業務合同與管理制度一、總則（一）目的為規范公司業務合同的簽訂、履行、變更、終止等行為，加強業務合同管理，防范合同風險，維護公司合法權益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與外部單位或個人簽訂的各類業務合同，包括但不限于銷售合同、采購合同、服務合同、租賃合同等。（三）基本原則1.依法合規原則：業務合同的簽訂、履行等活動必須遵守國家法律法規和政策的規定。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強加給對方。3.公平公正原則：合同條款應公平合理，不得損害國家利益、社會公共利益和對方合法權益。4.誠實守信原則：合同雙方應誠實守信，全面履行合同約定的義務。二、合同簽訂管理（一）合同主體資格審查1.在簽訂合同前，業務部門應負責對合同對方的主體資格、經營范圍、資信狀況等進行審查。2.審查內容包括但不限于：對方是否具有合法有效的營業執照、資質證書等相關證照；對方的經營狀況、財務狀況、信用記錄等。3.對于重要合同或涉及金額較大的合同，必要時可委托專業機構進行盡職調查。（二）合同條款擬定1.業務部門應根據業務需求和實際情況，擬定合同條款。合同條款應明確、具體、完整，避免模糊不清或產生歧義。2.合同主要條款一般應包括：合同雙方的名稱、地址、聯系方式；合同標的；數量、質量、規格、型號等；價格或報酬；履行期限、地點和方式；違約責任；爭議解決方式等。3.對于特殊業務或有特殊要求的合同，應根據實際情況增加相應的條款，如保密條款、知識產權條款、不可抗力條款等。（三）合同審核與審批1.合同擬定完成后，業務部門應將合同文本提交給法務部門進行法律審核。法務部門應對合同條款的合法性、合規性進行審查，并提出修改意見。2.業務部門根據法務部門的審核意見對合同進行修改完善后，提交給相關部門負責人進行審批。審批流程應根據公司規定執行，一般包括部門負責人、分管領導、總經理等審批環節。3.審批通過的合同，由業務部門負責與合同對方簽訂。簽訂合同時，應確保合同雙方簽字（蓋章）齊全、有效，合同文本內容與審批通過的文本一致。三、合同履行管理（一）合同執行計劃制定1.業務部門應根據合同約定，制定詳細的合同執行計劃，明確各階段的工作任務、責任人、時間節點等。2.合同執行計劃應報相關部門備案，并根據實際情況進行動態調整。（二）合同履行跟蹤與監控1.業務部門負責對合同履行情況進行跟蹤與監控，及時掌握合同履行進度，發現問題及時解決。2.定期對合同履行情況進行檢查和評估，向相關部門和領導匯報合同履行情況，確保合同順利履行。（三）合同變更管理1.合同履行過程中，如因客觀情況發生變化需要變更合同條款的，業務部門應及時與合同對方協商，并簽訂書面變更協議。2.合同變更協議應按照合同簽訂的審核與審批流程進行審核和審批。（四）合同付款管理1.財務部門應根據合同約定和業務部門提交的付款申請，審核付款條件是否成就、付款金額是否準確等。2.付款申請經財務部門審核通過后，按照公司財務管理制度的規定進行付款。四、合同風險管理（一）風險識別與評估1.法務部門會同業務部門等相關部門，定期對公司業務合同進行風險識別與評估，分析合同可能存在的風險點。2.根據風險發生的可能性和影響程度，對合同風險進行等級劃分，確定重點關注的風險領域。（二）風險應對措施1.針對不同等級的合同風險，制定相應的風險應對措施。對于高風險合同，應采取重點監控、加強審核等措施。2.建立合同風險預警機制，及時發現和預警潛在的合同風險，以便采取有效措施進行防范和化解。五、合同檔案管理（一）合同檔案的收集與整理1.業務部門負責在合同簽訂、履行完畢后，及時將合同相關資料收集齊全，包括合同文本、審批文件、往來函件、補充協議等。2.對收集到的合同資料進行整理、分類、編號，確保檔案資料的完整性和規范性。（二）合同檔案的保管與查閱1.合同檔案由公司檔案室統一保管，按照檔案管理規定進行存放和保管。2.因工作需要查閱合同檔案的，應填寫查閱申請表，經相關部門負責人批準后，方可查閱。查閱人員應遵守檔案查閱規定，不得擅自復制、涂改、銷毀檔案資料。六、監督與考核（一）監督檢查1.公司內部審計部門定期對業務合同的簽訂、履行、管理等情況進行監督檢查，發現問題及時提出整改意見。2.業務部門應積極配合內部審計部門的監督檢查工作，如實提供相關資料和信息。（二）考核評價1.將業務合同管理工作納入公司績效考核體系，對業務部門和相關責任人的合同管理工作進行考核評價。2.考核內容包括合同簽訂的規范性、履行情況、風險防范措施落實情況等。根據考核結果，對表現優秀的部門