公司ppp項目管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司PPP項目的運作流程，加強項目管理，提高項目實施效率，確保項目順利推進并實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司參與的所有PPP項目，包括項目的前期籌備、項目實施、項目運營及項目移交等全過程管理。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項目運作合法合規(guī)。2.風(fēng)險可控原則：對項目各階段的風(fēng)險進行全面識別、評估和應(yīng)對，有效控制項目風(fēng)險。3.效益優(yōu)先原則：在確保項目質(zhì)量和合規(guī)性的前提下，追求項目經(jīng)濟效益和社會效益的最大化。4.協(xié)同合作原則：加強公司內(nèi)部各部門之間的協(xié)同合作，同時積極與政府部門、合作伙伴等進行溝通協(xié)調(diào)，共同推進項目實施。二、項目前期管理（一）項目篩選與立項1.市場調(diào)研收集國內(nèi)外PPP項目相關(guān)信息，包括行業(yè)動態(tài)、政策變化、市場需求等。對潛在項目進行市場分析，評估項目的可行性和市場前景。2.項目篩選根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，結(jié)合市場調(diào)研結(jié)果，篩選符合條件的PPP項目。對篩選出的項目進行初步評估，重點考慮項目的收益性、風(fēng)險程度、政策支持等因素。3.立項申請經(jīng)初步評估確定可行的項目，由項目主辦部門填寫《PPP項目立項申請表》，詳細(xì)說明項目背景、基本情況、實施計劃、預(yù)期收益等內(nèi)容。申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司管理層審批。經(jīng)批準(zhǔn)立項的項目，納入公司PPP項目庫進行管理。（二）項目籌備組組建1.人員構(gòu)成項目籌備組由公司內(nèi)部相關(guān)部門人員組成，包括但不限于項目管理部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門、技術(shù)部門等。根據(jù)項目具體情況，可邀請外部專家或顧問參與籌備組工作。2.職責(zé)分工項目籌備組組長負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項目籌備工作，制定工作計劃和目標(biāo)，組織召開籌備組會議等。各成員按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)項目的市場調(diào)研、技術(shù)方案制定、財務(wù)分析、法律合規(guī)審查等具體工作。（三）項目盡職調(diào)查1.調(diào)查內(nèi)容對項目的基本情況、項目背景、項目公司組建方案、項目運作模式、項目收益與風(fēng)險等進行全面盡職調(diào)查。調(diào)查項目所在地的經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r、政策環(huán)境、市場需求等外部因素。調(diào)查項目相關(guān)方的信用狀況、財務(wù)狀況、經(jīng)營能力等。2.調(diào)查方法通過查閱資料、實地考察、問卷調(diào)查、訪談等方式進行盡職調(diào)查。收集項目相關(guān)的政府文件、合同協(xié)議、財務(wù)報表、技術(shù)資料等資料。3.盡職調(diào)查報告編制項目籌備組在盡職調(diào)查結(jié)束后，編制《PPP項目盡職調(diào)查報告》，詳細(xì)闡述調(diào)查情況、發(fā)現(xiàn)的問題及建議。報告經(jīng)籌備組組長審核后，提交公司管理層審議。（四）項目實施方案編制1.方案內(nèi)容項目實施方案應(yīng)包括項目概況、項目運作模式、項目公司組建方案、項目投融資方案、項目建設(shè)方案、項目運營管理方案、項目移交方案、風(fēng)險分配方案、財務(wù)測算與分析等內(nèi)容。明確項目各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求。2.編制要求項目實施方案應(yīng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，結(jié)合項目實際情況，具有科學(xué)性、合理性和可操作性。方案編制過程中應(yīng)充分征求公司內(nèi)部各部門及相關(guān)專家的意見，進行反復(fù)論證和修改完善。3.方案審批項目實施方案編制完成后，由項目主辦部門提交公司管理層審批。經(jīng)批準(zhǔn)的實施方案作為項目實施的重要依據(jù)。三、項目實施管理（一）項目公司組建1.設(shè)立方式根據(jù)項目運作模式和實際情況，確定項目公司的設(shè)立方式，可采用新設(shè)成立或股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式。2.股東構(gòu)成明確項目公司的股東構(gòu)成，包括公司內(nèi)部股東和外部股東。確定各股東的出資方式、出資比例、出資時間等。3.公司章程制定制定項目公司章程，明確公司的宗旨、經(jīng)營范圍、組織架構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)、議事規(guī)則等內(nèi)容。公司章程應(yīng)符合法律法規(guī)和項目實施方案的要求。4.公司設(shè)立登記按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理項目公司的設(shè)立登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。（二）項目投融資管理1.融資方案制定根據(jù)項目建設(shè)和運營資金需求，制定項目融資方案，明確融資渠道、融資方式、融資金額、融資期限等。對不同融資方案進行比較分析，選擇最優(yōu)融資方案。2.融資實施按照融資方案組織開展融資工作，與金融機構(gòu)等融資方進行溝通洽談，簽訂融資合同。確保融資資金按時足額到位，滿足項目建設(shè)和運營需求。3.資金管理建立健全項目資金管理制度，加強資金預(yù)算管理、資金收支管理和資金風(fēng)險管理。嚴(yán)格按照項目資金使用計劃和相關(guān)規(guī)定使用資金，確保資金安全、合理、有效使用。（三）項目建設(shè)管理1.建設(shè)單位確定根據(jù)項目實施方案，確定項目建設(shè)單位?？刹捎米孕薪ㄔO(shè)、委托建設(shè)或招標(biāo)等方式選擇建設(shè)單位。2.建設(shè)合同簽訂與建設(shè)單位簽訂項目建設(shè)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程造價等條款。3.建設(shè)進度管理建立項目建設(shè)進度跟蹤機制，定期對建設(shè)進度進行檢查和評估。督促建設(shè)單位按照建設(shè)合同約定的工期和進度要求組織施工，及時解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題。4.建設(shè)質(zhì)量管理建立項目建設(shè)質(zhì)量管理制度，加強對建設(shè)工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查。要求建設(shè)單位嚴(yán)格按照國家和地方相關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進行施工，確保工程質(zhì)量符合要求。5.建設(shè)安全管理建立項目建設(shè)安全管理制度，加強對建設(shè)工程安全的監(jiān)督管理。要求建設(shè)單位落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，采取有效的安全防范措施，確保建設(shè)工程施工安全。（四）項目運營管理1.運營團隊組建根據(jù)項目運營管理需求，組建項目運營團隊，明確團隊成員的職責(zé)分工。對運營團隊成員進行培訓(xùn)，使其熟悉項目運營管理流程和要求。2.運營方案實施按照項目運營管理方案組織開展運營工作，確保項目設(shè)施正常運行，提供優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品或服務(wù)。建立運營監(jiān)測機制，定期對項目運營情況進行監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決運營過程中出現(xiàn)的問題。3.成本控制與效益提升加強項目運營成本管理，制定成本控制目標(biāo)和措施，降低運營成本。通過優(yōu)化運營管理流程、提高服務(wù)質(zhì)量等方式，提升項目的經(jīng)濟效益和社會效益。4.績效考核建立項目運營績效考核制度，制定績效考核指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)。定期對項目運營團隊進行績效考核，根據(jù)考核結(jié)果進行獎懲，激勵運營團隊提高運營管理水平。四、項目風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別對項目各階段可能面臨的風(fēng)險進行全面識別，包括政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險等。采用風(fēng)險識別清單、頭腦風(fēng)暴、專家咨詢等方法進行風(fēng)險識別。2.風(fēng)險評估對識別出的風(fēng)險進行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性與定量相結(jié)合的方法進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避對于發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險，采取風(fēng)險規(guī)避措施，如調(diào)整項目方案、放棄項目等。2.風(fēng)險減輕對于發(fā)生可能性較高但影響程度較小的風(fēng)險，采取風(fēng)險減輕措施，如加強管理、優(yōu)化方案、購買保險等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于部分風(fēng)險，可通過合同約定、保險等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險接受對于發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險，可采取風(fēng)險接受措施，同時制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以便在風(fēng)險發(fā)生時能夠及時應(yīng)對。（三）風(fēng)險監(jiān)控1.建立風(fēng)險監(jiān)控機制定期對項目風(fēng)險狀況進行監(jiān)控，及時掌握風(fēng)險變化情況。對已識別的風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，確保措施有效落實。2.風(fēng)險預(yù)警與處置當(dāng)風(fēng)險狀況發(fā)生變化，達到風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)時，及時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警信息。針對預(yù)警風(fēng)險，組織相關(guān)部門和人員進行分析研究，制定并實施相應(yīng)的風(fēng)險處置措施，降低風(fēng)險損失。五、項目合同管理（一）合同簽訂1.合同起草根據(jù)項目實施方案和談判結(jié)果，由法務(wù)部門或相關(guān)部門起草項目合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、項目內(nèi)容、價格條款、付款方式、違約責(zé)任等核心條款。2.合同審核合同文本起草完成后，提交法務(wù)部門進行法律合規(guī)審查。同時，組織公司內(nèi)部相關(guān)部門對合同的商務(wù)條款、技術(shù)條款、財務(wù)條款等進行審核，提出修改意見。3.合同簽訂經(jīng)審核修改后的合同文本，報公司管理層審批。審批通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與合同對方簽訂合同。（二）合同履行1.合同執(zhí)行跟蹤建立合同履行跟蹤機制，定期對合同履行情況進行檢查和評估。及時掌握合同對方的履約情況，發(fā)現(xiàn)問題及時溝通協(xié)調(diào)，督促對方履行合同義務(wù)。2.合同變更管理如因項目實施過程中出現(xiàn)不可抗力、政策調(diào)整等原因需要變更合同的，應(yīng)按照合同約定的程序進行變更。合同變更應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)等。（三）合同糾紛處理1.糾紛協(xié)商當(dāng)發(fā)生合同糾紛時，首先嘗試通過友好協(xié)商解決糾紛。組織雙方相關(guān)人員進行溝通協(xié)商，尋求解決方案。2.糾紛調(diào)解如協(xié)商不成，可根據(jù)合同約定或相關(guān)法律法規(guī)，申請第三方進行調(diào)解。接受調(diào)解結(jié)果并履行相關(guān)義務(wù)。3.糾紛仲裁或訴訟若調(diào)解仍無法解決糾紛，可根據(jù)合同約定的仲裁條款或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。按照仲裁裁決或法院判決履行相應(yīng)義務(wù)。六、項目監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立監(jiān)督機制公司內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督部門或崗位，負(fù)責(zé)對PPP項目的實施過程進行監(jiān)督檢查。制定監(jiān)督計劃和監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，明確監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督方式和監(jiān)督頻率。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容對項目前期工作、項目實施、項目運營、項目風(fēng)險管理、項目合同管理等方面進行監(jiān)督檢查。檢查項目是否按照相關(guān)制度和規(guī)定執(zhí)行，是否存在違規(guī)操作、管理漏洞等問題。3.監(jiān)督結(jié)果反饋與整改監(jiān)督部門定期向公司管理層匯報監(jiān)督檢查結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議。相關(guān)部門和項目單位應(yīng)根據(jù)整改建議及時進行整改，并將整改情況反饋給監(jiān)督部門。（二）審計管理1.審計計劃制定公司內(nèi)部審計部門根據(jù)項目實施情況和管理需要，制定年度PPP項目審計計劃。審計計劃應(yīng)明確審計項目、審計內(nèi)容、審計時間等安排。2.審計實施按照審計計劃組織開展審計工作，對項目的財務(wù)收支、項目建設(shè)成本、項目運營效益等進行審計。審計人員應(yīng)遵循審計準(zhǔn)則和規(guī)范，確保審計工作的獨立性、客觀性和公正性。3.審計報告編制與報送審計工作結(jié)束后，審計部門編制審計報告，詳細(xì)闡述審計情況、發(fā)現(xiàn)的問題及審計建議。審計報告經(jīng)審計部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司管理層審議，并抄送相關(guān)部門。4.審計整改跟蹤公司管理層根據(jù)審計報告提出的整改要求，督促相關(guān)部門和項目單位進行整改。審計部門負(fù)責(zé)對整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作落實到位。七、項目移交管理（一）移交準(zhǔn)備1.資產(chǎn)清查在項目移交前，組織對項目資產(chǎn)進行全面清查，核實資產(chǎn)的數(shù)量、質(zhì)量、價值等情況。編制資產(chǎn)清查報告，作為項目移交的重要依據(jù)。2.資料整理收集整理項目相關(guān)的文件資料、技術(shù)資料、財務(wù)資料等，進行分類歸檔。確保移交資料完整、準(zhǔn)確、有效。3.人員培訓(xùn)對接收方人員進行項目運營管理培訓(xùn)，使其熟悉項目設(shè)施的運行維護、管理流程等。協(xié)助接收方做好人員交接工作。（二）移交實施1.移交談判與接收方就項目移交的具體事項進行談判，明確移交的范圍、方式、時間、費用等內(nèi)容。簽訂項目移交協(xié)議，作為移交工作的依據(jù)。2.資產(chǎn)移交按照移交協(xié)議的約定，將項目資產(chǎn)移交給接收方，并辦理資產(chǎn)交接手續(xù)。確保資產(chǎn)移交過程中手續(xù)齊全、程序規(guī)范。3.資料移交將整理好的項目資料移交給接收方，同時提供必要的技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。4.人員移交根據(jù)項目運營管理需要，辦理項目運營人員的移交手續(xù)，確保人員平穩(wěn)過渡。（三）移交后評價1.評價指標(biāo)設(shè)定建立項目移交后評價指標(biāo)體系，包括項目資產(chǎn)狀況、項目運營情況、項目經(jīng)濟效益和社會效益等