中石油籌資管理制度總則1.目的本制度旨在規(guī)范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱“公司”）的籌資行為，加強籌資管理，降低籌資成本，控制籌資風險，確保公司資金需求，維護公司財務穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。2.適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各企事業(yè)單位的籌資活動。3.基本原則規(guī)模適度原則。根據公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產經營和投資計劃，合理確定籌資規(guī)模，避免盲目籌資。成本效益原則。綜合考慮籌資成本、籌資風險和資金使用效益，選擇最佳籌資方式和籌資時機，降低籌資成本。風險可控原則。充分評估籌資風險，采取有效的風險控制措施，確保籌資風險在可承受范圍內。結構合理原則。優(yōu)化籌資結構，合理安排權益資金和債務資金的比例，保持適當的資產負債率。籌資決策管理1.籌資計劃編制各企事業(yè)單位應根據年度預算、投資計劃和生產經營需要，結合資金狀況，編制年度籌資計劃。年度籌資計劃應包括籌資規(guī)模、籌資方式、籌資用途、籌資期限、籌資成本等內容。各企事業(yè)單位應在每年[具體時間]前將年度籌資計劃報公司總部財務部門審核。2.籌資方案制定公司總部財務部門根據各企事業(yè)單位上報的年度籌資計劃，結合公司資金狀況和籌資政策，制定公司年度籌資方案。籌資方案應包括籌資規(guī)模、籌資方式、籌資用途、籌資期限、籌資成本、籌資風險評估及控制措施等內容。公司總部應組織相關部門對籌資方案進行論證，必要時可聘請外部專家進行咨詢。3.籌資決策審批公司年度籌資方案經公司總部財務部門審核后，報公司管理層審批。重大籌資事項（如發(fā)行債券、銀行貸款等）應提交公司董事會或股東大會審議批準。經審批后的籌資方案由公司總部財務部門組織實施。籌資方式管理1.股權籌資公司股權籌資應按照國家法律法規(guī)和公司相關規(guī)定進行，確保股權結構合理。股權籌資包括發(fā)行股票、吸收直接投資等方式。發(fā)行股票應符合國家證券監(jiān)管部門的規(guī)定，按照法定程序進行申報和發(fā)行。吸收直接投資應明確投資主體、投資金額、投資比例、投資方式等內容，并簽訂投資協(xié)議。2.債務籌資公司債務籌資應根據公司資金需求和市場情況，選擇合適的債務籌資方式，合理控制債務規(guī)模和期限結構。債務籌資包括銀行貸款、發(fā)行債券、融資租賃等方式。銀行貸款應選擇信譽良好、實力雄厚的銀行作為合作對象，并按照銀行要求提供相關資料和擔保措施。發(fā)行債券應符合國家債券發(fā)行管理規(guī)定，按照法定程序進行申報和發(fā)行。融資租賃應根據公司設備購置需求，選擇合適的租賃公司和租賃方式，并簽訂租賃合同。籌資執(zhí)行管理1.籌資合同簽訂公司總部財務部門根據審批后的籌資方案，組織相關部門與籌資對象簽訂籌資合同。籌資合同應明確籌資金額、籌資方式、籌資期限、籌資利率、還款方式、違約責任等內容。籌資合同簽訂后，應及時報公司總部財務部門備案。2.籌資資金管理公司總部財務部門負責籌資資金的管理，確保籌資資金及時、足額到位。籌資資金應按照籌資用途專款專用，不得挪作他用。公司應建立籌資資金臺賬，記錄籌資資金的到位時間、金額、使用情況等信息。3.籌資成本控制公司應加強籌資成本管理，采取有效措施降低籌資成本。籌資成本包括利息支出、手續(xù)費、發(fā)行費等。公司應定期對籌資成本進行分析和評估，優(yōu)化籌資結構，降低籌資成本。4.籌資風險監(jiān)控公司應建立籌資風險監(jiān)控機制，及時發(fā)現和預警籌資風險。籌資風險包括利率風險、匯率風險、信用風險等。公司應定期對籌資風險進行評估，采取有效的風險控制措施，如套期保值、調整籌資結構、加強信用管理等，降低籌資風險。籌資償還管理1.籌資償還計劃制定公司總部財務部門根據籌資合同約定，制定籌資償還計劃。籌資償還計劃應明確償還金額、償還時間、償還方式等內容。籌資償還計劃應報公司管理層審批，并及時通知相關部門和籌資對象。2.籌資償還資金安排公司應按照籌資償還計劃，合理安排籌資償還資金。籌資償還資金來源包括公司自有資金、經營收入、投資收益等。公司應確保籌資償還資金及時、足額到位，避免逾期還款。3.籌資償還記錄與檔案管理公司應建立籌資償還記錄，記錄籌資償還時間、金額、償還方式等信息。籌資償還記錄應妥善保管，作為公司財務管理檔案的重要組成部分。信息披露與報告1.信息披露公司應按照國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，及時、準確、完整地披露籌資信息。籌資信息包括籌資規(guī)模、籌資方式、籌資用途、籌資期限、籌資成本、籌資風險等。公司應在定期報告和臨時報告中披露籌資相關信息。2.報告制度各企事業(yè)單位應定期向公司總部財務部門報送籌資情況報告，包括籌資計劃執(zhí)行情況、籌資資金使用情況、籌資成本控制情況、籌資風險監(jiān)控情況等。公司總部財務部門應定期匯總分析各企事業(yè)單位的籌資情況報告，并向公司管理層報告。監(jiān)督與檢查1.內部監(jiān)督公司內部審計部門應定期對公司籌資活動進行審計監(jiān)督，檢查籌資活動的合規(guī)性、真實性和效益性。內部審計部門應重點關注籌資決策程序是否合規(guī)、籌資資金使用是否符合規(guī)定、籌資成本控制是否有效、籌資風險監(jiān)控是否到位等。2.外部檢查公司應接受國家有關部門和監(jiān)管機構的監(jiān)督檢查，配合做好相關工作。公司應按照要求及時提供籌資相關資料和信息，確保監(jiān)督檢查工作順利進行。違規(guī)處理1.違規(guī)行為界定公司及所屬各企事業(yè)單位在籌資活動中存在下列行為之一的，視為違規(guī)行為：未經審批擅自籌資；籌資資金未按照規(guī)定用途使用；虛增籌資規(guī)模或籌資成本；隱瞞或虛報籌資風險；違反籌資合同約定；其他違反本制度的行為。2.違規(guī)責任追究對于違規(guī)行為，公司將視情節(jié)輕重，對相關責任人進行嚴肅處理，包括警告、罰款、降職、撤職等。對于給公司造成損失的，