企業體系內審管理制度一、總則（一）目的為了加強企業內部管理，規范內部審核工作，確保企業管理體系的有效運行，持續改進管理績效，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部管理體系的審核活動，包括質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系等相關體系的內部審核。（三）審核原則1.獨立性原則：內部審核人員應獨立于被審核部門，以確保審核結果的客觀性和公正性。2.客觀性原則：審核過程和結果應基于客觀事實，不受任何主觀因素的影響。3.系統性原則：按照管理體系的要求，對企業的各項活動、過程和要素進行全面、系統的審核。4.持續改進原則：通過審核發現問題，分析原因，采取措施，促進管理體系的持續改進。二、審核組織與職責（一）審核委員會1.組成：由公司高層管理人員組成，包括總經理、副總經理等。2.職責審批內部審核計劃和審核報告。對重大審核發現的整改措施進行決策。監督內部審核工作的開展，確保審核工作的有效性。（二）審核組長1.任命：由審核委員會指定具備相應資格和經驗的人員擔任。2.職責負責審核計劃的制定和實施。組織審核組的工作，分配審核任務。主持審核會議，編寫審核報告。跟蹤審核發現問題的整改情況。（三）審核員1.資格要求：具備相應管理體系的知識和審核技能，經過培訓并取得內部審核員資格證書。2.職責按照審核計劃和審核檢查表進行審核，記錄審核發現。與被審核部門溝通，驗證審核發現的真實性。協助審核組長編寫審核報告。三、審核計劃（一）年度審核計劃1.制定時間：每年年初由質量管理部門負責制定本年度的內部審核計劃。2.內容審核目的、范圍和依據。審核的時間安排，包括審核的開始時間、結束時間和各部門的審核日期。審核組成員名單。3.審批：審核計劃報審核委員會審批后實施。（二）專項審核計劃1.制定時機：根據公司管理需要或外部要求，針對特定的事項或部門制定專項審核計劃。2.內容：參照年度審核計劃的內容，結合專項審核的特點進行制定。3.審批：專項審核計劃報審核委員會審批后實施。四、審核準備（一）文件資料收集1.審核組長組織審核組成員收集與審核范圍相關的管理體系文件、程序文件、作業指導書等資料。2.了解被審核部門的組織結構、工作流程和主要業務活動。（二）審核檢查表編制1.審核員根據審核標準和審核范圍，結合被審核部門的實際情況編制審核檢查表。2.審核檢查表應覆蓋審核標準的所有條款，確保審核的全面性和準確性。（三）審核通知1.審核組長提前[X]個工作日向被審核部門發出審核通知，告知審核的目的、范圍、時間安排和審核組成員等信息。2.被審核部門應做好審核準備工作，包括整理文件資料、安排人員配合審核等。五、審核實施（一）首次會議1.審核開始時，審核組長主持召開首次會議。2.首次會議的參加人員包括審核組成員、被審核部門負責人及相關人員。3.首次會議的內容包括：介紹審核目的、范圍、依據和程序；明確審核組成員分工；說明審核的時間安排和方法；強調審核的紀律和要求等。（二）文件審查1.審核員按照審核檢查表對被審核部門的文件資料進行審查，檢查文件的完整性、符合性和有效性。2.記錄文件審查中發現的問題，作為現場審核的參考。（三）現場審核1.審核員通過面談、觀察、查閱記錄等方式對被審核部門的活動、過程和要素進行現場審核。2.詳細記錄審核發現的問題，包括不符合事實、不符合條款等。3.與被審核部門人員進行溝通，確認審核發現的準確性，并獲取相關證據。（四）末次會議1.審核結束后，審核組長主持召開末次會議。2.末次會議的參加人員與首次會議相同。3.末次會議的內容包括：通報審核情況，宣讀審核發現的問題；被審核部門對審核發現進行確認；審核組長提出整改要求和建議；宣布審核結束等。六、審核報告（一）報告編制1.審核組長在末次會議結束后[X]個工作日內編寫審核報告。2.審核報告應包括審核概況（審核目的、范圍、時間、組成員等）、審核依據、審核發現、審核結論和整改要求等內容。3.審核報告應客觀、準確地反映審核情況，語言簡潔明了。（二）報告審批1.審核報告報審核委員會審批。2.審核委員會對審核報告進行審查，提出意見和建議，必要時要求審核組進行補充審核或修改報告。3.審核報告經審核委員會批準后發布。七、整改跟蹤（一）整改計劃制定1.被審核部門針對審核報告中提出的問題，在[X]個工作日內制定整改計劃，明確整改措施、責任人和整改期限。2.整改計劃報審核組長審核。（二）整改實施1.被審核部門按照整改計劃組織實施整改工作，確保整改措施有效落實。2.整改過程中，被審核部門應及時向審核組長反饋整改進展情況。（三）整改驗證1.審核組長在整改期限到期后，對整改情況進行驗證。2.驗證方式包括現場檢查、查閱記錄、詢問相關人員等。3.對整改不到位的問題，要求被審核部門繼續整改，直至達到要求。八、審核記錄與存檔（一）記錄要求1.審核過程中應形成完整、準確的記錄，包括審核計劃、審核檢查表、審核記錄、審核報告、整改計劃和整改驗證記錄等。2.記錄應使用鋼筆、中性筆或計算機打印，不得隨意涂改。（二）存檔管理1.質量管理部門負責對審核記錄進行整理、歸檔。2.審核記錄應妥善保管，保存期限按照公司檔案管理規定執行。九、審核培訓與資格管理（一）審核培訓1.質量管理部門定期組織內部審核員培訓，提高審核員的業務水平和審核技能。2.培訓內容包括管理體系標準、審核方法、審核技巧等。（二）資格管理1.公司建立內部審核員資格管理制度，對取得內部審核員資格證書的人員進行登記和管理。