產品生產批次管理制度一、總則（一）目的為了加強公司產品生產批次管理，確保產品質量的可追溯性，規范生產流程，提高生產效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有產品的生產批次管理活動，包括原材料采購、生產加工、成品入庫及銷售等環節。（三）基本原則1.唯一性原則：每個生產批次都應有唯一的標識，以便于識別和追溯。2.可追溯性原則：從原材料采購到產品交付的整個過程，應能夠清晰地追溯到每個批次產品的生產信息、質量狀況等。3.質量一致性原則：同一批次的產品應具有相對一致的質量特性，確保產品質量的穩定性。4.記錄完整性原則：與生產批次相關的各類記錄應完整、準確、及時，以便為質量追溯和管理決策提供依據。二、職責分工（一）生產部門1.負責制定生產批次計劃，明確各批次產品的生產任務、生產時間、生產人員等信息。2.按照批次計劃組織生產，確保不同批次產品在生產過程中得到有效區分和管理。3.負責填寫生產過程中的各類記錄，包括生產設備運行記錄、工藝參數記錄、人員操作記錄等，確保記錄與生產批次一一對應。4.協助質量部門對生產批次產品進行質量檢驗和追溯。（二）質量部門1.制定產品質量檢驗計劃，明確各批次產品的檢驗項目、檢驗標準、檢驗方法及檢驗頻次等。2.對原材料、半成品及成品進行質量檢驗，判定各批次產品是否合格，并出具檢驗報告。3.負責建立產品質量檔案，記錄各批次產品的質量檢驗情況，包括檢驗結果、不合格處理情況等，以便于質量追溯和分析。4.對生產過程中的質量問題進行調查和分析，追溯問題批次產品的生產過程，提出改進措施和建議。（三）采購部門1.在采購原材料時，要求供應商提供批次號等相關信息，并確保原材料的批次標識清晰、可追溯。2.建立原材料采購批次臺賬，記錄原材料的采購日期、供應商名稱、批次號、規格型號、數量等信息，以便于與生產部門和質量部門進行信息對接。3.協助生產部門和質量部門對原材料批次質量問題進行追溯和處理。（四）倉庫管理部門1.負責原材料、半成品及成品的出入庫管理，按照批次進行分類存放，確保不同批次的產品不混淆。2.建立庫存臺賬，記錄各類產品的出入庫日期、批次號、規格型號、數量等信息，定期與生產部門和采購部門進行核對，保證賬物相符。3.在產品發貨時，按照訂單要求準確提供相應批次的產品，并確保產品的批次標識隨貨同行。（五）銷售部門1.在銷售產品時，記錄客戶訂單信息，包括客戶名稱、產品名稱、規格型號、數量、訂單日期等，并與生產部門和倉庫管理部門進行溝通協調，確保按照客戶要求提供相應批次的產品。2.協助質量部門處理客戶反饋的產品質量問題，及時提供產品批次信息，以便于質量追溯和處理。三、生產批次的標識與編碼（一）標識方法1.批次號標注位置：產品的批次號應標注在產品的外包裝、標簽或產品本體上，確保醒目、清晰、不易磨損。2.標注形式：批次號應采用數字、字母或數字與字母組合的形式進行標注，如“20230801A”，其中“2023”表示年份，“08”表示月份，“01”表示日期，“A”表示批次順序號。（二）編碼規則1.原材料批次編碼：供應商提供的原材料批次號應按照供應商內部的編碼規則進行記錄，同時采購部門應將其轉換為便于公司內部管理的形式進行記錄，如“供應商代碼+原材料批次號”。2.生產批次編碼：生產部門按照產品生產計劃生成生產批次號，編碼規則應包含生產年份、月份、日期及批次順序號等信息，如上述示例“20230801A”。3.成品批次編碼：成品批次號應與生產批次號一致，確保產品從生產到入庫、銷售的整個過程中批次標識的唯一性和連貫性。（三）標識變更1.在產品生產過程中，如因工藝調整、設備更換等原因需要對產品標識進行變更，生產部門應及時通知質量部門、倉庫管理部門等相關部門，并確保新的標識清晰、準確、可追溯。2.對于已入庫的產品，如發現標識存在問題需要變更，倉庫管理部門應在質量部門的指導下進行標識變更，并做好記錄。四、生產批次計劃管理（一）計劃制定1.生產部門應根據銷售訂單、市場需求預測、庫存狀況等因素，制定月度生產批次計劃。2.生產批次計劃應明確產品名稱、規格型號、生產數量、生產時間、生產車間、生產班組等信息，并確保各批次產品的生產任務合理分配。（二）計劃審批1.生產批次計劃制定完成后，應提交給生產部門負責人進行審核。2.生產部門負責人審核通過后，將計劃提交給公司分管領導進行審批。3.公司分管領導審批通過后的生產批次計劃作為正式生產依據，下達給生產部門執行。（三）計劃調整1.在生產過程中，如因市場需求變化、原材料供應問題、設備故障等原因需要對生產批次計劃進行調整，生產部門應及時填寫《生產批次計劃調整申請表》，詳細說明調整原因、調整內容及對后續生產的影響等。2.《生產批次計劃調整申請表》經生產部門負責人審核、公司分管領導審批通過后，生產部門按照調整后的計劃組織生產。五、生產過程批次管理（一）原材料批次管理1.采購部門在接收原材料時，應核對原材料的批次號、規格型號、數量等信息，并與供應商提供的送貨單進行一致。2.原材料到貨后，倉庫管理部門應按照批次號將原材料分類存放，并建立原材料批次臺賬，記錄原材料的入庫日期、供應商名稱、批次號、規格型號、數量等信息。3.生產部門在領用原材料時，應按照生產批次計劃填寫《原材料領用申請表》，注明領用原材料的批次號、規格型號、數量等信息，經審批后到倉庫領取。倉庫管理部門應按照申請表發放原材料，并在臺賬上記錄領用情況。（二）生產過程記錄1.生產操作人員應按照工藝文件要求進行操作，并及時、準確地填寫生產過程記錄，包括設備運行記錄、工藝參數記錄、人員操作記錄等。生產過程記錄應與生產批次一一對應，記錄內容應完整、清晰、可追溯。2.生產過程中，如發現產品質量問題或異常情況，生產操作人員應立即停止生產，并及時報告車間主管。車間主管應組織相關人員對問題進行分析和處理，同時填寫《生產過程異常情況記錄表》，記錄問題發生的時間、地點、批次號、問題描述、處理措施等信息。（三）半成品批次管理1.生產過程中形成的半成品應按照批次號進行標識和管理，確保不同批次的半成品不混淆。2.半成品在流轉過程中，應填寫《半成品流轉單》，注明半成品的批次號、規格型號、數量、流轉時間、流轉工序等信息，以便于追溯和管理。3.半成品檢驗合格后，應及時辦理入庫手續，倉庫管理部門按照批次號將半成品分類存放，并建立半成品批次臺賬，記錄半成品的入庫日期、批次號、規格型號、數量等信息。（四）成品批次管理1.成品生產完成后，生產操作人員應按照批次號對成品進行標識和包裝，確保成品的批次標識清晰、準確。2.成品檢驗合格后，應及時辦理入庫手續，倉庫管理部門按照批次號將成品分類存放，并建立成品批次臺賬，記錄成品的入庫日期、批次號、規格型號、數量等信息。3.銷售部門在銷售產品時，應按照客戶訂單要求提供相應批次的產品，并確保產品的批次標識隨貨同行。倉庫管理部門在發貨時，應核對產品的批次號、規格型號、數量等信息，確保發貨產品與訂單要求一致。六、質量檢驗與批次追溯（一）質量檢驗計劃1.質量部門應根據產品標準、生產工藝要求及客戶需求，制定年度、季度和月度質量檢驗計劃。質量檢驗計劃應明確各批次產品的檢驗項目、檢驗標準、檢驗方法、檢驗頻次及檢驗人員等信息。2.質量檢驗計劃應涵蓋原材料檢驗、半成品檢驗、成品檢驗等各個環節，確保產品質量符合要求。（二）檢驗實施1.原材料檢驗：采購部門在原材料到貨后，應及時通知質量部門進行檢驗。質量部門按照檢驗計劃對原材料的外觀、尺寸、性能等進行檢驗，判定原材料是否合格，并出具檢驗報告。對于不合格的原材料，應及時通知采購部門進行處理。2.半成品檢驗：生產過程中，質量部門按照檢驗計劃對半成品進行定期或不定期檢驗。檢驗內容包括半成品的外觀、尺寸、性能、裝配質量等。對于檢驗合格的半成品，方可轉入下一道工序；對于不合格的半成品，應及時通知生產部門進行返工或報廢處理。3.成品檢驗：成品生產完成后，質量部門按照檢驗計劃對成品進行全面檢驗。檢驗內容包括成品的外觀、尺寸、性能、包裝等。只有檢驗合格的成品才能辦理入庫手續；對于不合格的成品，應及時通知生產部門進行返工或報廢處理，并做好記錄。（三）批次追溯1.當產品出現質量問題時，質量部門應立即啟動批次追溯程序，根據產品的批次號追溯該批次產品的原材料采購信息、生產過程記錄、質量檢驗情況等。2.生產部門、采購部門、倉庫管理部門等相關部門應積極配合質量部門進行批次追溯工作，提供相應的記錄和信息，以便于準確查找問題原因，采取有效的糾正措施。3.質量部門應建立產品質量追溯檔案，記錄產品質量問題的追溯過程、原因分析、處理結果等信息，為后續的質量改進提供依據。七、文件與記錄管理（一）文件管理1.與產品生產批次管理相關的文件，如生產批次計劃、質量檢驗計劃、生產過程記錄表格等，應進行分類、編號、歸檔管理。2.文件的起草、審核、批準、發放、回收、銷毀等應按照公司文件管理制度執行，確保文件的有效性和可追溯性。3.文件的修訂應及時通知相關部門和人員，確保文件內容的準確性和適用性。（二）記錄管理1.生產部門、質量部門、采購部門、倉庫管理部門等相關部門應按照本制度要求，及時、準確地填寫各類與生產批次管理相關的記錄。2.記錄應使用鋼筆、中性筆等不易褪色的書寫工具填寫，不得隨意涂改。如確需涂改，應在涂改處加蓋涂改人印章或簽字，并注明涂改日期。3.記錄應妥善保管，保存期限應符合公司相關規定。對于電子記錄，應進行備份存儲，確保數據的安全性和完整性。八、培訓與監督（一）培訓1.人力資源部門應定期組織與產品生產批次管理相關的培訓活動，提高員工對批次管理重要性的認識和操作技能。2.培訓內容應包括生產批次計劃制定、標識與編碼規則、生產過程批次管理、質量檢驗與批次追溯、文件與記錄管理等方面的知識和技能。3.培訓結束后，應對員工進行考核，確保員工掌握相關知識和技能，并能夠正確執行產品生產批次管理制度。（二）監督1.公司內部審計部門應定期對產品生產批次管理制度的執行情況進行監督檢查，確保制度的有效執行。2.監督檢查內容包括生產批次計劃的執行情況、標