食品企業(yè)吹哨人管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)督管理，鼓勵(lì)員工積極參與公司治理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正公司運(yùn)營過程中的違法違規(guī)行為、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患以及其他損害公司利益的情況，特制定本吹哨人管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及與公司簽訂合作協(xié)議的外部人員。（三）基本原則1.保護(hù)原則：公司高度重視對(duì)吹哨人的保護(hù)，確保其在舉報(bào)過程中不會(huì)受到任何形式的報(bào)復(fù)、威脅或歧視。對(duì)于打擊報(bào)復(fù)吹哨人的行為，公司將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。2.保密原則：嚴(yán)格對(duì)吹哨人身份及舉報(bào)信息進(jìn)行保密，防止信息泄露對(duì)吹哨人造成不必要的影響。在調(diào)查處理過程中，僅將必要的信息告知相關(guān)人員，并要求其嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。3.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行客觀、公正的調(diào)查核實(shí)，確保處理結(jié)果公平合理，不偏袒任何一方。4.及時(shí)處理原則：對(duì)收到的舉報(bào)信息及時(shí)進(jìn)行評(píng)估和處理，提高調(diào)查效率，避免因拖延導(dǎo)致問題擴(kuò)大化，給公司造成更大損失。二、吹哨人定義本制度所稱吹哨人是指在公司內(nèi)部發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或其他損害公司利益的情況，并通過規(guī)定渠道向公司報(bào)告的員工或外部合作人員。三、舉報(bào)受理范圍（一）違法違規(guī)行為1.違反國家法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)以及行業(yè)規(guī)范的行為，如生產(chǎn)銷售不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品、虛假標(biāo)注食品標(biāo)簽等。2.公司內(nèi)部人員貪污受賄、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)違法犯罪行為。3.違反公司財(cái)務(wù)制度、審計(jì)制度，進(jìn)行財(cái)務(wù)造假、虛報(bào)費(fèi)用等行為。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)隱患1.食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，如原材料質(zhì)量問題、生產(chǎn)過程中的衛(wèi)生安全隱患、產(chǎn)品儲(chǔ)存運(yùn)輸環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致食品安全事故或?qū)韭曌u(yù)造成重大損害。2.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)隱患，如市場(chǎng)份額急劇下降、供應(yīng)鏈中斷、重大客戶流失等，可能影響公司正常運(yùn)營和可持續(xù)發(fā)展。3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，如違反環(huán)保法規(guī)、勞動(dòng)法規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)等，可能引發(fā)法律糾紛和行政處罰。（三）其他損害公司利益的情況1.員工或外部合作人員利用職務(wù)之便謀取私利，損害公司利益的行為，如商業(yè)賄賂、關(guān)聯(lián)交易不當(dāng)?shù)取?.故意泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失的行為。3.其他嚴(yán)重影響公司正常運(yùn)營、損害公司形象和利益的行為。四、舉報(bào)渠道（一）內(nèi)部舉報(bào)郵箱設(shè)立專門的吹哨人舉報(bào)郵箱[郵箱地址]，員工或外部合作人員可將舉報(bào)信息以郵件形式發(fā)送至該郵箱。郵件主題應(yīng)注明“吹哨人舉報(bào)[具體事項(xiàng)]”，郵件內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)描述舉報(bào)事項(xiàng)的具體情況，包括時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、事件經(jīng)過等，并提供相關(guān)證據(jù)材料（如有）。（二）書面舉報(bào)材料可將書面舉報(bào)材料提交至公司人力資源部或法務(wù)部。書面材料應(yīng)一式兩份，注明舉報(bào)人姓名、部門（如有）、聯(lián)系方式，并詳細(xì)闡述舉報(bào)事項(xiàng)。（三）當(dāng)面舉報(bào)舉報(bào)人可預(yù)約時(shí)間，直接到公司人力資源部或法務(wù)部，當(dāng)面陳述舉報(bào)事項(xiàng)。接待人員應(yīng)做好記錄，并要求舉報(bào)人簽字確認(rèn)。五、舉報(bào)處理流程（一）舉報(bào)信息接收1.公司人力資源部或法務(wù)部負(fù)責(zé)接收通過各種渠道提交的舉報(bào)信息。接收人員應(yīng)及時(shí)對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行登記，記錄舉報(bào)人姓名、聯(lián)系方式、舉報(bào)事項(xiàng)、舉報(bào)時(shí)間等關(guān)鍵信息。2.對(duì)于匿名舉報(bào)，接收人員應(yīng)做好標(biāo)識(shí)，并按照本制度規(guī)定的程序進(jìn)行處理。（二）舉報(bào)信息評(píng)估1.收到舉報(bào)信息后，由人力資源部和法務(wù)部組成聯(lián)合評(píng)估小組，對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行初步評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括舉報(bào)事項(xiàng)的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、可能造成的影響以及是否屬于本制度受理范圍等。2.如舉報(bào)事項(xiàng)明顯不屬于本制度受理范圍或缺乏基本事實(shí)依據(jù)，評(píng)估小組應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)告知舉報(bào)人，并說明理由。3.對(duì)于符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)信息，評(píng)估小組應(yīng)制定調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查人員、調(diào)查方式、調(diào)查重點(diǎn)等，并報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。（三）調(diào)查核實(shí)1.根據(jù)批準(zhǔn)的調(diào)查計(jì)劃，由人力資源部、法務(wù)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成聯(lián)合調(diào)查組，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行深入調(diào)查核實(shí)。調(diào)查人員應(yīng)客觀、公正地收集證據(jù)，與舉報(bào)人、被舉報(bào)人及相關(guān)證人進(jìn)行談話，查閱相關(guān)文件、記錄等資料。2.在調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露調(diào)查進(jìn)展情況和舉報(bào)人信息。如有需要，可要求舉報(bào)人協(xié)助提供相關(guān)證據(jù)或信息，但應(yīng)告知其保密義務(wù)。3.被舉報(bào)人有權(quán)對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行陳述和申辯，調(diào)查人員應(yīng)認(rèn)真聽取其意見，并做好記錄。（四）處理決定1.聯(lián)合調(diào)查組完成調(diào)查后，應(yīng)撰寫調(diào)查報(bào)告，詳細(xì)闡述調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)果以及處理建議。調(diào)查報(bào)告應(yīng)經(jīng)調(diào)查組成員簽字確認(rèn)。2.根據(jù)調(diào)查報(bào)告，公司管理層召開會(huì)議，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行審議，并做出最終處理決定。處理決定包括但不限于以下幾種：對(duì)違法違規(guī)行為屬實(shí)的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任，包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等；涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，責(zé)令相關(guān)部門立即采取措施進(jìn)行整改，消除隱患，并對(duì)責(zé)任部門和責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。對(duì)于其他損害公司利益的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰或紀(jì)律處分。3.公司應(yīng)在做出處理決定后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將處理結(jié)果以書面形式告知舉報(bào)人。如舉報(bào)人對(duì)處理結(jié)果有異議，可在收到通知后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司管理層提出申訴，公司將進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果及時(shí)反饋給舉報(bào)人。（五）反饋與跟蹤1.處理決定執(zhí)行后，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)將執(zhí)行情況反饋給人力資源部和法務(wù)部。人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)處理決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤，確保處理決定得到有效落實(shí)。2.對(duì)于因舉報(bào)事項(xiàng)引發(fā)的整改措施和風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)要求，相關(guān)部門應(yīng)制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，并定期向公司管理層匯報(bào)進(jìn)展情況。公司管理層應(yīng)持續(xù)關(guān)注整改效果和風(fēng)險(xiǎn)防控情況，確保公司運(yùn)營合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。六、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制（一）獎(jiǎng)勵(lì)原則公司對(duì)查證屬實(shí)的吹哨人給予獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓勵(lì)員工積極履行監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)公司利益。獎(jiǎng)勵(lì)遵循以下原則：1.物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，注重對(duì)吹哨人的精神激勵(lì)，肯定其對(duì)公司的貢獻(xiàn)。2.獎(jiǎng)勵(lì)金額與舉報(bào)事項(xiàng)的重要程度、挽回的經(jīng)濟(jì)損失或避免的潛在風(fēng)險(xiǎn)相匹配。3.獎(jiǎng)勵(lì)的及時(shí)性，確保吹哨人能夠及時(shí)得到獎(jiǎng)勵(lì)，增強(qiáng)其積極性和榮譽(yù)感。（二）獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)1.對(duì)于舉報(bào)違法違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，為公司挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或避免重大法律風(fēng)險(xiǎn)的，給予舉報(bào)人[X]元至[X]元的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公開表彰。2.對(duì)于舉報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)采取措施避免了事故發(fā)生或有效降低了風(fēng)險(xiǎn)影響的，給予舉報(bào)人[X]元至[X]元的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，并頒發(fā)榮譽(yù)證書。3.對(duì)于舉報(bào)其他損害公司利益的行為，根據(jù)情節(jié)輕重和對(duì)公司的貢獻(xiàn)大小，給予舉報(bào)人[X]元至[X]元的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)表揚(yáng)。（三）獎(jiǎng)勵(lì)程序1.公司人力資源部在收到處理決定且確認(rèn)舉報(bào)事項(xiàng)屬實(shí)后，填寫《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明舉報(bào)事項(xiàng)、處理結(jié)果、獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)及建議獎(jiǎng)勵(lì)金額等內(nèi)容。2.《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》經(jīng)公司管理層審批通過后，由人力資源部負(fù)責(zé)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)金額將在審批通過后的[X]個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放至舉報(bào)人指定的銀行賬戶。3.同時(shí)，人力資源部負(fù)責(zé)組織公開表彰或通報(bào)表揚(yáng)等獎(jiǎng)勵(lì)儀式，向公司全體員工宣傳吹哨人的先進(jìn)事跡，弘揚(yáng)正氣，營造積極向上的企業(yè)文化氛圍。七、保密規(guī)定（一）舉報(bào)人信息保密1.公司嚴(yán)格保密舉報(bào)人的身份信息、聯(lián)系方式以及舉報(bào)內(nèi)容等信息，未經(jīng)舉報(bào)人書面同意，不得向任何第三方披露。2.在調(diào)查處理舉報(bào)事項(xiàng)過程中，參與調(diào)查的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不得私自傳播舉報(bào)人信息。如因工作需要必須向相關(guān)人員告知舉報(bào)人信息時(shí)，應(yīng)要求其簽署保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。（二）調(diào)查過程保密1.對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)的調(diào)查過程應(yīng)嚴(yán)格保密，避免因調(diào)查信息泄露對(duì)舉報(bào)人、被舉報(bào)人及公司造成不必要的影響。2.調(diào)查人員在調(diào)查過程中應(yīng)妥善保管相關(guān)證據(jù)材料，防止信息丟失或被不當(dāng)獲取。調(diào)查結(jié)束后，對(duì)不再需要的證據(jù)材料應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行妥善處理，確保信息安全。（三）處理結(jié)果保密1.公司對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)的處理結(jié)果應(yīng)嚴(yán)格保密，除因工作需要向公司內(nèi)部相關(guān)人員通報(bào)外，不得向外部泄露。2.如因法律法規(guī)要求或其他特殊原因需要對(duì)外披露處理結(jié)果時(shí)，應(yīng)按照公司信息披露管理制度的規(guī)定進(jìn)行審批和披露，確保披露內(nèi)容準(zhǔn)確、恰當(dāng)，不泄露舉報(bào)人信息及其他敏感信息。八、免責(zé)與保護(hù)措施（一）舉報(bào)人免責(zé)1.舉報(bào)人在舉報(bào)時(shí)應(yīng)本著善意和誠信的原則，如實(shí)反映情況。對(duì)于因舉報(bào)人主觀故意或重大過失提供虛假信息導(dǎo)致的調(diào)查偏差或錯(cuò)誤，舉報(bào)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但在非主觀故意且已盡合理注意義務(wù)的情況下，舉報(bào)人不承擔(dān)因舉報(bào)事項(xiàng)引發(fā)的法律責(zé)任。2.舉報(bào)人在舉報(bào)過程中，如因履行舉報(bào)職責(zé)而受到公司內(nèi)部其他人員的刁難、排擠或不公正對(duì)待，公司將及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。（二）保護(hù)措施1.公司嚴(yán)禁任何單位和個(gè)人對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。如發(fā)現(xiàn)存在打擊報(bào)復(fù)行為，公司將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，包括但不限于對(duì)責(zé)任人進(jìn)行紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同，情節(jié)嚴(yán)重的將追究其法律責(zé)任。2.對(duì)于因舉報(bào)而受到不公正對(duì)待或遭受不利影響的舉報(bào)人，公司將采取必要措施予以補(bǔ)救，如恢復(fù)其原工作崗位、給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)取?.在舉報(bào)人面臨人身安全威脅或其他緊急情況時(shí)，公司將及時(shí)采取措施保障其人身安全，并協(xié)助其尋求必要的法律保護(hù)。九、