增設(shè)白名單管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范白名單的設(shè)置與使用，確保公司信息安全、業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工及與公司有業(yè)務(wù)往來的外部合作伙伴。（三）基本原則1.安全性原則：確保列入白名單的人員、設(shè)備、系統(tǒng)等不會(huì)對(duì)公司信息安全和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)造成威脅。2.必要性原則：白名單的設(shè)置應(yīng)基于明確的業(yè)務(wù)需求，避免過度寬泛或不必要的設(shè)置。3.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、安全形勢(shì)等因素，對(duì)白名單進(jìn)行適時(shí)調(diào)整和更新。二、白名單的分類及定義（一）人員白名單1.公司核心管理層：包括公司高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人等，因其工作需要，在公司內(nèi)部系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程等方面具有較高權(quán)限。2.關(guān)鍵崗位員工：如涉及財(cái)務(wù)、信息安全、技術(shù)研發(fā)等關(guān)鍵領(lǐng)域的員工，為保障業(yè)務(wù)正常開展，賦予其特定的操作權(quán)限。3.外部合作伙伴特定人員：經(jīng)公司相關(guān)部門審批通過，與公司有業(yè)務(wù)往來的合作伙伴中，參與特定項(xiàng)目或業(yè)務(wù)流程的人員。（二）設(shè)備白名單1.公司內(nèi)部辦公設(shè)備：如服務(wù)器、辦公電腦、打印機(jī)等，經(jīng)公司信息技術(shù)部門檢測(cè)和登記，符合公司安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備。2.員工個(gè)人辦公設(shè)備：?jiǎn)T工自帶且經(jīng)公司信息技術(shù)部門批準(zhǔn)接入公司網(wǎng)絡(luò)的電腦、手機(jī)等設(shè)備。（三）系統(tǒng)白名單1.公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)：如財(cái)務(wù)系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)、生產(chǎn)管理系統(tǒng)等，允許特定人員在授權(quán)范圍內(nèi)訪問和操作的系統(tǒng)。2.安全防護(hù)系統(tǒng)允許訪問的特定外部系統(tǒng)：經(jīng)公司安全評(píng)估，與公司業(yè)務(wù)相關(guān)且安全可靠的外部系統(tǒng)，如部分供應(yīng)商系統(tǒng)、行業(yè)數(shù)據(jù)平臺(tái)等。三、白名單的設(shè)置流程（一）人員白名單設(shè)置流程1.申請(qǐng)：相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)工作需要，填寫《人員白名單申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明申請(qǐng)列入白名單的人員姓名、所屬部門、申請(qǐng)理由、預(yù)計(jì)權(quán)限范圍等信息。2.審批：申請(qǐng)表提交至公司人事部門，人事部門進(jìn)行初步審核，核實(shí)申請(qǐng)信息的真實(shí)性和必要性。審核通過后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體業(yè)務(wù)情況和安全要求進(jìn)行審批，審批通過后，申請(qǐng)表轉(zhuǎn)至公司信息技術(shù)部門。3.信息錄入與權(quán)限設(shè)置：信息技術(shù)部門根據(jù)審批結(jié)果，將申請(qǐng)人員信息錄入公司內(nèi)部系統(tǒng)，并按照規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的權(quán)限。權(quán)限設(shè)置應(yīng)遵循最小化原則，僅賦予其完成工作所需的最低權(quán)限。（二）設(shè)備白名單設(shè)置流程1.設(shè)備登記：公司內(nèi)部辦公設(shè)備由信息技術(shù)部門統(tǒng)一登記，記錄設(shè)備型號(hào)、序列號(hào)、IP地址等信息。員工個(gè)人辦公設(shè)備接入公司網(wǎng)絡(luò)前，需填寫《設(shè)備白名單申請(qǐng)表》，提交設(shè)備型號(hào)、操作系統(tǒng)版本、安全軟件安裝情況等信息，由信息技術(shù)部門進(jìn)行檢測(cè)。2.檢測(cè)與審批：信息技術(shù)部門對(duì)申請(qǐng)接入的設(shè)備進(jìn)行安全性檢測(cè)，包括病毒查殺、漏洞掃描等。檢測(cè)合格后，申請(qǐng)表提交至公司信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人審批。審批通過后，該設(shè)備列入公司設(shè)備白名單。3.定期復(fù)查：信息技術(shù)部門定期對(duì)設(shè)備白名單中的設(shè)備進(jìn)行復(fù)查，確保設(shè)備始終符合公司安全標(biāo)準(zhǔn)。如發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在安全隱患，應(yīng)及時(shí)通知設(shè)備所有者進(jìn)行整改，整改仍不合格的，將其從設(shè)備白名單中移除。（三）系統(tǒng)白名單設(shè)置流程1.系統(tǒng)評(píng)估：公司信息技術(shù)部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門，對(duì)擬列入系統(tǒng)白名單的外部系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、數(shù)據(jù)交互的合規(guī)性等。2.申請(qǐng)與審批：業(yè)務(wù)部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果，填寫《系統(tǒng)白名單申請(qǐng)表》，說明系統(tǒng)名稱、接入目的、安全評(píng)估情況等信息。申請(qǐng)表提交至公司信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人審核，審核通過后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.配置與監(jiān)控：信息技術(shù)部門根據(jù)審批結(jié)果，對(duì)公司內(nèi)部系統(tǒng)進(jìn)行相應(yīng)配置，允許白名單中的外部系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交互或訪問。同時(shí)，建立對(duì)系統(tǒng)白名單的監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)傳輸情況，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理。四、白名單的使用與管理（一）人員白名單使用管理1.列入人員白名單的員工，在其權(quán)限范圍內(nèi)可正常訪問公司內(nèi)部系統(tǒng)、使用公司資源。權(quán)限范圍內(nèi)的操作記錄將進(jìn)行留存，以便審計(jì)和追溯。2.員工離職或崗位變動(dòng)后，所在部門應(yīng)及時(shí)通知人事部門，人事部門在一個(gè)工作日內(nèi)將其從人員白名單中移除，并通知信息技術(shù)部門撤銷其相應(yīng)權(quán)限。3.對(duì)于外部合作伙伴特定人員，在業(yè)務(wù)合作結(jié)束后，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知人事部門，人事部門負(fù)責(zé)將其從人員白名單中移除。（二）設(shè)備白名單使用管理1.列入設(shè)備白名單的設(shè)備可正常接入公司網(wǎng)絡(luò)，訪問公司內(nèi)部資源。設(shè)備所有者應(yīng)妥善保管設(shè)備，確保設(shè)備安全，不得擅自更改設(shè)備配置或安裝未經(jīng)公司批準(zhǔn)的軟件。2.設(shè)備出現(xiàn)故障或維修時(shí)，設(shè)備所有者應(yīng)及時(shí)通知信息技術(shù)部門。信息技術(shù)部門在維修后對(duì)設(shè)備進(jìn)行復(fù)查，確保設(shè)備仍符合公司安全標(biāo)準(zhǔn)，方可重新列入設(shè)備白名單。3.員工離職時(shí)，應(yīng)將個(gè)人辦公設(shè)備交還公司或按照公司規(guī)定進(jìn)行處理。信息技術(shù)部門在設(shè)備交還或處理后，將其從設(shè)備白名單中移除。（三）系統(tǒng)白名單使用管理1.列入系統(tǒng)白名單的外部系統(tǒng)，按照公司規(guī)定的接口和數(shù)據(jù)交互方式進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸和訪問。業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照審批通過的使用目的使用系統(tǒng)白名單中的外部系統(tǒng)，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或進(jìn)行違規(guī)操作。2.信息技術(shù)部門定期對(duì)系統(tǒng)白名單中的外部系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，如發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)存在安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門停止使用，并采取相應(yīng)的安全措施。3.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要調(diào)整系統(tǒng)白名單時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)重新提交申請(qǐng)，按照系統(tǒng)白名單設(shè)置流程進(jìn)行審批和配置。五、白名單的審計(jì)與監(jiān)督（一）內(nèi)部審計(jì)1.公司審計(jì)部門定期對(duì)白名單的設(shè)置與使用情況進(jìn)行審計(jì)，檢查白名單的設(shè)置是否符合規(guī)定流程，使用是否在授權(quán)范圍內(nèi)，操作記錄是否完整等。2.審計(jì)部門在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)向公司管理層報(bào)告，并提出整改建議。相關(guān)部門應(yīng)按照整改建議進(jìn)行整改，并將整改情況反饋給審計(jì)部門。（二）日常監(jiān)督1.公司信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)對(duì)白名單的日常運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，包括人員權(quán)限使用情況、設(shè)備接入狀態(tài)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互情況等。發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理，并記錄相關(guān)情況。2.各部門負(fù)責(zé)人對(duì)白名單在本部門的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保本部門員工嚴(yán)格按照規(guī)定使用白名單。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)制止并向公司相關(guān)部門報(bào)告。六、違規(guī)處理（一）對(duì)于違反白名單管理制度的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰：1.對(duì)于未經(jīng)審批擅自將人員、設(shè)備、系統(tǒng)列入白名單的行為，給予相關(guān)責(zé)任人警告處分，并責(zé)令其立即整改。2.對(duì)于超出白名單授權(quán)范圍使用資源或進(jìn)行違規(guī)操作的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度，給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金、降職降薪等處罰；造成公司經(jīng)濟(jì)損失或信息安全事故的，依法追究其法律責(zé)任。3.對(duì)于發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不及時(shí)報(bào)告或隱瞞不報(bào)的部門負(fù)責(zé)