東風公司合規管理制度總則制定目的本合規管理制度旨在確保東風公司在運營過程中全面遵守法律法規、監管要求以及公司內部政策，規范公司及員工行為，防范合規風險，保障公司穩健發展，維護公司及股東的合法權益，樹立良好的企業形象。適用范圍本制度適用于東風公司及其所有子公司、分公司、分支機構，以及公司全體員工，包括正式員工、勞務派遣員工、實習生等。合規理念與原則1.合規理念：秉持誠信、守法、合規、穩健的經營理念，將合規意識貫穿于公司運營的各個環節。2.合規原則合法性原則：嚴格遵守國家法律法規、監管規定以及行業規范，確保公司經營活動合法合規。全面性原則：涵蓋公司業務的各個領域、各個流程和各個層面，實現合規管理的全覆蓋。風險導向原則：以識別、評估和應對合規風險為核心，合理配置資源，有效防控風險。獨立性原則：合規管理部門獨立于業務部門，確保合規監督的客觀性和公正性。協同性原則：加強各部門之間的協作與溝通，形成全員參與、共同推進的合規管理工作格局。合規管理組織架構合規管理委員會1.組成人員：由公司高級管理人員組成，包括董事長、總經理、副總經理等，董事長擔任主任委員。2.職責審議通過公司合規管理基本制度、年度合規管理計劃等重要文件。研究決定合規管理工作中的重大事項，協調解決合規管理工作中的重大問題。監督公司合規管理體系的有效運行，對合規管理工作進行總體指導和決策。合規管理部門1.部門設置與人員配備：設立獨立的合規管理部門，配備專業的合規管理人員，負責公司合規管理的日常工作。2.職責制定并執行公司合規管理制度和流程，組織開展合規培訓與宣傳教育活動。對公司業務活動進行合規審查，識別、評估和監測合規風險，提出整改建議并跟蹤整改落實情況。受理、調查和處理合規舉報與投訴，及時向管理層報告違規行為及風險狀況。開展合規管理的專項檢查與評估，定期向合規管理委員會匯報合規工作情況。參與公司重大決策、重要合同的合規審查，提供合規咨詢意見。建立和維護公司合規管理信息系統，收集、整理和分析合規數據。配合監管機構的監督檢查，落實監管要求，及時報送合規報告。各業務部門1.部門負責人為合規管理第一責任人：負責本部門的合規管理工作，確保業務活動符合法律法規和公司合規要求。2.職責組織本部門員工學習合規制度，開展合規培訓與教育，提高員工合規意識。在業務開展過程中，嚴格執行合規審查程序，對重大業務事項及時向合規管理部門咨詢。定期對本部門業務進行自查自糾，發現問題及時整改，并向合規管理部門報告。配合合規管理部門開展合規檢查、調查等工作，提供相關資料和信息。負責本部門合規風險的識別、評估和應對，制定相應的風險防控措施。內部審計部門1.職責：對公司合規管理體系進行內部審計，檢查合規制度的執行情況，評估合規管理的有效性，發現問題及時提出審計意見和建議。紀檢監察部門1.職責：對公司員工的違規違紀行為進行調查處理，加強對公司廉潔從業情況的監督檢查，維護公司紀律和良好形象。合規管理制度與流程合規政策制定與修訂1.制定程序合規管理部門根據國家法律法規、監管要求以及公司發展戰略，結合公司實際情況，起草合規政策初稿。初稿提交合規管理委員會審議，經討論修改后，報公司董事會批準發布。2.修訂程序合規管理部門定期對合規政策進行評估，根據法律法規變化、公司業務調整等因素，提出修訂建議。修訂建議經合規管理委員會審議通過后，報公司董事會批準實施。合規審查1.審查范圍：包括公司重大決策、重要合同、重大項目、新產品研發、營銷活動、財務管理、人力資源管理等各類業務活動。2.審查流程業務部門在開展相關業務活動前，應將有關文件、資料提交至合規管理部門進行合規審查。合規管理部門收到審查材料后，指定專人進行審查，必要時可向相關部門和人員了解情況。合規管理部門對審查事項進行全面分析，提出合規審查意見，明確是否合規以及需關注的問題和建議。業務部門根據合規審查意見進行修改完善后，再次提交合規管理部門審核，直至通過合規審查。經合規審查通過的業務活動，方可進入實施階段。合規風險識別與評估1.識別方法采用問卷調查、訪談、研討會、案例分析等方式，全面收集公司內外部合規風險信息。對法律法規、監管要求、行業標準等進行梳理和分析，識別潛在的合規風險點。關注公司業務變化、市場環境變化、新技術應用等因素，及時發現新的合規風險。2.評估標準從風險發生的可能性、影響程度、風險等級等方面對合規風險進行評估。風險發生的可能性分為高、中、低三個等級，影響程度分為重大、較大、一般、輕微四個等級，綜合確定風險等級。3.評估流程合規管理部門定期組織開展合規風險識別與評估工作，可結合公司年度風險評估工作一并進行。各業務部門協助合規管理部門收集相關風險信息，參與風險評估工作。合規管理部門根據風險評估結果，編制合規風險評估報告，明確主要風險領域、風險點及風險應對建議。合規風險評估報告提交合規管理委員會審議，為公司決策提供參考依據。合規風險應對1.應對策略風險規避：對于風險發生可能性高且影響程度重大的風險，采取放棄或終止相關業務活動等措施，避免風險發生。風險降低：通過制定控制措施、加強管理等方式，降低風險發生的可能性或減輕風險影響程度。風險轉移：將部分或全部合規風險轉移給第三方，如購買保險、簽訂免責條款等。風險承受：對于風險發生可能性低且影響程度較小的風險，公司選擇承受該風險，不采取特別的應對措施，但需持續關注風險變化。2.應對措施制定與實施合規管理部門根據合規風險評估報告，針對不同風險制定具體的應對措施，明確責任部門、責任人及完成時間。責任部門負責組織實施應對措施，確保措施有效執行。合規管理部門對風險應對措施的執行情況進行跟蹤檢查，及時調整和完善應對措施。合規培訓與宣傳1.培訓計劃制定：合規管理部門每年制定年度合規培訓計劃，明確培訓目標、培訓內容、培訓對象、培訓方式和培訓時間等。2.培訓內容：包括國家法律法規、監管要求、公司合規制度、合規案例分析等。3.培訓方式：采用內部培訓、外部培訓、在線學習、專題講座、案例研討等多種方式相結合，確保培訓效果。4.宣傳教育：通過公司內部刊物、宣傳欄、辦公自動化系統等渠道，廣泛宣傳合規理念和合規知識，營造良好的合規文化氛圍。合規舉報與投訴處理1.舉報渠道：設立多種合規舉報渠道，包括舉報郵箱、舉報電話、舉報信箱等，并向公司全體員工和社會公眾公開。2.舉報受理：合規管理部門負責受理合規舉報與投訴，對舉報信息進行登記、分類和初步審查。3.調查處理對于屬于合規管理部門職責范圍內的舉報與投訴，及時組織調查核實，收集相關證據。涉及其他部門的問題，及時協調相關部門共同開展調查。調查結束后，根據調查結果提出處理意見，報公司管理層批準后執行。4.反饋與保密將舉報與投訴處理結果及時反饋給舉報人或投訴人，并做好解釋說明工作。對舉報人或投訴人的信息嚴格保密，保護其合法權益。合規檢查與監督1.檢查計劃：合規管理部門定期制定合規檢查計劃，明確檢查范圍、檢查內容、檢查方式和檢查時間等。2.檢查方式：包括現場檢查、非現場檢查、專項檢查等。3.檢查內容：主要檢查公司合規制度的執行情況、合規審查程序的落實情況、合規風險防控措施的執行情況等。4.檢查報告：檢查結束后，合規管理部門撰寫合規檢查報告，總結檢查發現的問題，分析原因，提出整改建議。5.整改跟蹤：對檢查發現的問題，明確整改責任部門和責任人，規定整改期限。合規管理部門負責跟蹤整改落實情況，確保問題得到有效解決。合規管理的監督與考核監督機制1.公司監事會負責對合規管理工作進行監督，檢查合規管理制度的執行情況，督促公司整改合規管理中存在的問題。2.合規管理委員會定期對合規管理部門的工作進行監督檢查，聽取合規管理工作匯報，對合規管理工作提出指導意見和要求。考核指標與方法1.考核指標合規制度執行情況，包括合規審查通過率、合規培訓參與率等。合規風險防控情況，如合規風險事件發生次數、風險損失金額等。合規舉報與投訴處理情況，包括舉報投訴處理及時率、處理滿意率等。合規管理工作成效，如通過合規管理為公司避免或挽回經濟損失、促進公司業務健康發展等。2.考核方法：采用定量與定性相結合的考核方法，定期對各部門和員工的合規管理工作進行考核評價。考核結果與部門和員工的績效獎金、晉升、評優等掛鉤。合規管理的信息化建設建立合規管理信息系統1.開發或選用適合公司的合規管理信息系統，實現合規制度發布、合規審查流程、合規風險監測、合規培訓管理、合規舉報投訴處理等功能的信息化管理。2.通過合規管理信息系統，及時收集、整理和分析合規數據，為公司合規決策提供數據支持。數據管理與應用1.建立合規數據管理制度，規范數據的采集、錄入、存儲、使用和維護等流程。2.加強對合規數據的分析和挖掘，運用數據分析技術識別合規