局物資采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范局物資采購(gòu)行為，加強(qiáng)物資采購(gòu)管理，提高物資采購(gòu)效率，保證物資質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于局內(nèi)各部門及所屬單位的物資采購(gòu)活動(dòng)，包括辦公用品、設(shè)備器材、原材料、服務(wù)等各類物資的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：物資采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。2.效益性原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。3.公開、公平、公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購(gòu)結(jié)果公正合理。4.歸口管理原則：物資采購(gòu)實(shí)行歸口管理，明確各部門職責(zé)，避免多頭采購(gòu)。5.監(jiān)督制衡原則：建立健全采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制，防止采購(gòu)過(guò)程中的腐敗行為。二、采購(gòu)職責(zé)分工（一）采購(gòu)管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善物資采購(gòu)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.匯總各部門物資采購(gòu)需求，編制年度采購(gòu)計(jì)劃。3.組織實(shí)施物資采購(gòu)招標(biāo)、詢價(jià)、談判等采購(gòu)活動(dòng)。4.建立和管理供應(yīng)商庫(kù)，評(píng)估供應(yīng)商資質(zhì)和信譽(yù)。5.監(jiān)督采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)處理采購(gòu)過(guò)程中的糾紛。（二）需求部門職責(zé)1.根據(jù)工作需要，提出物資采購(gòu)申請(qǐng)，明確采購(gòu)物資的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求等。2.參與采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)評(píng)審和商務(wù)談判。3.負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)收、使用和保管。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.審核采購(gòu)預(yù)算，確保采購(gòu)資金的合理安排。2.參與采購(gòu)合同的審核，監(jiān)督采購(gòu)資金的支付。3.負(fù)責(zé)采購(gòu)成本的核算和分析。（四）審計(jì)部門職責(zé)1.對(duì)物資采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性和采購(gòu)結(jié)果的合理性。2.對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃編制1.各需求部門應(yīng)于每年[具體時(shí)間]前，根據(jù)本部門下一年度工作安排和物資庫(kù)存情況，編制本部門年度物資采購(gòu)需求計(jì)劃，報(bào)采購(gòu)管理部門。2.采購(gòu)管理部門對(duì)各需求部門的采購(gòu)需求計(jì)劃進(jìn)行匯總、審核和平衡，結(jié)合局年度預(yù)算和物資儲(chǔ)備情況，編制局年度物資采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。3.年度物資采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。（二）采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整1.因工作需要確需調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，需求部門應(yīng)填寫《物資采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表》，說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等，報(bào)采購(gòu)管理部門審核。2.采購(gòu)管理部門審核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)，采購(gòu)管理部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門執(zhí)行。四、采購(gòu)方式選擇（一）招標(biāo)采購(gòu)1.達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的物資采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式：?jiǎn)雾?xiàng)或批量采購(gòu)金額達(dá)到[具體金額]以上的。采購(gòu)項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求的。法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)方式采購(gòu)的。2.招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，包括公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。3.采購(gòu)管理部門應(yīng)在招標(biāo)前制定招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。4.發(fā)布招標(biāo)公告或邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參加投標(biāo)。5.組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。（二）詢價(jià)采購(gòu)1.采購(gòu)的物資規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)采購(gòu)方式。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)向至少三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。3.對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和評(píng)估，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。（三）談判采購(gòu)1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用談判采購(gòu)方式：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)與談判供應(yīng)商進(jìn)行談判，明確采購(gòu)物資的規(guī)格、價(jià)格、交貨期等條款，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂采購(gòu)合同。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)與單一來(lái)源供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定采購(gòu)價(jià)格和其他條款，簽訂采購(gòu)合同。五、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門根據(jù)工作需要，填寫《物資采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、用途、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.《物資采購(gòu)申請(qǐng)表》應(yīng)提交采購(gòu)管理部門。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)管理部門收到采購(gòu)申請(qǐng)后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)需求的合理性、采購(gòu)方式的適用性、采購(gòu)預(yù)算的合規(guī)性等。2.對(duì)于金額較小的采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)管理部門負(fù)責(zé)人審批后即可組織采購(gòu)；對(duì)于金額較大的采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)管理部門審核后報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.根據(jù)采購(gòu)審批結(jié)果，采購(gòu)管理部門按照選定的采購(gòu)方式組織實(shí)施采購(gòu)。2.招標(biāo)采購(gòu)：采購(gòu)管理部門發(fā)布招標(biāo)公告或邀請(qǐng)書，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書。3.詢價(jià)采購(gòu)：采購(gòu)管理部門向至少三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和評(píng)估，選擇成交供應(yīng)商，并向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書。4.談判采購(gòu)：采購(gòu)管理部門與談判供應(yīng)商進(jìn)行談判，明確采購(gòu)物資的規(guī)格、價(jià)格、交貨期等條款，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂采購(gòu)合同。5.單一來(lái)源采購(gòu)：采購(gòu)管理部門與單一來(lái)源供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定采購(gòu)價(jià)格和其他條款，簽訂采購(gòu)合同。（四）合同簽訂1.采購(gòu)管理部門應(yīng)在采購(gòu)成交后，及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)管理部門應(yīng)將合同副本送財(cái)務(wù)部門、需求部門等相關(guān)部門備案。（五）物資驗(yàn)收1.物資到貨前，需求部門應(yīng)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括制定驗(yàn)收方案、準(zhǔn)備驗(yàn)收工具等。2.物資到貨后，需求部門應(yīng)按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物資進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量等。3.驗(yàn)收合格的物資，需求部門應(yīng)填寫《物資驗(yàn)收單》，并簽字確認(rèn)；驗(yàn)收不合格的物資，需求部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)管理部門與供應(yīng)商協(xié)商處理。（六）付款結(jié)算1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)合同和物資驗(yàn)收單，審核采購(gòu)資金支付申請(qǐng)。2.審核通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理采購(gòu)資金支付手續(xù)。3.采購(gòu)管理部門應(yīng)定期與財(cái)務(wù)部門核對(duì)采購(gòu)資金支付情況，確保采購(gòu)資金支付的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件，包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面。2.供應(yīng)商申請(qǐng)準(zhǔn)入時(shí)，應(yīng)向采購(gòu)管理部門提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書、業(yè)績(jī)證明等相關(guān)資料。3.采購(gòu)管理部門對(duì)供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行審核，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察。審核通過(guò)的供應(yīng)商納入供應(yīng)商庫(kù)管理。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。2.評(píng)價(jià)方式可采用問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析等多種方式。3.根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。（三）供應(yīng)商淘汰1.對(duì)于出現(xiàn)下列情形之一的供應(yīng)商，采購(gòu)管理部門應(yīng)將其從供應(yīng)商庫(kù)中淘汰：提供虛假資料，騙取準(zhǔn)入資格的。產(chǎn)品質(zhì)量不合格，給局造成重大損失的。交貨期嚴(yán)重延誤，影響局正常工作的。售后服務(wù)不到位，客戶投訴較多的。存在其他嚴(yán)重違規(guī)行為的。2.被淘汰的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)不得再次申請(qǐng)準(zhǔn)入。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)包括采購(gòu)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采用問(wèn)卷調(diào)查、案例分析、專家咨詢等多種方式。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方式。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于采購(gòu)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、價(jià)格談判、招標(biāo)采購(gòu)等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于采購(gòu)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)供應(yīng)商管理、嚴(yán)格驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)，可完善合同條款、加強(qiáng)合同執(zhí)行監(jiān)督等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，可要求供應(yīng)商提供履約保證金、選擇信譽(yù)良好的供應(yīng)商等方式降低風(fēng)險(xiǎn)。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)物資采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)結(jié)果的合理性、采購(gòu)資金的使用情況等。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題。（二）考核評(píng)價(jià)1.采購(gòu)管理部門應(yīng)對(duì)各需求部門的采購(gòu)