上市公司登記管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本上市公司的登記管理工作，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營，維護(hù)股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本上市公司及其下屬各分公司、子公司的登記管理工作。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保登記管理工作合法、規(guī)范。2.真實(shí)準(zhǔn)確原則：登記信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.及時(shí)更新原則：根據(jù)公司實(shí)際情況和法律法規(guī)變化，及時(shí)更新登記信息。4.保密原則：對(duì)涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的登記資料予以保密。二、登記事項(xiàng)分類及管理（一）公司設(shè)立登記1.設(shè)立登記的申請(qǐng)公司設(shè)立時(shí)，由董事會(huì)指定專人負(fù)責(zé)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，并提交相關(guān)文件，包括但不限于公司章程、股東身份證明、注冊(cè)資本證明等。2.設(shè)立登記的審核公司登記機(jī)關(guān)對(duì)提交的設(shè)立登記申請(qǐng)進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)通知公司進(jìn)行補(bǔ)充或更正。審核通過后，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。（二）變更登記1.變更事項(xiàng)的范圍公司變更登記事項(xiàng)包括但不限于公司名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、股東變更等。2.變更登記的申請(qǐng)變更事項(xiàng)發(fā)生后，由相關(guān)部門或責(zé)任人及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)備好變更登記所需文件，提交給董事會(huì)指定的專人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。3.變更登記的審核公司登記機(jī)關(guān)對(duì)變更登記申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后，換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。（三）注銷登記1.注銷登記的情形公司出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)依法辦理注銷登記：公司解散、被依法宣告破產(chǎn)、營業(yè)執(zhí)照被吊銷等。2.注銷登記的申請(qǐng)由清算組負(fù)責(zé)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記，并提交相關(guān)文件，包括但不限于清算報(bào)告、稅務(wù)注銷證明、營業(yè)執(zhí)照正副本等。3.注銷登記的審核公司登記機(jī)關(guān)對(duì)注銷登記申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后，予以注銷登記，并公告公司終止。（四）備案登記1.備案事項(xiàng)的范圍公司備案事項(xiàng)包括但不限于公司章程修正案、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職文件及身份證明、公司分公司設(shè)立登記等。2.備案登記的申請(qǐng)備案事項(xiàng)發(fā)生后，由相關(guān)部門或責(zé)任人及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)備好備案登記所需文件，提交給董事會(huì)指定的專人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)備案登記。3.備案登記的審核公司登記機(jī)關(guān)對(duì)備案登記申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后，予以備案。三、登記管理流程（一）申請(qǐng)受理1.申請(qǐng)人提交登記申請(qǐng)文件，包括申請(qǐng)書、相關(guān)證明材料等。2.登記管理部門對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初步審查，檢查文件是否齊全、格式是否符合要求。如申請(qǐng)文件不齊全或不符合要求，通知申請(qǐng)人補(bǔ)充或更正。（二）審核審批1.登記管理部門對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)審核，核實(shí)相關(guān)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性。2.對(duì)于重大登記事項(xiàng)或存在疑問的事項(xiàng)，提交公司管理層或董事會(huì)進(jìn)行審批。3.根據(jù)審核和審批結(jié)果，作出是否準(zhǔn)予登記的決定。（三）登記發(fā)證1.準(zhǔn)予登記的，登記管理部門按照規(guī)定的程序和要求，制作并頒發(fā)相關(guān)登記證書或文件。2.將登記信息錄入公司登記管理系統(tǒng)，建立完整的登記檔案。（四）公告公示1.對(duì)于涉及公眾利益的登記事項(xiàng)，按照規(guī)定在指定媒體上進(jìn)行公告公示。2.公告內(nèi)容應(yīng)包括登記事項(xiàng)的基本信息、登記時(shí)間等，確保公眾能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息。四、登記資料管理（一）資料收集1.登記管理部門負(fù)責(zé)收集與登記事項(xiàng)相關(guān)的各類資料，包括但不限于申請(qǐng)文件、證明材料、審批文件等。2.相關(guān)部門和責(zé)任人應(yīng)積極配合登記管理部門，及時(shí)提供所需資料。（二）資料整理1.對(duì)收集到的登記資料進(jìn)行分類整理，按照時(shí)間順序、登記事項(xiàng)類別等進(jìn)行歸檔。2.確保資料的完整性和準(zhǔn)確性，對(duì)存在問題的資料及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充或更正。（三）資料保管1.設(shè)立專門的登記資料檔案室，配備必要的保管設(shè)備，確保資料的安全存放。2.制定資料保管制度，明確資料的保管期限、查閱權(quán)限等。（四）資料查閱1.因工作需要查閱登記資料的，應(yīng)填寫查閱申請(qǐng)表，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱人員應(yīng)遵守資料查閱規(guī)定，不得擅自復(fù)制、涂改、損毀資料。五、登記管理的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)登記管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查登記管理流程是否合規(guī)、登記資料是否完整準(zhǔn)確等。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況。（二）外部監(jiān)督1.積極配合公司登記機(jī)關(guān)等外部監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)于外部監(jiān)管部門提出的問題和要求，及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)。六、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.因故意或重大過失導(dǎo)致登記信息錯(cuò)誤、遺漏或延誤登記的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.違反登記管理制度，擅自對(duì)外披露登記信息或利用登記信息謀取私利的，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于責(zé)任人員，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職等處分。2.構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。七、