完善破產(chǎn)人管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)程序中對破產(chǎn)人的管理，保障債權(quán)人、債務(wù)人及相關(guān)利益方的合法權(quán)益，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)破產(chǎn)程序啟動(dòng)后，對破產(chǎn)人及其相關(guān)事務(wù)的管理。包括但不限于破產(chǎn)企業(yè)的法定代表人、高級(jí)管理人員、董事、監(jiān)事等直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（以下統(tǒng)稱破產(chǎn)人）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，規(guī)范破產(chǎn)人管理行為，確保破產(chǎn)程序合法有序進(jìn)行。2.公平公正原則對待所有破產(chǎn)人一視同仁，保障各利益方的平等權(quán)利，公平分配破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，公正處理破產(chǎn)人相關(guān)事務(wù)。3.監(jiān)督制約原則建立健全監(jiān)督機(jī)制，對破產(chǎn)人的行為進(jìn)行全面監(jiān)督，防止其不當(dāng)處置財(cái)產(chǎn)、損害債權(quán)人利益等行為發(fā)生。4.權(quán)益保護(hù)原則在破產(chǎn)程序中充分保護(hù)破產(chǎn)人合法權(quán)益，同時(shí)也要保障債權(quán)人及其他利害關(guān)系人的利益，實(shí)現(xiàn)各方利益平衡。二、破產(chǎn)人登記與信息管理（一）登記主體破產(chǎn)企業(yè)在進(jìn)入破產(chǎn)程序后，應(yīng)及時(shí)向管理人提交破產(chǎn)人名單及相關(guān)信息，包括姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。管理人負(fù)責(zé)對破產(chǎn)人進(jìn)行統(tǒng)一登記造冊。（二）信息收集1.基本信息除上述登記主體提供的基本內(nèi)容外，還應(yīng)收集破產(chǎn)人的身份證號(hào)碼、家庭住址、工作經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況等信息，以便全面了解其背景情況。2.涉訴信息查詢破產(chǎn)人是否存在尚未了結(jié)的訴訟案件，包括案件性質(zhì)、涉案金額、進(jìn)展情況等，確保在破產(chǎn)程序中能夠妥善處理相關(guān)法律糾紛。3.違規(guī)記錄收集破產(chǎn)人在企業(yè)經(jīng)營過程中是否存在違反法律法規(guī)、公司章程等行為的記錄，如稅務(wù)違法、環(huán)保違規(guī)、侵害消費(fèi)者權(quán)益等情況，作為對其管理和評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。（三）信息更新與動(dòng)態(tài)管理1.在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間，如破產(chǎn)人信息發(fā)生變化，如聯(lián)系方式變更、職務(wù)調(diào)整等，破產(chǎn)企業(yè)或相關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)告知管理人，管理人負(fù)責(zé)更新登記信息。2.管理人應(yīng)定期對破產(chǎn)人信息進(jìn)行核查和整理，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。對于發(fā)現(xiàn)的信息不實(shí)或遺漏情況，及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充和更正。3.建立信息共享機(jī)制，管理人應(yīng)將破產(chǎn)人信息與法院、稅務(wù)、工商等相關(guān)部門進(jìn)行共享，實(shí)現(xiàn)信息互通，以便各部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)對破產(chǎn)人進(jìn)行管理和監(jiān)督。三、破產(chǎn)人行為規(guī)范（一）誠實(shí)信用義務(wù)1.破產(chǎn)人在破產(chǎn)程序中應(yīng)如實(shí)向管理人報(bào)告與破產(chǎn)企業(yè)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)狀況、債務(wù)情況、經(jīng)營情況等信息，不得隱瞞、虛報(bào)或故意提供虛假信息。2.嚴(yán)格遵守誠實(shí)信用原則，積極配合管理人開展工作，履行法定義務(wù)和管理人依法要求其履行的其他義務(wù)。3.不得在破產(chǎn)程序中從事欺詐、惡意串通等損害債權(quán)人或其他利害關(guān)系人利益的行為。（二）財(cái)產(chǎn)管理與處置限制1.未經(jīng)管理人書面同意，破產(chǎn)人不得擅自處分破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，包括但不限于轉(zhuǎn)讓、出租、抵押、質(zhì)押等行為。2.破產(chǎn)人應(yīng)妥善保管其占有和使用的屬于破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)及相關(guān)資料，不得擅自損毀、隱匿或轉(zhuǎn)移。3.對于破產(chǎn)企業(yè)已設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的財(cái)產(chǎn)，破產(chǎn)人應(yīng)協(xié)助管理人辦理相關(guān)手續(xù)，確保擔(dān)保物權(quán)的實(shí)現(xiàn)符合法定程序。（三）職務(wù)行為限制1.破產(chǎn)程序啟動(dòng)后，破產(chǎn)人不得再以破產(chǎn)企業(yè)名義對外開展經(jīng)營活動(dòng)，簽署合同等具有法律效力的文件。2.原擔(dān)任破產(chǎn)企業(yè)法定代表人、董事、高級(jí)管理人員等職務(wù)的破產(chǎn)人，未經(jīng)管理人同意，不得代表破產(chǎn)企業(yè)參加訴訟、仲裁或其他法律程序。3.破產(chǎn)人在破產(chǎn)程序中應(yīng)停止行使其在破產(chǎn)企業(yè)中的職務(wù)權(quán)力，不得利用原職務(wù)便利謀取不當(dāng)利益。（四）限制出境規(guī)定1.根據(jù)案件實(shí)際情況，法院可以決定對破產(chǎn)人采取限制出境措施。破產(chǎn)人如需出境，應(yīng)向管理人提出申請，并經(jīng)法院批準(zhǔn)。2.管理人應(yīng)審核破產(chǎn)人的出境申請，綜合考慮案件進(jìn)展情況、是否存在未了結(jié)債務(wù)等因素，提出是否同意出境的意見。對于可能影響破產(chǎn)程序進(jìn)行或損害債權(quán)人利益的，管理人有權(quán)不同意其出境申請。3.破產(chǎn)人被限制出境期間，應(yīng)積極配合破產(chǎn)程序，履行相關(guān)義務(wù)，待限制出境原因消除后，可按規(guī)定程序申請解除限制出境措施。四、管理人對破產(chǎn)人的監(jiān)督（一）日常監(jiān)督1.管理人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)對破產(chǎn)人進(jìn)行日常監(jiān)督，定期與破產(chǎn)人進(jìn)行溝通交流，了解其思想動(dòng)態(tài)和行為情況。2.要求破產(chǎn)人定期提交書面報(bào)告，匯報(bào)其遵守行為規(guī)范情況、協(xié)助管理人工作進(jìn)展情況、個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況等信息。3.對破產(chǎn)人進(jìn)行不定期現(xiàn)場檢查，核實(shí)其所報(bào)告情況的真實(shí)性，檢查其是否遵守財(cái)產(chǎn)管理與處置限制等規(guī)定。（二）重大事項(xiàng)監(jiān)督1.對于破產(chǎn)人涉及的重大事項(xiàng)，如可能影響破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配或債權(quán)人利益的財(cái)產(chǎn)處置、合同簽訂、訴訟仲裁等，管理人應(yīng)提前介入，進(jìn)行全程監(jiān)督，確保事項(xiàng)處理合法合規(guī)、公平公正。2.破產(chǎn)人在處理重大事項(xiàng)前，應(yīng)向管理人提交詳細(xì)的方案和說明，經(jīng)管理人審核同意后方可實(shí)施。管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對提交的方案進(jìn)行審查，并提出修改意見或批準(zhǔn)決定。3.管理人有權(quán)參與破產(chǎn)人重大事項(xiàng)的決策過程，發(fā)表意見并保留監(jiān)督執(zhí)行情況的權(quán)利。如發(fā)現(xiàn)破產(chǎn)人在重大事項(xiàng)處理過程中存在違規(guī)行為或可能損害債權(quán)人利益的情況，管理人應(yīng)及時(shí)制止并采取相應(yīng)措施。（三）監(jiān)督記錄與報(bào)告1.管理人應(yīng)建立健全對破產(chǎn)人的監(jiān)督記錄檔案，詳細(xì)記錄每次監(jiān)督檢查的時(shí)間、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及處理情況等信息。2.定期對監(jiān)督記錄進(jìn)行整理和分析，總結(jié)破產(chǎn)人在破產(chǎn)程序中的行為表現(xiàn)，形成監(jiān)督報(bào)告。監(jiān)督報(bào)告應(yīng)包括總體情況、存在問題及改進(jìn)建議等內(nèi)容。3.將監(jiān)督記錄和報(bào)告作為對破產(chǎn)人評(píng)價(jià)和考核的重要依據(jù)，同時(shí)向法院及其他相關(guān)部門報(bào)送，以便及時(shí)了解破產(chǎn)程序進(jìn)展情況，共同做好對破產(chǎn)人的管理工作。五、破產(chǎn)人考核與評(píng)價(jià)（一）考核指標(biāo)1.行為合規(guī)性考核破產(chǎn)人是否遵守本制度規(guī)定的各項(xiàng)行為規(guī)范，包括誠實(shí)信用、財(cái)產(chǎn)管理、職務(wù)行為限制等方面，是否存在違規(guī)行為。2.協(xié)助工作情況評(píng)價(jià)破產(chǎn)人在協(xié)助管理人開展工作過程中的表現(xiàn)，如提供信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性、配合程度、完成任務(wù)情況等。3.資產(chǎn)保護(hù)與追回情況考察破產(chǎn)人在保護(hù)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)、協(xié)助追回流失資產(chǎn)等方面的工作成效，是否成功避免了資產(chǎn)的進(jìn)一步流失或追回了被非法處置的資產(chǎn)。4.配合債權(quán)人會(huì)議情況評(píng)估破產(chǎn)人在債權(quán)人會(huì)議上的表現(xiàn)，是否如實(shí)回答債權(quán)人提問，配合債權(quán)人了解破產(chǎn)情況，尊重債權(quán)人意見等。（二）考核方式1.定期考核管理人每季度對破產(chǎn)人進(jìn)行一次定期考核，根據(jù)考核指標(biāo)對破產(chǎn)人進(jìn)行評(píng)分。評(píng)分采用百分制，各項(xiàng)指標(biāo)設(shè)定相應(yīng)分值，綜合計(jì)算出破產(chǎn)人的考核得分。2.不定期考核在破產(chǎn)程序進(jìn)行過程中，如發(fā)現(xiàn)破產(chǎn)人存在重大違規(guī)行為或需要及時(shí)評(píng)價(jià)其工作表現(xiàn)時(shí)，管理人可進(jìn)行不定期考核。不定期考核結(jié)果作為對定期考核結(jié)果的重要補(bǔ)充，對破產(chǎn)人整體考核情況產(chǎn)生影響。3.多方評(píng)價(jià)除管理人考核外，還應(yīng)聽取債權(quán)人、債務(wù)人職工代表等相關(guān)利益方的意見，綜合各方評(píng)價(jià)，全面、客觀地對破產(chǎn)人進(jìn)行考核。（三）評(píng)價(jià)等級(jí)與結(jié)果應(yīng)用1.評(píng)價(jià)等級(jí)根據(jù)考核得分，將破產(chǎn)人的考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀（90分及以上）、良好（7089分）、合格（6069分）、不合格（60分以下）四個(gè)等級(jí)。2.結(jié)果應(yīng)用對于考核評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的破產(chǎn)人，管理人可給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表揚(yáng)，在破產(chǎn)程序中可給予一定的信任和支持，優(yōu)先考慮其合理訴求。考核評(píng)價(jià)為良好的破產(chǎn)人，繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)督和指導(dǎo)，鼓勵(lì)其積極改進(jìn)，更好地履行義務(wù)。考核評(píng)價(jià)為合格的破產(chǎn)人，管理人應(yīng)與其進(jìn)行談話，指出存在問題，要求其限期整改。如整改不力，將采取進(jìn)一步的管理措施。考核評(píng)價(jià)為不合格的破產(chǎn)人，管理人應(yīng)及時(shí)向法院報(bào)告，并建議采取相應(yīng)的處罰措施，如限制其人身自由、追究法律責(zé)任等。同時(shí)，加大對其監(jiān)督力度，確保破產(chǎn)程序不受其不當(dāng)行為的干擾。六、破產(chǎn)人權(quán)益保障（一）基本生活保障1.在破產(chǎn)程序中，應(yīng)保障破產(chǎn)人的基本生活需求。對于破產(chǎn)人及其所撫養(yǎng)家屬的必要生活費(fèi)用、醫(yī)療費(fèi)用等，管理人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況予以適當(dāng)安排。2.如破產(chǎn)人符合當(dāng)?shù)厣鐣?huì)救助條件，管理人應(yīng)協(xié)助其申請相應(yīng)的社會(huì)救助，確保其基本生活得到保障。（二）合法權(quán)益維護(hù)1.破產(chǎn)人依法享有陳述、申辯等權(quán)利。在對其進(jìn)行管理、考核、評(píng)價(jià)等過程中，應(yīng)充分聽取其意見，保障其合法權(quán)益。2.對于破產(chǎn)人提出的合理訴求，管理人應(yīng)認(rèn)真研究并及時(shí)給予答復(fù)。如破產(chǎn)人對管理人的決定不服，可通過合法途徑申請復(fù)議或提起訴訟，維護(hù)自身權(quán)益。3.保護(hù)破產(chǎn)人的隱私權(quán)和人格尊嚴(yán)，在管理過程中不得泄露其個(gè)人隱私信息，不得采取侮辱、誹謗等方式對待破產(chǎn)人。（三）就業(yè)與再培訓(xùn)1.鼓勵(lì)破產(chǎn)人在破產(chǎn)程序結(jié)束后積極尋求就業(yè)機(jī)會(huì)，重新融入社會(huì)。管理人可與相關(guān)就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，為破產(chǎn)人提供就業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)培訓(xùn)等方面的幫助。2.根據(jù)破產(chǎn)人的實(shí)際情況和市場需求，有針對性地開展再培訓(xùn)活動(dòng)，提高其就業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，幫助其更好地適應(yīng)新的工作環(huán)境。七、與其他法律程序的銜接（一）與刑事訴訟的銜接1.在破產(chǎn)程序中，如發(fā)現(xiàn)破產(chǎn)人存在涉嫌刑事犯罪的行為，管理人應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并協(xié)助公安機(jī)關(guān)開展調(diào)查工作。2.破產(chǎn)企業(yè)的相關(guān)財(cái)產(chǎn)涉及刑事犯罪案件的，應(yīng)按照刑事訴訟程序的規(guī)定進(jìn)行處理，確保案件的公正審理和財(cái)產(chǎn)的妥善處置。同時(shí)，要保障破產(chǎn)程序的正常進(jìn)行，避免因刑事訴訟影響債權(quán)人的合法權(quán)益。3.對于已被追究刑事責(zé)任的破產(chǎn)人，在破產(chǎn)程序中應(yīng)根據(jù)其犯罪情節(jié)和對破產(chǎn)企業(yè)造成的影響，綜合考慮其行為規(guī)范、考核評(píng)價(jià)等情況，依法進(jìn)行相應(yīng)的處理。（二）與民事訴訟的銜接1.破產(chǎn)程序中的民事訴訟案件，如涉及破產(chǎn)人權(quán)益的，管理人應(yīng)以破產(chǎn)企業(yè)的名義參加訴訟，并代表破產(chǎn)人行使相關(guān)權(quán)利。2.對于與破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)相關(guān)的民事訴訟案件，法院應(yīng)及時(shí)通知管理人參加訴訟，管理人應(yīng)積極配合，提供相關(guān)證據(jù)和資料，維護(hù)破產(chǎn)企業(yè)和債權(quán)人的合法權(quán)益。3.在民事訴訟過程中，如破產(chǎn)人需承擔(dān)法律責(zé)任，應(yīng)根據(jù)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配情況和其個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況，依法確定其責(zé)任承擔(dān)方式。如破產(chǎn)人因故意或重大過失給債權(quán)人造成損失的，應(yīng)在破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）與行政程序的銜接1.破產(chǎn)企業(yè)在經(jīng)營過程中可能涉及的稅務(wù)、工商、環(huán)保等行政事項(xiàng)，在破產(chǎn)程序啟動(dòng)后，管理人應(yīng)及時(shí)與相關(guān)行政部門溝通協(xié)調(diào)，辦理相關(guān)手續(xù)，確保破產(chǎn)程序與行政程序的順利銜接。2.對于破產(chǎn)人在破產(chǎn)程序前存在的行政違法違規(guī)行為，行政部門應(yīng)依法進(jìn)行處理。同時(shí)，要關(guān)注破產(chǎn)程序?qū)π姓幚斫Y(jié)果的影響，如破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處置是否符合行政處理要求等。3.在破產(chǎn)程序中，如需要行政部門提供相關(guān)信息或協(xié)助的，行政部門應(yīng)予以配合。行政部