shí)名

制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和

期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

20、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制

度。

A、中國證監(jiān)會(huì)

R、期貨公司

C、國務(wù)院

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第32條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。

21、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、期貨公司

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第5條規(guī)

定，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

22、具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）

年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)

歷可以放寬至大學(xué)專科。

A、8

B、10

C、12

D、15

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第16條

規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)

8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，

學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

23、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者

撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金

融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期

貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、4

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第19條

規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或

者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該

金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年不得申請(qǐng)期

貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履

行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及

時(shí)向（）報(bào)告。

A、期貨公司

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第50條

規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法

履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)

及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

25、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)

期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試

行辦法》。

A、《期貨公司管理辦法》

B、《期貨交易管理?xiàng)l例》

C、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

D、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第1條規(guī)定，為

了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市

場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

26、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬

開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A、2；2

B、3；5

C、5；2

D、5；5

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條規(guī)定，證

券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總

部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)

人員。

27、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（）

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A、月度

R、季度

C、半年度

D、年度

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第5條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)

聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)

行審計(jì)。

28、（）是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定

數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨

合約。

A、期貨合約

B、期貨交易

C、期權(quán)合約

D、期權(quán)交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定，本條例所稱期貨合約是指期貨交

易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)

化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

29、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)

準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A、50%

B、60%

C、80%

D、120%

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第23條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)

對(duì)第18條至第21條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于''一定標(biāo)準(zhǔn)

的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

30、（）是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買

入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約0

A、期貨合約

B、期權(quán)合約

C、期貨交易

D、期權(quán)交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定，本條例所稱期權(quán)合約是指期貨交

易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)

的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

31、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。

A、期貨公司高級(jí)管理層

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、公司住所地圖務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第16條規(guī)定，期貨公司董

事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)

險(xiǎn)官履行職責(zé)及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的

首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

32、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，（）制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試

行辦法》。

A、期貨公司

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督委員會(huì)

D、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，制定了

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。

33、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）

個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或

者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A、1；3

B、2；2

C、2；5

D、3；5

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件之一是：控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)

經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年

成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)芻成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

34、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度

中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元，控股股東期

末凈費(fèi)本不低于人民幣10億元。

A、1

B、2

C、5

D、6

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)

金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第7條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)

具備的條件之一是：申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均

不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前

3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億

元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似

指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

35、只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（）資格。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、一般結(jié)算會(huì)員

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、結(jié)算會(huì)員

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第13條規(guī)定，只取得金融

期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。

36、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客

戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。

A、不承擔(dān)責(zé)任

B、承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C、承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D、全部承擔(dān)賠償責(zé)任

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條規(guī)

定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，

客戶要求持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿

倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

37、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A、3

B、5

C、6

D、8

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第40條規(guī)定，從業(yè)人員有下

列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格中

請(qǐng)：①有本準(zhǔn)則第10條至第15條的禁止行為之一的；②違反有關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；③違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理

規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；④為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共

利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的.

38、依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

召開條件的是（）

A、1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

C、會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)

D、理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每

年召開一次，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：①會(huì)員理事不足期貨

交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；②1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；③理事會(huì)認(rèn)為必要。

39、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年,

A、3

B、5

C、10

D、20

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第67條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)

算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)

合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶

投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)無錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

4。、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨

市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

41,期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第32條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證

由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。

42、（）依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，

履行監(jiān)督管理職責(zé)。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)

構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

43、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)是（）。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D、期貨交易所會(huì)員

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

44、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，除該條例已規(guī)定的外，

由（）決定。

A、國家工商行政管理局

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第81條規(guī)定，對(duì)本條例規(guī)定的的違法行為的

行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

45、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試

行辦法》，以下可按照一定比例計(jì)人凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是（）。

A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款

B、期貨公司的長期借款

C、期貨公司向股東或者其他關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的短期借款

D、期貨公司的短期借款

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第16條規(guī)定，期貨公司向

股東或其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所

借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。

46、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按

照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易

所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

47、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)

相應(yīng)扣除。

A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B、結(jié)算準(zhǔn)備金

C、凈資本

D、凈資產(chǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第17條規(guī)定，客戶保證金

未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣

除。客戶保證金在報(bào)表我送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說

明。

48、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清

相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A、保證金

B、手續(xù)費(fèi)

C、傭金

D、管理費(fèi)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第14條規(guī)定，取得金融期

貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，

并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)

算會(huì)員的保證金和其他資產(chǎn)。

49、非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過

非結(jié)算會(huì)員向（）報(bào)告.

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、銀行

D、中國證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第33條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員

客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期

貨交易所報(bào)告。客戶未表告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

50、下列行為中，情節(jié)嚴(yán)重的可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自沒立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

B、以經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

C、未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

D、捏造并散布虛偽事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商品信譽(yù)的

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國刑法》第225條規(guī)定，違反國家規(guī)定，有下列非法

經(jīng)營行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒

刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：①未經(jīng)許可經(jīng)營法律、

行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；②買賣進(jìn)出U許可

證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件

的；③其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營行為。

51、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備（）條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易。

A、1

B、2

C、3

D、4

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第4條規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期

貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施應(yīng)符合的條件之一是：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)

配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易。

52、（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A、監(jiān)控中心

B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第34條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健

全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

53、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第15條規(guī)定，期貨投資咨

詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)褐示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

54、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益的，情

節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。

A、暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B、公開通報(bào)批評(píng)

C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，

撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。

55、期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其

既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制

程序、措施和方法的總稱。

A、內(nèi)部控制制度

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系

D、內(nèi)部控制模式

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第2條規(guī)定，期貨經(jīng)

紀(jì)公司內(nèi)部控制制度，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其

既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制

程序、措施和方法的總稱。

56、期貨投資者保障基金實(shí)行（）。

A、全額補(bǔ)償

B、半額補(bǔ)償

C、三分之一補(bǔ)償

D、比例補(bǔ)償

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資保障基金管理暫行辦法》第7條規(guī)定，保障基金的使用遵

循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

57、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B、期貨公司董事長或董事會(huì)

C、期貨公司股東大會(huì)

D、期貨公司監(jiān)事會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第23條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官

發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第24條

所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)

責(zé)人提出整改意見。

58、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、股東大會(huì)

D、理事長

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第45條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體

會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

59、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)發(fā)資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。

A、及時(shí)向主管部門報(bào)告

B、公平對(duì)待該投資者

C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、了解投資者的投資目標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第31條規(guī)定，從業(yè)人員不能

片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串

通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠,信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意

防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

二、多項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題7.0分，共60

分。）

60、從事期貨交易活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公

開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

61、期貨交易所履行的職責(zé)有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：提

供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約卜.市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和

交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)閡規(guī)定的其他職責(zé)。

62、期貨交易所辦理（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案；A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第13條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)

當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則：②上方、

中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③上市、修改或者終止合約；④變更住所或者營

業(yè)場(chǎng)所；⑤合并、分立或者解散；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

63、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條規(guī)定，保障基金管理

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)

中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

64、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第8條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易

管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)

則及其實(shí)施細(xì)則；發(fā)布市場(chǎng)信息；監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金

存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；查處違規(guī)行為。

65、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決

定采取的緊急措施有（）c

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第12條規(guī)定，期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期

貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即

報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會(huì)

員或者客戶的最大持倉量；④暫時(shí)停止交易；⑤采取其他緊急措施。

66、期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示的事項(xiàng)有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第5條規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公

示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；期貨

公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)

間、從業(yè)資格號(hào)等信息；提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及

營業(yè)部從業(yè)人員及格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查

詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

67、會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨

交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的（）承擔(dān)責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第84條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保

證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)

算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

68、期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第90條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式

發(fā)布下列信息：即時(shí)行情；持倉量、成交量排名情況；期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)

施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)

準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

69、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布，

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第91條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情

況周報(bào)表、月報(bào)表和年果表，并及時(shí)公布。

70、期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本

的；期貨交易所的合并、分立；期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清

算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

71、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保

證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第28條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布二市

品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)

當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)

信息。

72、對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)可作出的處理包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第35條規(guī)定，對(duì)于違反本條

規(guī)定的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措

施，同時(shí)記入該機(jī)構(gòu)誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理。

73、從業(yè)人員有（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒

絕受理其資格申請(qǐng)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第40條規(guī)定，從業(yè)人員有下

列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格中

請(qǐng)：有《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10至15條所禁止行為之一的：違反有關(guān)

法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益的；違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)

務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；為個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而損害社會(huì)公共利

益、所在機(jī)構(gòu)或他人的合法權(quán)益的。B選項(xiàng)屬于第11條禁止行為。

74、期貨交易的（）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)

準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

75、關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)露析：’《期貨公司管理辦法》第43條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官

的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

76、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一（）管理制度，建立規(guī)

范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第13條規(guī)定，期貨公司內(nèi)部控制制

度之一為期貨公司對(duì)營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管

理及會(huì)計(jì)核算的管理制度。

77、期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營'業(yè)部（）經(jīng)營管理。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第47條規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合

作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

78、客戶開立賬戶，必須出具下列（）證件，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第51條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國

公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會(huì)另

有規(guī)定的除外。

79、期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營業(yè)場(chǎng)所備置（）等資料供

客戶查閱。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第53條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示

期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并

公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

80、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)H向其住所地的（）備

案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第70條規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷

期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全

存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者

撤銷情況。

81、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存

在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第24條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官

發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)

告。

82、期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第72條規(guī)定，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案

的期貨保證金賬戶和登汜的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

83、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管

理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第78條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以

要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相

關(guān)的資料：期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；期貨公司的

股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律

師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)溝等中介服務(wù)機(jī)構(gòu).

84、中國證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)

場(chǎng)檢查。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第84條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)

對(duì)期貨公司或者營業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通

知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

85、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請(qǐng)中

介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第86條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為

期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、

評(píng)估或者出具法律意見：期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)

控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大

情形。

86、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有()情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出

機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第90條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人

或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：

占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；直接任免期貨公司的董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)；股東未按照出資比例行

使表決權(quán)；報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者

遺漏。

87、申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第25條

規(guī)定，申請(qǐng)營.業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中

國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書；任職資格申請(qǐng)表；身

份、學(xué)歷、學(xué)位證明；期貨從業(yè)資格證書；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

88、根據(jù)規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的()

營利性活動(dòng)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第2條規(guī)定，期貨公司期貨投資

咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng)：協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)

管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；收集整

理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及

其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；為客戶

設(shè)計(jì)套期保值、套利等發(fā)資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；中國證券監(jiān)

督管理委員會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。

89、期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)()情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其

派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定采取相應(yīng)

監(jiān)管措施。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第32條規(guī)定，期貨公司或其從

業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以

針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：對(duì)

期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；高級(jí)管理人員

缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制

度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；利用研究報(bào)告、資訊信息為自

身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

90、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的（）中，應(yīng)當(dāng)包括本公

司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第29條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)

險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。

91、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于

存放其（）保證金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第21條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非

結(jié)算會(huì)員的保證金。

92、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第6條規(guī)定，期貨公司金融

期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

93、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，（）等專用資金，確保客戶期貨交易的正常

進(jìn)行和客戶保證金的安全。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第75條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所

規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金

等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。

94、除（）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第28條規(guī)定，除下列恃形

外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支

付可用資金；收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)

費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

95、下列關(guān)于交易結(jié)算表告處理方法的說法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第30條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員

對(duì)交易結(jié)第報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司提出異議；非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算

協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的

內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員有異議

的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。

96、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的說法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第40條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保

金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

97、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第45條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期表告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員名

單及其變化情況：金融期貨結(jié)算.業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況：金融期貨

結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

98、下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第13條規(guī)定，期貨公司應(yīng)

當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司

對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

99、期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第31條規(guī)定，期貨公司未

按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或補(bǔ)充更正。

100、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采

取的措施有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第32條規(guī)定，期貨公司風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采

取下列措施：向公司出具警示函，并抄送全體股東；對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管

談話，要求其優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平；要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提

前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公

司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管由標(biāo)的影響；責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合

規(guī)檢查報(bào)告。

101、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第37條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)

表包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、凈資

本計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。

102、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，證

券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)

書：董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)

做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明；

客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

文本；分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證

明；關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；關(guān)于

技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)

構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)目前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；與期貨公

司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委吒協(xié)議文本。

103、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)

載明的事項(xiàng)有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條規(guī)定，

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下

列事項(xiàng)：介紹業(yè)務(wù)的范圍；執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)

則；客戶投訴的接待處理方式；報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；違約責(zé)任；中國

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

104、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)

同（）等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第43條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期

貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)

后施行。

105、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨

公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第12條規(guī)定，

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

106、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹

業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證

金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易

結(jié)算結(jié)果查詢方式：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

107、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第7條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨

交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。

108、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（）情況的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼中請(qǐng)，并

告知期貨公司。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第18條規(guī)定，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)

現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：客戶

資料不符合實(shí)名制要求；客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正

確；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

109、期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶的（）進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第23條規(guī)定，期貨市場(chǎng)申請(qǐng)對(duì)客戶

姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，

監(jiān)控中心重新按規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。

110、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）和交易編

碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第30條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨

公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期

貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

111、中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和

實(shí)施指引，開報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第5條規(guī)定，

中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷

等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

112、境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）等

有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第84條規(guī)定，境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或

者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管

理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有

關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

113、（）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)

督管理。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

114、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第6條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)

從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈

資本不低于人民幣8000萬元；申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要

求：具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少