不合格品扣款管理制度一、總則（一）目的為加強公司產品質量管理，規范不合格品的處理流程，明確不合格品扣款標準，確保產品質量符合規定要求，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有與產品生產、檢驗、銷售等相關的部門及人員，包括但不限于生產部門、質量控制部門、采購部門、銷售部門等。（三）基本原則1.以預防為主，通過加強過程控制和管理，減少不合格品的產生。2.對不合格品的處理應及時、準確、公正，確保不影響產品交付和客戶滿意度。3.明確各部門在不合格品管理中的職責，實行責任追究制度。二、不合格品定義及分類（一）不合格品定義不符合公司產品質量標準、技術規范、合同要求或相關法律法規規定的產品。（二）不合格品分類1.輕微不合格品：對產品的使用性能、安全性能等無實質性影響，但不符合公司一般質量要求的產品。例如，外觀有輕微瑕疵、尺寸略有偏差等。2.一般不合格品：對產品的使用性能、安全性能等有一定影響，但經過返工或返修后可滿足使用要求的產品。例如，部分功能指標未達到規定標準、裝配有少量缺陷等。3.嚴重不合格品：對產品的使用性能、安全性能等造成嚴重影響，無法通過返工或返修使其符合要求的產品。例如，關鍵性能指標嚴重超標、存在重大安全隱患等。三、職責分工（一）生產部門1.負責不合格品的標識、隔離和初步統計工作。2.對一般不合格品進行返工或返修，并確保返工或返修后的產品符合質量要求。3.配合質量控制部門分析不合格品產生的原因，制定并實施相應的糾正措施。（二）質量控制部門1.負責不合格品的檢驗、判定和審核工作。2.對不合格品進行分類統計，分析不合格品產生的趨勢，提出改進建議。3.監督不合格品的處理過程，確保處理結果符合要求。（三）采購部門1.負責對采購的原材料、零部件等不合格品的退貨、換貨等處理工作。2.配合相關部門分析采購物資不合格的原因，采取措施防止類似問題再次發生。（四）銷售部門1.負責收集客戶反饋的產品質量問題，及時傳遞給質量控制部門和生產部門。2.對于已交付給客戶的不合格品，負責與客戶溝通協調，按照公司規定進行處理，如退貨、換貨、補貨等，并及時將處理結果反饋給相關部門。（五）其他部門其他部門應根據各自職責，配合做好不合格品的管理工作，如提供必要的技術支持、協助進行原因分析等。四、不合格品處理流程（一）不合格品的發現與標識1.在生產過程中，操作人員、檢驗人員等發現不合格品時，應立即停止生產，并對不合格品進行標識，防止其與合格品混淆。標識可采用標簽、標記、區域隔離等方式，注明不合格品的名稱、規格、型號、批次、發現時間、發現地點等信息。2.采購物資到貨后，采購部門應及時通知質量控制部門進行檢驗。如發現不合格品，質量控制部門應在物資上做好標識，并填寫《不合格品通知單》，通知采購部門和相關部門。（二）不合格品的隔離與存放1.對標識后的不合格品，應及時進行隔離，存放在指定的不合格品區域。不合格品區域應設置明顯的標識，與合格品區域有效分開，防止不合格品被誤用或流轉。2.不合格品應分類存放，便于識別和管理。對于不同類型的不合格品，如原材料不合格品、半成品不合格品、成品不合格品等，應分別存放，并做好相應的記錄。（三）不合格品的評審與判定1.質量控制部門負責組織相關部門對不合格品進行評審，確定不合格品的類別（輕微、一般、嚴重）和處理方式。評審人員應包括質量控制人員、生產技術人員、采購人員等，必要時可邀請外部專家參與評審。2.評審過程中，應詳細分析不合格品產生的原因，評估其對產品質量、性能、安全等方面的影響程度，根據評審結果確定不合格品的處理方式。處理方式包括返工、返修、降級使用、報廢、讓步接收等。（四）不合格品的處理1.返工與返修對于一般不合格品，生產部門應根據質量控制部門的要求制定返工或返修方案，并組織實施。返工或返修后的產品應重新進行檢驗，確保符合質量要求。返工或返修過程中，應做好記錄，包括返工或返修的時間、人員、方法、使用的材料和設備等信息。2.降級使用對于部分性能指標略低于標準要求，但不影響產品基本使用功能的不合格品，經評審后可采取降級使用的方式處理。降級使用的產品應明確標識，并在銷售或交付時向客戶說明情況。3.報廢對于嚴重不合格品或無法通過返工、返修使其符合要求的不合格品，應予以報廢處理。報廢的不合格品應進行妥善處置，防止對環境造成污染。報廢過程應填寫《不合格品報廢單》，記錄報廢產品的名稱、規格、型號、數量、報廢原因等信息，并經相關部門負責人審批后執行。4.讓步接收在特殊情況下，經公司領導批準，對某些不合格品可采取讓步接收的方式處理。讓步接收的不合格品應明確標識，并在產品上注明讓步接收的條件和限制。同時，應與客戶溝通協調，取得客戶的書面同意。讓步接收的產品應加強質量跟蹤和監控，確保在使用過程中不會出現質量問題。（五）不合格品處理結果的記錄與反饋1.各部門應及時記錄不合格品處理的全過程信息，包括不合格品的發現時間、地點、類別、處理方式、處理結果等。記錄應真實、準確、完整，并妥善保存，以便追溯和查詢。2.質量控制部門應定期對不合格品處理情況進行統計分析，形成《不合格品處理統計分析報告》，反饋給相關部門。報告內容應包括不合格品的數量、類別、分布情況、產生原因分析、采取的糾正措施及效果評估等信息。3.各部門應根據《不合格品處理統計分析報告》，針對不合格品產生的原因，制定并實施相應的糾正措施，防止類似問題再次發生。糾正措施的實施情況應進行跟蹤和驗證，確保其有效性。五、不合格品扣款標準（一）生產部門1.因生產過程控制不當導致產生輕微不合格品，對直接責任人每次扣款[X]元；導致產生一般不合格品，對直接責任人每次扣款[X]元；導致產生嚴重不合格品，對直接責任人每次扣款[X]元，并視情節輕重給予相應的紀律處分。2.生產部門未按照質量控制部門要求及時對不合格品進行返工或返修，影響產品交付進度的，對生產部門負責人每次扣款[X]元，對相關責任人每次扣款[X]元。（二）質量控制部門1.因檢驗失誤未及時發現不合格品，導致不合格品流入下道工序或交付給客戶的，對檢驗人員每次扣款[X]元；如造成嚴重后果的，視情節輕重給予相應的紀律處分，并承擔相應的經濟賠償責任。2.質量控制部門對不合格品評審不準確，導致采取不恰當的處理方式，對部門負責人每次扣款[X]元，對相關評審人員每次扣款[X]元。（三）采購部門1.采購的原材料、零部件等出現不合格品，因采購過程把關不嚴導致的，對采購人員每次扣款[X]元；如影響產品質量或生產進度的，對采購部門負責人每次扣款[X]元，并負責及時處理不合格品，承擔相應的經濟損失。2.采購部門未及時將采購物資不合格信息通知相關部門，導致問題擴大或延誤處理的，對采購部門負責人每次扣款[X]元，對相關責任人每次扣款[X]元。（四）其他部門其他部門因工作失誤導致產生不合格品的，根據具體情況參照上述標準進行扣款處理。六、監督與考核（一）監督檢查1.公司成立不合格品管理監督小組，由質量控制部門負責人擔任組長，成員包括生產部門、采購部門、銷售部門等相關人員。監督小組負責定期對公司不合格品管理情況進行監督檢查，確保各項制度和流程的有效執行。2.監督檢查內容包括不合格品的標識、隔離、存放、處理情況，相關記錄的完整性和準確性，以及各部門對不合格品管理職責的履行情況等。（二）考核評價1.公司將不合格品管理工作納入部門和個人績效考核體系，定期對各部門和相關人員的不合格品管理工作進行考核評價。考核指標包括不合格品率、不合格品處理及時率、糾正措施執行效果等。2.對于在不合格品管理工作中表現優秀的部門和個人，公司將給予表彰和獎勵；對于不合格品管理工作不力，導致產品質量問題頻發的部門和個人，公司將給予批評、警告、罰款等處罰，情節嚴重的將予以辭退或解除勞動合同。七、培訓與宣傳（一）培訓1.人力資源部門應定期組織與不合格品管理相關的培訓活動，提高員工對不合格品管理重要性的認識，掌握不合格品的識別、處理方法和流程，以及相關的質量標準和規范。2.培訓內容包括不合格品的定義、分類、處理流程、扣款標準、案例分析等。培訓方式可采用內部培訓、外部培訓、現場演示等多種形式，確保員工能夠理解和掌握培訓內容。（二）宣傳1.公司應通過內部宣傳欄、內部刊物、會議等形式，加強對不合格品管理工作的宣