上海電氣授權管理制度一、總則（一）目的為規范上海電氣（以下簡稱“公司”）的授權管理，明確授權范圍、權限和程序，確保公司各項經營管理活動的高效、有序開展，保障公司和股東的合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部各部門、各下屬子公司及分支機構。（三）基本原則1.合法合規原則：授權行為應符合國家法律法規、公司章程及相關規范性文件的要求。2.權責對等原則：被授權人應在授權范圍內行使職權，并承擔相應的責任。3.適度授權原則：根據公司業務發展需要和管理要求，合理確定授權范圍和權限，確保既能有效調動下屬積極性，又能保證公司對重大事項的掌控。4.監督與制衡原則：建立健全監督機制，對授權執行情況進行跟蹤檢查和監督，防止權力濫用。二、授權體系（一）授權主體與客體1.授權主體：公司董事會是公司最高授權決策機構，負責對公司經營管理層進行重大事項的授權。公司法定代表人在董事會授權范圍內，代表公司行使職權。2.授權客體：公司總部各部門負責人、各下屬子公司及分支機構負責人為被授權人。（二）授權類型1.常規授權：指公司在日常經營管理活動中，按照既定的職責和程序，對被授權人進行的一般性授權。常規授權的范圍和權限由公司相關管理制度明確規定。2.特別授權：指公司在特定情況下，對特定事項或特定項目給予被授權人的臨時性、一次性授權。特別授權需經公司董事會或法定代表人批準，并明確授權的具體內容、期限和要求。三、授權范圍與權限（一）經營管理授權1.戰略規劃與決策被授權人可參與公司戰略規劃的制定和討論，提供相關建議和意見，但最終決策權歸公司董事會。在公司年度經營計劃和預算編制過程中，被授權人負責組織本部門或下屬單位的相關工作，進行初步測算和分析，并按時提交相關資料。公司年度經營計劃和預算需經公司董事會審議通過后實施。2.投資與資產處置對于一定金額以下的固定資產購置、無形資產投資等項目，被授權人可在授權額度內進行審批決策。具體金額標準由公司另行規定。涉及公司重大投資項目（如對外股權投資、重大固定資產投資等），被授權人應按照公司規定的程序進行申報，由公司董事會進行決策。在授權范圍內，被授權人可對公司閑置資產、不良資產等進行處置，但處置方式和價格需符合公司相關規定，并報公司備案。3.市場營銷與客戶管理被授權人負責組織本部門或下屬單位的市場營銷活動，制定營銷策略和銷售計劃，并在授權范圍內簽訂銷售合同。銷售合同的主要條款應符合公司標準文本要求，對于超出標準文本范圍的特殊條款，需報公司相關部門審核。負責客戶關系的維護和管理，及時處理客戶投訴和糾紛。對于重大客戶投訴和糾紛，應及時向公司上級領導匯報，并按照公司指示進行處理。4.財務管理在公司財務管理制度框架下，被授權人可對本部門或下屬單位的費用支出進行審批，但需嚴格控制在預算范圍內。對于超預算支出或重大費用支出項目，需報公司財務部門審核后，按公司規定程序審批。負責本部門或下屬單位的資金管理，合理安排資金使用，確保資金安全。在授權額度內，可進行資金的調配和使用，但需遵守公司資金管理規定。5.人力資源管理被授權人可在公司人力資源管理制度規定的范圍內，進行本部門或下屬單位的人員招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等方面的管理工作。對于員工的晉升、降職、辭退等重大人事變動，需按照公司規定的程序進行申報和審批，經公司人力資源部門審核后，報公司領導批準。（二）行政管理授權1.辦公事務管理負責本部門或下屬單位的辦公場地、辦公設備等資源的管理和調配，確保辦公環境的正常運行。在授權范圍內，可進行辦公用品、辦公設備等物資的采購和管理，但需遵循公司采購管理制度的相關規定。2.文件與檔案管理負責本部門或下屬單位文件的起草、審核、印發、歸檔等工作，確保文件的規范性和準確性。按照公司檔案管理制度的要求，做好本部門或下屬單位檔案的收集、整理、保管和利用工作，保證檔案資料的完整性和保密性。3.會議與活動組織負責組織本部門或下屬單位的內部會議、培訓活動等，確定會議主題、議程、參會人員等，并做好會議記錄和活動總結。對于公司組織的重大會議和活動，被授權人應按照公司要求做好相關籌備和組織工作。（三）風險管理授權1.風險識別與評估被授權人應定期組織本部門或下屬單位進行風險識別和評估工作，及時發現潛在的風險因素，并向公司風險管理部門報告。參與公司整體風險評估工作，提供相關業務領域的風險信息和分析意見。2.風險應對措施制定根據風險評估結果，在授權范圍內制定相應的風險應對措施，包括風險規避、風險降低、風險轉移、風險接受等。對于重大風險應對措施，需報公司風險管理部門審核，并經公司管理層批準后實施。四、授權程序（一）常規授權程序1.公司相關職能部門根據公司業務發展和管理需要，制定各類常規授權事項的具體管理制度和操作流程，明確授權范圍、權限、審批程序等內容。2.公司人力資源部門根據各部門職責和崗位設置，確定被授權人名單，并報公司管理層備案。3.公司管理層對常規授權事項的管理制度和被授權人名單進行審批。4.審批通過后，公司發布常規授權文件，明確各被授權人的授權范圍和權限，并向被授權人頒發授權證書。（二）特別授權程序1.申請部門或單位根據業務需要，填寫《特別授權申請表》，詳細說明特別授權事項的背景、內容、期限、要求等，并提交相關資料。2.申請部門或單位的上級主管部門對申請事項進行審核，簽署審核意見后報公司相關職能部門。3.公司相關職能部門對申請事項進行專業審核，提出審核意見，并報公司管理層。4.公司管理層根據審核意見，對特別授權申請進行審批。審批通過后，出具《特別授權書》，明確授權的具體內容、期限、要求等，并送達被授權人。（三）授權變更與終止程序1.授權變更：在授權有效期內，如因公司業務發展、組織結構調整、被授權人崗位變動等原因，需要變更授權范圍或權限的，由被授權人所在部門或單位提出書面申請，經公司相關職能部門審核后，報公司管理層批準。公司發布授權變更文件，并重新頒發授權證書。2.授權終止：授權期滿或授權事項完成后，授權自動終止。如因其他原因需要提前終止授權的，由公司相關職能部門提出書面建議，報公司管理層批準后，通知被授權人辦理授權終止手續。被授權人應在規定時間內將授權證書交回公司，并清理相關工作。五、授權監督與考核（一）監督機制1.公司內部審計部門定期對授權執行情況進行審計監督，檢查被授權人是否在授權范圍內行使職權，授權事項的執行是否符合公司規定的程序和要求。2.公司風險管理部門對授權事項的風險狀況進行跟蹤監測，及時發現和預警潛在的風險，并提出風險應對建議。3.公司各職能部門按照職責分工，對相關業務領域的授權執行情況進行日常監督和檢查，發現問題及時向公司管理層報告。（二）考核評價1.公司人力資源部門將授權執行情況納入對被授權人的績效考核體系，作為評價其工作績效和職業發展的重要依據。2.考核內容包括授權事項的執行效果、決策質量、風險控制情況、遵守授權規定情況等方面。3.根據考核結果，對表現優秀的被授權人給予表彰和獎勵；對違反授權規定、濫用職權或因工作失誤給公司造成損失的被授權人，視情節輕重給予批評教育、警告、罰款、降職、撤職等處罰；構成違法犯罪的，依法追究法律責任。六、附則（一）解釋權本制度由公