不合規上報管理制度總則目的為加強公司內部管理，規范不合規行為的上報流程，及時發現、糾正和防范各類不合規風險，保障公司的穩健運營，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、試用期員工、勞務派遣人員等。定義1.不合規行為：指違反國家法律法規、公司內部規章制度、業務操作流程或職業道德規范的行為，包括但不限于財務違規、業務違規、管理違規、信息安全違規等。2.上報人：發現不合規行為并按照本制度規定向上級或相關部門報告的員工。3.受理部門：負責接收、處理不合規行為報告的部門，包括但不限于審計部門、合規部門、紀檢部門等。不合規行為的識別與分類不合規行為的識別1.員工應保持敏銳的觀察力，關注工作中的各個環節，及時發現潛在的不合規行為。2.公司鼓勵員工積極參與合規建設，通過培訓、宣傳等方式提高員工對合規風險的認識和識別能力。3.各部門應定期對業務流程進行梳理和自查，及時發現和糾正不合規行為。不合規行為的分類1.財務類不合規：如虛假報銷、挪用公款、財務數據造假等。2.業務類不合規：如違反銷售政策、采購流程違規、合同簽訂不規范等。3.管理類不合規：如違反考勤制度、濫用職權、決策程序不規范等。4.信息安全類不合規：如泄露公司機密信息、違規使用公司信息系統等。上報流程一般上報流程1.發現：員工發現不合規行為后，應立即進行記錄，包括行為發生的時間、地點、涉及人員、具體情況等。2.報告：上報人應在發現不合規行為后的[X]個工作日內，填寫《不合規行為報告表》（以下簡稱《報告表》），詳細描述不合規行為的情況，并提交給上級主管或直接向受理部門報告。3.受理：受理部門收到《報告表》后，應在[X]個工作日內進行初步審查，判斷是否屬于本部門的受理范圍。如屬于受理范圍，應及時安排調查；如不屬于受理范圍，應將《報告表》退回上報人，并說明原因。4.調查：受理部門應成立調查組，對不合規行為進行調查。調查組應至少由[X]名成員組成，其中包括一名負責人。調查過程中，調查組應收集相關證據，與相關人員進行談話，并形成調查記錄。5.處理：調查組根據調查結果，提出處理建議，報公司管理層審批。公司管理層應在收到處理建議后的[X]個工作日內作出審批決定。處理方式包括但不限于警告、罰款、降職、辭退等。6.反饋：受理部門應將處理結果及時反饋給上報人，并對上報人進行保密。如上報人對處理結果有異議，可在收到反饋后的[X]個工作日內，向公司管理層提出申訴。公司管理層應在收到申訴后的[X]個工作日內進行復查，并將復查結果反饋給上報人。緊急上報流程1.對于可能導致公司重大損失或嚴重影響公司聲譽的緊急不合規行為，上報人應立即向公司管理層報告。2.公司管理層在接到報告后，應立即啟動應急處理機制，采取措施控制風險，并組織相關部門進行調查處理。3.緊急不合規行為的調查處理應在最短的時間內完成，處理結果應及時向公司全體員工通報。保護與激勵保護措施1.公司應保護上報人的合法權益，不得對上報人進行打擊報復。如發現有打擊報復上報人的行為，公司將嚴肅處理，并追究相關人員的責任。2.受理部門應對上報人的信息嚴格保密，不得泄露上報人的姓名、部門等信息。如因工作需要必須披露上報人信息的，應事先征得上報人的同意。激勵措施1.公司對積極發現和上報不合規行為的員工給予表彰和獎勵。獎勵方式包括但不限于獎金、榮譽證書、晉升機會等。2.對于在不合規行為調查處理過程中表現突出的員工，公司將給予特別獎勵。培訓與宣傳培訓1.公司應定期組織不合規上報管理制度的培訓，提高員工對不合規行為的認識和識別能力，以及上報流程的熟悉程度。2.培訓內容應包括國家法律法規、公司內部規章制度、不合規行為的案例分析、上報流程等。3.培訓方式可采用內部培訓、在線學習、專題講座等多種形式。宣傳1.公司應通過內部刊物、宣傳欄、電子郵件等多種渠道，宣傳不合規上報管理制度，營造良好的合規文化氛圍。2.宣傳內容應包括制度的主要內容、上報渠道、獎勵措施等，提高員工對制度的知曉率和認同感。監督與檢查監督機制1.公司應建立健全不合規上報管理制度的監督機制，定期對制度的執行情況進行檢查和評估。2.審計部門應定期對不合規行為的上報和處理情況進行審計，發現問題及時督促整改。3.合規部門應加強對各部門合規工作的指導和監督，確保不合規上報管理制度的有效執行。檢查內容1.檢查各部門是否按照本制度規定及時上報不合規行為。2.檢查受理部門是否按照規定的流程對不合規行為進行調查處理。3.檢查上報人的權益是否得到保護，是否存在打擊報復上報人的情況。4.檢查制度的宣傳和培訓工作是否到位，員工對制度的知曉率和認同感是否達到要求。附則解釋權本制度由公司人力資源部負責解釋。修訂與廢止1.本制度如有未盡事宜或與國家法律法規、公司內部規章制度相抵